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[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第D007版:信息披露

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 年   月  日  星 期 五
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山西焦化股份有限公司董事会决议公告 暨召开第二十五次股东大会的通知     Z[\]? /*123456789:!*+;<=>?eA BfDE\q*+=IJKLeMNO]QRSTUVWrstu v^ 山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 于 !""' 年 ) 月 * 日在本公 司 召 开 "本 次 会 议 应 出 席 董 事 % 人 "实 际 出 席 % 人 "会 议由潘得 国 董 事 长 主 持 "公 司 监 事 $高 级 管 理 人 员 列 席 会 议 "符 合 &公司法'和 &公 司 章 程 '的 有 关 规 定 "会 议 合 法 有 效 ! 会 议 审 议 通 过 了以下议案# 一$关于设立董事会专门委员会的议案 公 司 设 立 董 事 会 专 门 委 员 会 "包 括 战 略 委 员 会 $审 计 委 员 会 $提 名委员会$薪酬与考核委员会! 该项议案需提请下次股东大会予以审议! 表决结果#同意 % 票"反对 " 票"弃权 " 票! 二$关于制定董事会专门委员会工作细则的议案 公 司 制 定 了 &山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 战 略 委 员 会 工 作 细 则 '$&山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则 '$&山 西 焦化股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 工 作 细 则 '$&山 西 焦 化 股 份 有 限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则'! 该项议案需提请下次股东大会予以审议! 表决结果#同意 % 票"反对 " 票"弃权 " 票! 三$关于召开第二十五次股东大会的通知 (一)会议召开时间 !""' 年 ) 月 !) 日(星期一)上午 % #*" ! (二)现场会议召开地点 公司办公楼二楼会议室! (三)会议召集人 公司董事会 (四)会议方式 本次会议采取现场投票的方式 (五)股权登记日#!""' 年 ) 月 )& 日(星期二)! (六)会议审议事项 ) $关于设立董事会专门委员会的议案! ! $关于制定董事会专门委员会工作细则的议案! 该 项 议 案 已 经 公 司 四 届 二 十 二 次 董 事 会 审 议 通 过 "相 关 股 东 大 会 会 议 资 料 将 于 !""' 年 ) 月 )) 日 (星 期 五 ) 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (>??@ #66777/889/:;</:= )上进行全文登载! (七)出席会议事项 ) $出席会议对象 () )公司董事$监事及高级管理人员% (! )!""' 年 ) 月 )& 日 (星 期 五 )交 易 结 束 后 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 本 公 司 股 东 "因 故 不 能 出 席 者 可委托代理人出席% (* )公司聘请的律师! ! $参加会议办法 () )拟 出 席 现 场 会 议 的 自 然 人 股 东 请 持 股 东 账 户 卡 $本 人 身 份 证件(股 东 代 理 人 另 需 股 东 授 权 委 托 书 和 代 理 人 本 人 身 份 证 件 )"法 人 股 东 代 理 人 请 持 股 东 账 户 卡 $代 理 人 本 人 身 份 证 明 $法 人 营 业 执 照 复 印 件 和 加 盖 法 人 公 章 的 授 权 委 托 书 " 于 !""' 年 ) 月 !" 日 (星 期 日)到 山 西 省 洪 洞 县 广 胜 寺 镇 山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 处 办 理 会 议 登 记 手 续 % 也 可 于 !""' 年 ) 月 !) 日 前 书 面 回 复 公 司 进 行 登 记 (以 信 函 或 传 真 方 式 )"书 面 材 料 应 包 括 股 东 名 称 $身 份 证 明 复 印 件 $股 票 账 号 $股 权 登 记 日 所 持 有 表 决 权 的 股 份 数 $联 系 电 话 $地 址 和邮政 编 码 (受 委 托 人 应 附 上 本 人 身 份 证 明 复 印 件 和 授 权 委 托 书 )" 并注明 + 股东大会登记 + 字样! 授权委托书格式见附件! (! )本次现场会议会期半天"出席会议者食宿$交通费用自理! (* )出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点"并携 带身份证明$股东账号卡等原件"以便验证入场! (八)公司联系方式 联系电话#"*&#4((!(")! 传真#"*&#4((!&".& 联系人#李 峰 地址#山西省洪洞县广胜寺镇 邮政编码#".)("( 附#授权委托书 表决结果#同意 % 票"反对 " 票"弃权 " 票! 特此公告
长春经开(集团)股份有限公司 诉讼判决公告 /*123456789:!*+;<=>?@ABfDE\GHIJKL@MNO]QRST UVW^ 一$ 有关诉讼事项受理的基本情况 本 公 司 于 !""# 年 $ 月 % 日 在 & 上 海 证 券 报 '$ & 中 国 证 券 报 ' 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (&&&'(()'*+,'*- ) 上 公 告 了 &长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 重 大 诉 讼 事 项 公 告 '" 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 开 庭 审 理 了 关 于 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 起 诉 本 公 司 及 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 $长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 借 款 合 同 纠 纷 一 案 ! 近 日 本 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# )吉 民 二 初 字 第 .% 号 &民 事 判 决 书 '! 二$ 诉讼案件基本情况 / $诉 讼 机 构 #吉 林 省 高 级 人 民 法 院 ! $时 间 #!""# 年 % 月 0" 日 0 $双 方 当 事 人 # 原 告 #中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 第 一 被 告 #长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 第 二 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 第 三 被 告 #长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 第 四 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 . $诉 讼 起 因 # 本 公 司 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 于 !""0 年 % 月 !1 日 和 !""# 年 ! 月 /. 日 签 订 了 /0 " 1"" 万 元 和 # ".11 万 元 两 笔 &人 民 币 借 款 合 同 '" 现 余 额 分 别 为 $ """" 万 元 和 # ".11 万 元 ! 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 (以 下 简 称 /东 南 公 司 0)为 上 述 两 笔 借 款 提 供 了 担 保 %长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 经 开 创 投 0) 为 # ".11 万 元 该 笔 借 款 提 供 了 担 保 % 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 (以 下 简 称 /经 开 财 政 0)为 上 述 两 笔 借 款 出 具 了 担 保 承 诺 ! 1 $原 告 请 求 事 项 # (/ )$ 判 令 本 公 司 归 还 二 笔 贷 款 本 金 共 /2 ".11 万 元 " 利 息 #02'02 万 元 ( 利 息 截 止 !""# 年 2 月 !" 日 )" 本 息 合 计 /#/$/'02 万 元 % (! )$判 令 经 开 创 投 承 担 其 中 # ".11 万 元 一 笔 借 款 合 同 项 下 的 贷 款 本 金 和 /$$'"$ 万 元 利 息 ( 利 息 截 止 !""# 年 2 月 !" 日 )"本 息 合 计 # "21.'"$ 万 元 的 连 带 保 证 责 任 % (0 )$判 令 东 南 公 司 $经 开 财 政 承 担 对 /# "/$/'02 万 元 贷 款 本 息 应 承 担 的 连 带 保 证 责 任 ! (. )$判 令 上 述 被 告 承 担 本 诉 的 财 产 保 全 费 1 """" 元 (1 )$被 告 承 担 本 案 的 诉 讼 费 用 (2 )$被 告 承 担 原 告 在 本 案 中 为 实 现 债 权 的 包 括 但 不 仅 限 于 律 师 代 理 费 等 全 部 费 用 ( 以 实 际 发 生 额为准) 三 $判 决 或 裁 决 情 况 日 前 " 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# ) 吉 民 二 初 字 第 .% 号 & 民 事 判 决 书 '" 判 决 如 下# / $ 被 告 长 春 经 开 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 /" 日 内 偿 还 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 贷 款 本 金 /2 ".11 万 元 ( 两 笔 贷 款 合 计 )" 利 息 # "/!2 "0%2'#% 元 ( 暂 计 算 至 !""# 年 2 月 !" 日 止 "此 后 新 孳 生 的 利 息 按 照 原 借 款 合 同 约 定 计 算 到 本 判 决 生 效 之 日 止 )% ! $被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 对 前 款 给 付 义 务 承 担 连 带 清 偿 责 任 % 0 $ 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 第 一 款 给 付 义 务 在 本 金 # ".11 万 元 ( 其 中 一 笔 贷 款 )$ 利 息 / "#10 "2%2'#% 元 ( 暂 计 算 至 !""# 年 2 月 !" 日 止 " 此 后 新 孳 生 的 利 息 按 照 原 借 款 合 同 约 定 计 算 到 本 判 决 生 效 之 日 止 )范 围 内 承 担 连 带 清 偿 责 任 % . $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 "对 被 告 长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 和 被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 不 能 履 行 上 述 三 款 给 付 义 务 部 分 的 二 分 之 一 "承 担 赔 偿 责 任 % 1 $ 被 告 长 春 经 开 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 /" 日 内 给 付 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 /1 ".0.'." 元 (差 旅 费 )%被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 和 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创业投资控股有限公司对此给付义务承担连带责任% 2 $驳 回 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 的 其 他 诉 讼 请 求 ! 如 果 被 告 长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 $被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 未 按 本 判 决 指 定 的 期 间 履 行 给 付 金 钱 义 务 "应 当 依 照 & 中 华 全 国 民 事 诉 讼 法 ' 第 二 百 三 十 二 条 之 规 定 " 加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息! 案 件 受 理 费 $"/ "02%'"" 元 $ 财 产 保 全 费 1 """"'"" 元 " 由 被 告 长 春 经 开 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 负 担 % 被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 "对 上 述 两 项 费 用 承 担 连 带 给 付 责 任 %被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 企 事 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 上 述 两 项 费 用 在 ."/ "0/1'"" 元 ( 案 件 受 理 费 ) 和 ! "!!2'"" 元 ( 财 产 保 全 费 ) 范 围内承担连带给付责任! 四 $截 止 目 前 "本 公 司 不 存 在 其 他 尚 未 披 露 的 诉 讼 仲 裁 事 项 五 $本 次 诉 讼 对 公 司 本 期 利 润 或 后 期 利 润 的 可 能 影 响 本 次 案 件 产 生 的 受 理 费 $财 产 保 全 费 以 及 可 能 产 生 的 加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息 等 对 本 公 司 利 润 产 生 一 定 影 响 %对 于 该 项 判 决 的 偿 还 事 项 及 其 他 相 关 事 项 "本 公 司 正 在 与 原 告 进 行 协 商 " 以
求 妥 善 解 决 之 途 径 "今 后 本 公 司 将 继 续 履 行 信 息 披 露 义 务 ! 特此公告
RSTU WXY012345678 V >?@A:B;C= ghYZ[!'',/+ gh&_[ijkl
长春经开(集团)股份有限公司 诉讼判决公告 /*123456789:!*+;<=>?@ABfDE\GHIJKL@MNO]QRST UVW^ 一 $有 关 诉 讼 事 项 受 理 的 基 本 情 况 本 公 司 于 !""# 年 $ 月 // 日 在 &上 海 证 券 报 '$&中 国 证 券 报 '及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (&&&'(()'*+,'*- ) 上 公 告 了 &长 春 经 开 (集 团 ) 股 份 有 限 公 司 重 大 诉 讼 事 项 公 告 '" 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 开 庭 审 理 了 关 于 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 起 诉 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 (以 下 简 称 /热 力 公 司 0)$ 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 借 款 合 同 纠 纷 一 案 ! 近 日 本 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# )吉 民 二 初 字 第 .# 号 &民 事 判 决 书 '! 二 $诉 讼 案 件 基 本 情 况 / $诉 讼 机 构 #吉 林 省 高 级 人 民 法 院 ! $时 间 #!""# 年 % 月 /2 日 0 $双 方 当 事 人 # 原 告 #中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 第 一 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 第 二 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 第 三 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 . $诉 讼 起 因 # 热 力 公 司 为 本 公 司 下 属 控 股 子 公 司 "热 力 公 司 于 !""1 年 /! 月 /1 日 在 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 借 款 /" """" 万 元 "现 余 额 为 # "1"" 万 元 ! 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 /经 开 创 投 0)为 该 笔 借 款 提 供 了 担 保 % 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 ( 以 下 简 称 / 经 开 财 政 0) 为 上述借款出具了担保承诺! 1 $请 求 事 项 # / $判 令 热 力 公 司 归 还 该 笔 贷 款 本 金 共 # "1"" 万 元 "利 息 000'2% 万 元 (利 息 截 止 !""# 年 2 月 !" 日 )" 本 息 合 计 # "%00'2% 万 元 ! ! $被 告 经 开 创 投 $经 开 财 政 承 担 连 带 保 证 责 任 ! 0 $被 告 支 付 原 告 在 本 诉 中 包 括 但 不 仅 限 于 聘 请 律 师 代 理 费 等 实 现 该 债 权 的 其 它 费 用 ! . $被 告 承 担 本 案 的 财 产 保 全 费 1 """" 元 1 $被 告 承 担 本 案 的 诉 讼 费 用 三 $判 决 或 裁 决 情 况 日 前 " 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# ) 吉 民 二 初 字 第 .# 号 & 民 事 判 决 书 '" 判 决 如 下# / $ 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 于 本 判 决 生 效 后 /" 日 内 偿 还 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 贷 款 本 金 #1"" 万 元 "利 息 000'2% 万 元 (暂 计 算 至 !""# 年 2 月 !" 日 止 " 此 后 新 孳 生 的 利 息 按 照 原 借 款 合 同 约 定 计 算 到 本 判 决 生 效 之 日 止 )% ! $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 前 款 给 付 义 务 承 担 连 带 清 偿 责 任 % 0 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 "对 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 和 被 告 长 春 经济技术开发区创业投资控股有限公司不能履行上述两款给付义务部分的二分之一" 承担赔偿责 任% . $驳 回 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 的 其 他 诉 讼 请 求 ! 如 果 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 "被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 款 未 按 本 判 决 指 定 的 期 间 履 行 给 付 义 务 "应 当 依 照 & 中 华 全 国 民 事 诉 讼 法 '第 二 百 三 十 二 条 之 规 定 "加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息 ! 案 件 受 理 费 .00.%.'"" 元 $财 产 保 全 费 1"""'"" 元 " 由 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 负 担 "被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 上 述 两 项 费 用 承 担 连 带 给 付 责 任 ! 如 不 服 本 判 决 " 可 在 判 决 书 送 达 之 日 起 /1 日 内 " 向 本 院 递 交 上 诉 状 " 并 按 对 方 人 数 提 出 副 本 " 上 诉于中华全国最高人民法院! 四 $截 止 目 前 "本 公 司 不 存 在 其 他 尚 未 披 露 的 诉 讼 仲 裁 事 项 五 $本 次 诉 讼 对 公 司 本 期 利 润 或 后 期 利 润 的 可 能 影 响 热 力 公 司 为 本 公 司 的 控 股 子 公 司 "其 财 务 报 表 属 本 公 司 合 并 报 表 范 围 "本 次 案 件 产 生 的 受 理 费 $ 财 产 保 全 费 以 及 可 能 产 生 的 加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息 等 对 本 公 司 利 润 产 生 一 定 影 响 %对 于 该 项 判 决 的 偿 还 事 项 及 其 他 相 关 事 项 "本 公 司 正 在 与 原 告 进 行 协 商 "以 求 妥 善 解 决 之 途 径 " 今 后 本 公 司将继续履行信息披露义务! 特此公告
^_`a012345678 (bb9:&;<= >c?@ABCD @ABCD 兹委托 (先 生 6 女 士 )出 席 !""' 年 ) 月 !) 日 召 开 的 山 西 焦 化股 份 有 限 公 司 第 二 十 五 次 股 东 大 会 会 议 "并 就 会 议 审 议 的 事 项 代 为行使表决权! 审 议 议 题 表决意见 (同意$否 决G$弃权K )
)$关于设立董事会专门委员会的议案 !$关于制定董事会专门委员会工作细则的议案
委托人签名# 受托人签名# 委托人证券帐户号码# 委托人持股数# 委托日期#
身份证号码# 身份证号码#
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光大保德信基金管理有限公司关于在 招商银行股份有限公司开办旗下基金定期定额申购业务和基金转换业务的公告     为 了 更 好 的 满 足 投 资 者 理 财 的 需 求 "从 !--# 年 ) 月 ' 日 起 "光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 (以 下 简 称 /本 基 金 管 理 人 0)和 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 招 商 银 行 0) 将 合 作 推出旗下所有基金的基金转换和定期定额申购业务! 本公告适用于本基金管理人以后发 行的各基金! 第一部分 定期定额申购业务 开放式基金定期定额申购业务是指投资者可通过招商银行提交申请" 约定每期申购 时 间 和 申 购 金 额 "由 招 商 银 行 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 和基金申购申请的一种投资方式! 一 $定 期 定 额 申 购 业 务 适 用 投 资 者 范 围 分别符合各基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者! 二 $办 理 时 间 /定 期 定 额 申 购 业 务 0的 办 理 时 间 同 基 金 日 常 交 易 时 间 ! ,,, 三 $办 理 方 式 ) $ 申 请 办 理 定 期 定 额 申 购 业 务 的 投 资 者 须 拥 有 本 基 金 管 理 人 的 开 放 式 基 金 账 户 "具 体开户程序请遵循招商银行规定% ! $投 资 者 开 立 基 金 账 户 后 可 申 请 办 理 本 基 金 管 理 人 旗 下 开 放 式 基 金 的 定 期 定 额 申 购 业 务 "招 商 银 行 向 本 行 一 卡 通 客 户 提 供 灵 活 方 便 的 基 金 定 期 定 额 投 资 服 务 ! 可 以 通 过 招 行 营 业 网 点 $网 上 银 行 $电 话 银 行 等 服 务 渠 道 办 理 基 金 定 期 定 额 投 资 计 划 开 通 $ 申 购 $ 追 加 $修 改 $查 询 等 业 务 ! 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 招 商 银 行 的 有 关 规 定 ! 四 $扣 款 金 额 基金投资者可与招商银行约定每期固定扣款金额" 招商银行的最低扣款金额遵从其 要 求 "同 时 扣 款 金 额 不 得 低 于 人 民 币 *-- 元 (含 *-- 元 )"不 设 金 额 级 差 ! 五 $扣 款 日 期 ) $投 资 者 应 遵 循 招 商 银 行 的 规 定 并 与 招 商 银 行 约 定 每 期 固 定 扣 款 日 期 % ! $如 果 在 约 定 的 扣 款 日 前 投 资 者 开 办 定 期 定 额 业 务 的 申 请 得 到 成 功 确 认 "则 首 次 扣 款 日 为 当 期 "否 则 为 下 一 期 ! 六 $扣 款 方 式 )$ 招 商 银 行 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期 固 定 扣 款 日 和 扣 款 金 额 进 行 自 动 扣 款 "若 遇 非 基 金 开 放 日 则 顺 延 到 下 一 基 金 开 放 日 % ! $投 资 者 须 指 定 一 个 招 商 银 行 认 可 的 资 金 账 户 作 为 每 期 固 定 扣 款 账 户 % * $投 资 者 账 户 余 额 不 足 则 不 扣 款 "请 投 资 者 于 每 月 扣 款 日 前 在 账 户 内 按 约 定 存 足 资 金 "以 保 证 业 务 申 请 的 成 功 受 理 ! . $若 招 商 银 行 系 统 连 续 三 期 扣 款 失 败 后 "系 统 自 动 将 定 期 定 额 业 务 从 正 常 状 态 设 定 成 暂 停 状 态 "计 划 暂 停 后 "客 户 如 果 想 恢 复 基 金 定 期 定 额 业 务 "可 以 通 过 招 商 银 行 营 业 网 点 $网 上 银 行 $电 话 银 行 $财 富 账 户 等 渠 道 将 基 金 定 期 定 额 业 务 由 暂 停 状 态 转 为 正 常 状 态! 七 $申 购 费 率 目 前 本 基 金 管 理 人 旗 下 股 票 基 金 的 申 购 业 务 采 取 /前 端 收 费 0模 式 "故 定 期 定 额 申 购 也 只 采 取 /前 端 收 费 0模 式 "如 无 另 行 公 告 " 定 期 定 额 申 购 费 率 及 计 费 方 式 等 同 于 一 般 的 申购业务! 光大保德信货币市场基金无申购费! 八 $交 易 确 认 每 期 实 际 扣 款 日 与 基 金 申 购 申 请 日 为 同 一 日 (遇 节 假 日 顺 延 )"以 该 日 ( 2 日 )的 基 金 单 位 资 产 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额 "申 购 份 额 将 在 2E) 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 者 的 基 金 账 户 ! 投 资 者 可 自 2E! 工 作 日 起 查 询 申 购 成 交 情 况 ! 九 $变 更 与 解 约 如 果 投 资 者 想 变 更 每 月 扣 款 金 额 和 扣 款 日 期 "可 提 出 变 更 申 请 %如 果 投 资 者 想 终 止 定 期 定 额 申 购 业 务 "可 提 出 解 除 申 请 "具 体 办 理 程 序 请 遵 循 相 关 招 商 银 行 的 规 定 ! 第二部分 基金转换业务 一 $基 金 转 换 业 务 适 用 投 资 者 范 围 已持有本基金管理人旗下的所有基金中任一只基金的投资者! 二 $基 金 转 换 受 理 时 间 投 资 者 可 在 基 金 开 放 日 申 请 办 理 基 金 转 换 业 务 "具 体 办 理 时 间 与 基 金 申 购 $赎 回 业 务 办理时间相同! 三 $基 金 转 换 费 率 基 金 转 换 费 用 由 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成 "具 体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定! 基金转换费 用由申请办理该项业务的基金投资者承担! 具体公式如下# ) $转 出 金 额 # 转 出 金 额F转 出 基 金 份 额G转 出 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 ! $转 换 费 用 # 如 果 转 入 基 金 的 申 购 费 率 1转 出 基 金 的 申 购 费 率 # 转 换 费 用 F 转 出 金 额 G 转 出 基 金 赎 回 费 率 E 转 出 金 额 G ()4 转 出 基 金 赎 回 费 率 ) G 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 6 ()E 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 ) 如 果 转 出 基 金 的 申 购 费 率 1转 入 基 金 的 申 购 费 率 # 转 换 费 用F转 出 金 额G转 出 基 金 赎 回 费 率 各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费 用 时 "则 该 基 金 计 算 补 差 费 率 时 的 申 购 费 率 视 为 " % 基金在完成转换后不连续计算持有期% 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入 基金的申购费率之差! 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告! * $转 入 金 额 与 转 入 份 额 # 转 入 金 额F转 出 金 额4转 换 费 用 转 入 份 额F转 入 金 额H转 入 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 四 $基 金 转 换 规 则 $ $基 金 转 换 只 能 在 同 一 招 商 银 行 办 理 "且 该 招 商 银 行 须 同 时 代 理 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入基金的销售! ! $基 金 转 换 采 取 /未 知 价 0 法 " 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 $ 转 入 基 金 的 单 位 资 产 净 值 为基础进行计算! * $基 金 转 换 遵 循 /份 额 转 换 0 的 原 则 " 转 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位 " 单 笔 转 换 申 请 份 额 不 得 低 于 $--- 份 "当 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 $--- 份 时 "必 须 一 次 性 申 请转换! . $当 日 的 基 金 转 换 申 请 可 以 在 当 日 交 易 结 束 时 间 前 撤 销 "在 当 日 的 交 易 时 间 结 束 后 不得撤销! & $转 换 费 用 中 申 购 补 差 费 实 行 外 扣 法 收 取 "基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 ! 五 $基 金 转 换 的 注 册 登 记 $ $基 金 投 资 者 提 出 的 基 金 转 换 申 请 "在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销 "交 易 时 间 结 束 后即不得撤销! ! $基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 转 换 成 功 后 "基 金 注 册 登 记 机 构 在 2E$ 工 作 日 为 基 金 份 额 持 有 人 申 请 进 行 确 认 "确 认 成 功 后 为 基 金 持 有 人 办 理 相 关 的 注 册 登 记 手 续 ! * $本 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 "对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 "并 按规定予以公告! 六 $暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时 "基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 持 有 人 的 基 金 转 换 申 请 # $ $不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 % ! $证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 "导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值% * $因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 它 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 "基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 暂 停 接 受该基金份额的转出申请% . $法 律 $法 规 $规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 &基 金 合 同 '$&招 募 说 明 书 '已 载 明 并 获 中国证监会批准的特殊情形! 发生上述情形之一的" 基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 ! 重 新 开 放 基 金 转 换 时 "基 金 管 理 人 应 按 规 定 予以公告! 第三部分 咨询办法 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 网 站 # 777/:<B:>D=I/:;< $$ 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 #%&&&& ! $ 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 #777/9@J/:;</:= 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 #.""4'!"4!''' ""!)4&*&!.(!" 风 险 提 示 #本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 $勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 "但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 "也 不 保 证 最 低 收 益 ! 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 ! 本公告的解释权归光大保德信基金管理有限公司! 特此公告!
国投瑞银基金管理有限公司关于 融鑫证券投资基金的收益分配公告 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (简 称 本 公 司 )根 据 &证 券 投 资 基 金 法 '$&证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ' 及 &融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 '的 有 关 规 定 " 经 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 " 决 定 向 融 鑫 证 券 投 资 基 金 (简 称 基 金 融 鑫 "基 金 代 码 $'.#$% )持 有 人 进 行 收 益 分 配 ! 现将本次收益分配事项公告如下# 一 $收 益 分 配 方 案 每 $- 份 基 金 份 额 派 发 现 金 红 利 $./*- 元 ! 二 $收 益 分 配 时 间 权 益 登 记 日 #!--' 年 $ 月 ' 日 除 息 交 易 日 #!--' 年 $ 月 % 日 红 利 发 放 日 #!--' 年 $ 月 % 日 三 $收 益 分 配 对 象 权益登记日交易结束后" 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的基金融鑫全 体持有人! 四 $收 益 发 放 办 法 ,,, $ $本 次 可 流 通 部 分 的 基 金 份 额 派 发 的 收 益 于 !--' 年 $ 月 % 日 通 过 基 金 份 额 持 有 人 托 管 证 券 商 直接划入其资金帐户! ! $本 基 金 发 起 人 持 有 的 不 可 流 通 的 基 金 份 额 应 得 收 益 "由 本 公 司 直 接 向 各 发 起 人 发 放 ! 五 $重 要 提 示 本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 于 !--# 年 $! 月 $# 日 以 现 场 方 式 在 北 京 召 开 " 会 议 审 议 并 通 过 了 & 关 于 融 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 有 关 事 项 的 议 案 '!中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 !--# 年 $! 月 !# 日 下 发 了 &关 于 核 准 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 '(证 监 基 金 字 *!--# +*.. 号 )"同 意 基 金 融 鑫 基 金 份 额 持有人大会决议生效! 六 $咨 询 方 式 $ $登 陆 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 >??@ #66777/AB88CD:/:;< ! ! $拨 打 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 #.--4''-4('(' ! 特此公告!
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国投瑞银基金管理有限公司 关于增加开放式基金代销机构的公告 根 据 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 本 公 司 0) 与 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 民 生 银 行 0) 签 署 的 开 放 式 基 金 销 售 代 理 协 议 " 从 !--' 年 ) 月 ' 日 起 " 民 生 银 行 将 代 理 本 公 司 旗 下 国 投 瑞 银 景 气 行 业 证 券 投 资 基 金 (简 称 /国 投 瑞 银 景 气 基 金 0前 端 收 费 基 金 代 码 )!)--! )$国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (简 称 /国 投 瑞 银 核 心 基 金 0 基 金 代 码 )!)--* ) 和 国 投 瑞 银 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (简 称 /国 投 瑞 银 创 新 基 金 0前 端 收 费 基 金 代 码 )!)--& )的 销 售 业 务 ! 一 $本 次 民 生 银 行 仅 代 理 国 投 瑞 银 景 气 基 金 和 国 投 瑞 银 创 新 基 金 的 前 端 收 费 业 务 " 后 端 收 费 业 务 暂未开通! 二 $本 次 民 生 银 行 同 时 开 办 国 投 瑞 银 景 气 基 金 $ 国 投 瑞 银 核 心 基 金 和 国 投 瑞 银 创 新 基 金 的 定 期 定 额申购业务! 定期定额申购的具体办理规定和程序请遵循民生银行的有关规定! 三 $本 次 民 生 银 行 同 时 开 办 国 投 瑞 银 融 华 基 金 与 国 投 瑞 银 景 气 基 金 的 前 端 基 金 份 额 之 间 的 转 换 业 务 "转 换 业 务 具 体 规 则 详 见 本 公 司 网 站 ! 四 $投 资 者 可 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情 # ) $民 生 银 行 客 服 电 话 #%&&(' ! $民 生 银 行 网 址 #777/:<B:/:;</:= * $民 生 银 行 各 营 业 网 点 . $本 公 司 客 服 电 话 #.--4''-4('(' & $本 公 司 网 站 #777/AB88CD:/:;< 欢 迎 广 大 投 资 者 到 民 生 银 行 各 营 业 网 点 咨 询 以 及 办 理 开 户 $申 购 $赎 回 $转 换 等 相 关 业 务 ! 特此公告! 国投瑞银基金管理有限公司 !--' 年 ) 月 . 日 融鑫证券投资基金终止上市公告 根 据 &中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 '$&证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 '$&融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 '(以 下 简 称 /基 金 合 同 0)$&深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 '$ 中 国 证 监 会 & 关 于 核 准 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 '(证 监 基 金 字 *!--# +*.. 号 )和 &融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 公 告 '等 的 有 关 规 定 " 融 鑫 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 / 基 金 融 鑫 0) 基 金 管 理 人 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 向 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 提 前 终 止 基 金 融 鑫 的 上 市 交 易 "并 获 得 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 复 *!--' +) 号 &关 于 同 意 融 鑫 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 的 批 复 '! 现 将 基 金 终 止 上 市 相 关 内 容 公 告如下# 一 $终 止 上 市 基 金 的 基 本 信 息 基 金 简 称 #基 金 融 鑫 交 易 代 码 #)'.#)% 基 金 类 型 #契 约 型 封 闭 式 基 金 终 止 上 市 日 #!--' 年 ) 月 )- 日 (注 #2 日 ) 终 止 上 市 权 利 登 记 日 #!--' 年 ) 月 % 日 (注 #24) 日 )"即 在 !--' 年 ) 月 % 日 ( 注 #24) 日 ) 下 午 深 圳 证 券 交
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易 所 交 易 结 束 后 "在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 基 金 融 鑫 全 体 基 金 份 额 持 有人享有基金融鑫终止上市后的相关权利! 二 $有 关 基 金 终 止 上 市 决 定 的 主 要 内 容 基 金 融 鑫 于 !--# 年 )! 月 )# 日 以 现 场 方 式 在 北 京 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 " 会 议 审 议 通 过 了 & 关 于 融 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 有 关 事 项 的 议 案 '"基 金 管 理 人 于 !--# 年 )! 月 )' 日 发 布 了 &关 于 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 结 果 的 公 告 '" 并 向 中 国 证 监 会 申 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 ! 经 中 国证监会 证 监 基 金 字 *!--# +*.. 号 & 关 于 核 准 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 ' 核 准 "基 金 管 理 人 于 !--# 年 )! 月 !' 日 发 布 了 & 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 公 告 '" 并 向 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 提 前 终 止 基 金 融 鑫 的 上 市 交 易 "获 得 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 复 *!--' +) 号 &关 于 同 意 融 鑫 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 的 批 复 '! 三 $基 金 终 止 上 市 后 续 事 项 说 明 (一 )修 订 后 的 基 金 合 同 生 效 自 基 金 融 鑫 终 止 上 市 之 日 起 "基 金 名 称 变 更 为 国 投 瑞 银 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (以 下 简 称 / 国 投 瑞 银 成 长 基 金 0)" 由 & 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ' 修 订 而 成 的 & 国 投 瑞 银 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 '生 效 "基 金 份 额 持 有 人 $ 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 关 系 以 & 国 投 瑞 银 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 '为 准 ! 基 金 终 止 上 市 后 开 始 办 理 集 中 申 购 "暂 不 开 放 赎 回 ! 在 基 金 开 放 赎 回 业 务 后 "基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 $中 国 工 商 银 行 指 定 网 点 等 代 销 渠 道 办 理 基 金 份 额 的 日 常 申 购 赎 回 业 务 (注 #原 基 金 融 鑫 的 基 金 份 额 持 有 人 需 先 办 理 确 权 " 待 确 权 成 功 后 才 可 以 办 理 赎 回 业 务 )! 开 始 办 理 集 中申购和日常申购赎回业务的时间将另行公告! (二 )基 金 份 额 变 更 登 记 )$ 原 基 金 融 鑫 份 额 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 证 券 登 记 结 算 系 统 统 一 变 更 登 记 至 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ! 国 投 瑞 银 成 长 基 金 开 放 申 购 赎 回 后 "基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 $中 国 工 商 银 行 指 定 网 点 和 其 它 基 金 销 售 代 理 机 构 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 业 务 ! ! $基 金 融 鑫 终 止 上 市 后 "基 金 管 理 人 将 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 申 请 办 理 终 止证券交易所市场的证券登记服务手续! 基金管理人在取得终止上市权益登记日基金份额持有人名 册 "并 进 行 基 金 份 额 更 名 以 及 必 要 的 信 息 变 更 之 后 " 将 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记! * $基 金 融 鑫 终 止 上 市 后 "原 基 金 融 鑫 的 基 金 份 额 持 有 人 需 要 对 其 持 有 的 基 金 融 鑫 份 额 进 行 重 新 确 认 与 登 记 "即 确 权 登 记 ! 基 金 管 理 人 据 此 将 相 应 的 基 金 份 额 转 登 记 至 基 金 份 额 持 有 人 办 理 开 放 式 基 金 账 户 注 册 的 相 关 销 售 机 构 ! 此 后 "原 基 金 融 鑫 的 基 金 份 额 持 有 人 方 可 通 过 相 关 销 售 机 构 进 行 国 投 瑞 银 成长基金份额的赎回! . $办 理 基 金 融 鑫 确 权 时 "需 提 供 以 下 资 料 # () )个 人 投 资 者 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 以 及 复 印 件 %  深 圳 证 券 账 户 卡 (包 括 0 股 账 户 卡 或 基 金 账 户 卡 "下 同 )原 件 以 及 复 印 件 % 填 妥 并 签 章 的 确 权 业 务 申 请 表 !  委 托 他 人 办 理 的 "还 须 提 供 受 托 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 和 经 委 托 人 签 字 确 认 的 授 权 委 托 书 原 件及复印件! (! )机 构 投 资 者 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 副 本 原 件 (并 同 时 提 供 复 印 件 )或 加 盖 单 位 公 章 的 营 业 执 照 或 注 册 登 记证书的复印件% 深 圳 证 券 账 户 卡 原 件 以 及 复 印 件 %  公 章 和 法 定 代 表 人 (非 法 人 单 位 则 为 负 责 人 ) 签 字 或 盖 章 的 基 金 业 务 授 权 委 托 书 原 件 以 及 复 印 件% 印 鉴 卡 原 件 % 被 授 权 人 身 份 证 件 原 件 以 及 复 印 件 % 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 的 确 权 业 务 申 请 表 ! 注 #以 上 资 料 的 原 件 必 须 提 供 "复 印 件 须 保 证 内 容 清 晰 $无 误 !若 因 投 资 者 提 供 的 资 料 不 真 实 $不 准 确 $不 完 整 或 不 及 时 等 原 因 导 致 的 后 果 由 投 资 者 自 行 承 担 ! & $注 意 事 项 # () )基 金 终 止 上 市 交 易 后 "基 金 开 放 赎 回 之 前 "一 般 情 况 下 "投 资 者 无 法 进 行 基 金 交 易 "也 无 法 办 理 基 金 赎 回 "存 在 一 定 的 流 动 性 风 险 ! (! )对 于 已 经 办 理 司 法 冻 结 $质 押 登 记 等 限 制 转 移 措 施 的 基 金 份 额 "有 关 登 记 机 构 及 证 券 经 营 机 构 应依照有关规定办理该限制措施的转移手续! (* )原 基 金 融 鑫 的 基 金 份 额 持 有 人 若 想 对 其 由 基 金 融 鑫 份 额 转 型 而 成 的 国 投 瑞 银 成 长 基 金 进 行 赎 回 "事 先 必 须 对 其 持 有 的 基 金 融 鑫 份 额 办 理 /确 权 登 记 0手 续 ! 四 $相 关 机 构 (一 )基 金 管 理 人 国投瑞银基金管理有限公司 住 所 #深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 .--% 号 投 资 大 厦 三 楼 办 公 地 址 #深 圳 市 福 田 区 金 田 路 .-!' 号 荣 超 经 贸 中 心 .( 层 电 话 #(-#&& )'*&#&%%! 传 真 #(-#&& )'!%-.-.' 联 系 人 #杨 蔓 (二 )代 销 网 点 中 国 工 商 银 行 及 其 他 基 金 代 销 机 构 等 (具 体 名 单 详 见 基 金 管 理 人 于 基 金 终 止 上 市 后 发 布 的 &发 售 公 告 '及 &确 权 登 记 指 引 ')! 五 $其 他 投 资 者 欲 了 解 详 细 情 况 "可 登 录 本 公 司 网 站 (777/AB88CD:/:;< )或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 .--4''-4 ('(' 进 行 咨 询 ! 特此公告!
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% &' /0123456789:!*+;<=>?@ABCDEFGHIJKL@MNOPQRSTU VWX 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 于 !""# 年 $! 月 !% 日 上 午 在 上 海 市 中 山 北 路 $%&' 号 华 源 世 界 广 场 !("' 会 议 室 召 开 ! 会 议 应 到 董 事 )" 人 "实 到 # 人 ! 出 席 会 议 的 董 事 有 #唐 建 平 先 生 $许 志 榕 先 生 $汤 剑 平 先 生 $李 常 法 先 生 $杨 胜 利 先 生 $虞 世 全 先 生 $唐 希 灿 先 生 等 # 位 董 事 ! 陈 孝 明 董 事 于 !""# 年 )) 月 )( 日 以 书 面 形 式 提 出 辞 职 % 管 维 立 独 立 董 事 因 公 请 假 " 委 托 虞 世 全 独 立 董 事 代 为 行 使 表 决 权 %张 杰 董 事 和 麦 校 勋 董 事 因 公 出 差 " 分 别 委 托 唐 建 平 董 事 和 许 志 榕 董 事 代 为 行 使 表 决 权 ! 会 议 有 表 决 权 总 数 为 )" 票 ! 会 议 的 召 开 符 合 &公 司 法 '和 &公 司 章 程 '的 有 关 规 定 ! 会 议 由 张 杰 董 事 长 委 托 唐 建 平 董 事 主 持 "公 司 监 事 长 许 声 宏 先 生 和 监 事 会 成 员 及 部 分 高 级 管 理 人 员 列 席 了 会 议 ! 本次会议审议通过了如下议案并形成决议# ) $会 议 以 )" 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 &上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 关 于 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 $上 海 证 券 交 易 所 公 司 治 理 专 项 活 动 检 查 的 整 改 报 告 '! ! $会 议 以 )" 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 &关 于 变 更 公 司 !""# 年 度 报 告 审 计 机 构 的 议 案 '! 因 本 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 发 生 变 化 "公 司 董 事 会 一 致 同 意 将 公 司 !""# 年 度 报 告 审 计 机 构 由 岳 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 更 换 为 北 京 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 "审 计 费 用 为 人 民 币 (" 万 元 ! 本议案尚需提交公司临时股东大会审议批准! * $会 议 以 # 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 & 关 于 调 整 江 苏 华 源 股 权 转 让 方 案 及 & 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 关 联 交 易 报 告 书 (草 案 )'的 议 案 '! 关 联 董 事 麦 校 勋 $许 志 榕 $汤 剑 平 回 避 表 决 ! 为 进 一 步 加 强 主 营 定 位 "公 司 董 事 会 一 致 同 意 对 出 售 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 (以 下 简 称+江 苏 华 源 + ))"", 股 权 方 案 进 行 调 整 " & 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 关 联 交 易 报 告 书 ' ( 草 案 ) 同时将作调整! 具体调整情况如下# $ $原 股 权 转 让 方 案 #根 据 本 公 司 $医 药 营 销 公 司 $华 宇 投 资 $华 源 生 命 $勋 达 投 资 $许 志 榕 于 !--# 年 ' 月 *- 日 签 署 的 & 协 议 书 ' 及 本 公 司 $ 医 药 营 销 公 司 $ 华 宇 投 资 $ 勋 达 投 资 $ 许 志 榕 于 !--# 年 % 月 !- 日 签 署 的 & 转 让 江 苏 华 源 )--, 股 权 的 补 充 协 议 书 '" 公 司 及 其 控 股 子 公 司 拟 出 售 江 苏 华 源 )--, 股 权 " 股 权 转 让 价 格 以 江 苏 华 源 !--# 年 ( 月 *- 日 为 基 准 日 的 评 估 值 !(! 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上海华源制药股份有限公司五届董事会第三十四次会议决议 暨召开 年第一次临时股东大会的公告
$ $审 议 &关 于 调 整 公 司 董 事 会 成 员 的 议 案 '% ! $审 议 &关 于 变 更 公 司 !--# 年 度 报 告 审 计 机 构 的 议 案 '! % () 根 据 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 议 " 公 司 将 于 !--' 年 $ 月 !$ 日 上 午 % 时 *- 分 召 开 +!--' 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 + "兹 将 有 关 事 项 公 告 如 下 # , (一 )会 议 地 点 # 上 海 市 中 山 北 路 $%&' 号 华 源 世 界 广 场 !( 楼 会 议 室 (二 )会 议 审 议 内 容 #
$ $审 议 &关 于 调 整 公 司 董 事 会 成 员 的 议 案 '% ! $审 议 &关 于 变 更 公 司 !--# 年 度 报 告 审 计 机 构 的 议 案 '! (三 )会 议 出 席 对 象 # $ $!--# 年 $ 月 $# 日 上 海 证 券 交 易 所 闭 市 后 " 中 国 证 券 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司全体股东或授权代理人% ! $公 司 董 事 $监 事 $高 级 管 理 人 员 ! (四 )会 议 报 名 办 法 # $ $股 东 凭 股 东 帐 户 $个 人 身 份 证 %授 权 代 理 人 持 本 人 身 份 证 $授 权 委 托 书 $授 权 人 股 东 帐 户 %法 人 股 股 东 代 表 持 授 权 书 (加 盖 法 人 印 章 )$本 人 身 份 证 办 理 报 名 手 续 ! 异 地 股 东 可 按 上 述 要 求 用 传 真 和 信 函 方式办理登记手续! ! $报 名 时 间 #!--# 年 $ 月 $# 日 $$' 日 上 午 % #*-4)- #*- 下 午 )* #*-4)( #-* $报 名 地 点 # 上 海 市 中 山 北 路 )%&' 号 华 源 世 界 广 场 !&-) 室 . $联 系 电 话 #-!)4(!-*-!-& "传 真 号 码 #-!)4(!-*%)(! (五 )其 他 事 项 # ) $会 期 预 定 半 天 "与 会 股 东 费 用 自 理 % ! $会 议 无 任 何 礼 品 馈 赠 ! 特此公告!
年 * 月 )) 日 公 布 %根 据 &公 司 法 '$&证 券 法 '和 &上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 ' 的 有 关 规 定 " 如 出 现 下 列 情 形 之 一 "公 司 将 被 上 海 证 券 交 易 所 终 止 股 票 上 市 # (一 )未 能 在 法 定 期 限 内 披 露 暂 停 上 市 后 首 个 年 度 报 告 % (二 )在 法 定 期 限 内 披 露 的 暂 停 上 市 后 首 个 年 度 报 告 显 示 公 司 出 现 亏 损 % (三 )在 法 定 期 限 内 披 露 了 暂 停 上 市 后 首 个 年 度 报 告 "但 未 能 在 其 后 五 个 交 易 日 内 提 出 恢 复 上 市 申 请 % (四 )恢 复 上 市 申 请 未 被 受 理 % (五 )恢 复 上 市 申 请 未 被 核 准 % (六 )公 司 股 本 总 额 $股 权 分 布 等 发 生 变 化 不 再 具 备 上 市 条 件 " 在 上 交 所 规 定 的 期 限 内 仍 不 能 达 到 上市条件% (七 )在 股 票 暂 停 上 市 期 间 "股 东 大 会 作 出 终 止 上 市 决 议 % (八 )公 司 因 故 解 散 或 法 院 宣 告 公 司 破 产 后 裁 定 终 结 破 产 程 序 % (九 )上 海 证 券 交 易 所 规 定 的 其 它 情 形 ! 因 此 公 司 若 出 现 上 述 任 一 情 况 "本 公 司 的 股 票 有 被 终 止 上 市 的 可 能 "请 广 大 投 资 者 注 意 投 资 风 险 ! 特此公告!
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*+,-./012345678 (*+9:&;<= *+ab[.&''()'+
上海华源制药股份有限公司关于中国证监会上海监管局$ 上海证券交易所公司治理专项活动检查的整改报告 !--# 年 # 月 !& 日 "公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 777/889/:;</:= 公 布 了 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 通 过 的 &上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 治 理 专 项 活 动 自 查 报 告 及 整 改 计 划 '"同 时 设 立 了 专 门 的 电 话 和 网 络 平 台 听 取 投 资 者 和 社 会 公 众 的 意 见 和 建 议 !!--# 年 # 月 !. 日 起 "中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 对 我 公 司 进 行 了 现 场 检 查 %针 对 检 查 中 发 现 的 问 题 "于 !--# 年 $- 月 *$ 日 下 发 了 沪 证 监 公 司 字 -!--# ..## 号 &关 于 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 公 司 治 理 状 况 整 改 通 知 书 ' ( 下 简 称 # & 通 知 ')! !--# 年 $$ 月 $# 日 起 " 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 部 对 我 公 司 进 行 检 查 " 并 于 !--# 年 $! 月 * 日 下 发 了 & 关 于 112 源 药 股 份 有 限 公 司 治 理 状 况 评 价 意 见 '(下 简 称 #&意 见 ')! 公 司 对 上 海 证 监 局 及 上 海 证 券 交 易 所 检 查 中 发 现 的 问 题 高 度 重 视 " 对 照 & 公 司 法 '$ & 证 券 法 '$ & 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 '以 及 &公 司 章 程 '等 法 律 法 规 的 规 定 "对 公 司 的 规 范 运 作 $信 息 披 露 等 方 面 进 行 了 进 一 步 的 清 理 "针 对 &通 知 '和 &意 见 ' 中 的 相 关 问 题 逐 条 进 行 了 检 查 和 讨 论 " 将 整 改 责 任 具 体 落 实 到 人 "并 制 定 了 相 应 的 整 改 方 案 和 措 施 ! 具体整改方案如下# 一 $规 范 运 作 方 面 存 在 的 问 题 及 相 应 整 改 措 施 问 题 $ #部 分 董 事 会 $监 事 会 会 议 记 录 缺 少 董 事 $监 事 签 字 ! 整 改 措 施 #经 公 司 董 事 会 认 真 自 查 后 保 证 " 自 本 整 改 报 告 报 送 之 日 起 " 公 司 将 严 格 规 范 董 事 会 $ 监 事 会 会 议 记 录 "保 证 会 议 记 录 完 整 ! 同 时 "责 令 公 司 董 事 会 秘 书 负 责 会 议 记 录 "并 负 责 按 规 定 组 织 应 在 有 关 会 议 记 录 上 签 字 的 董 事 $监 事 及 高 级 管 理 人 员 于 规 定 的 时 间 $地 点 确 认 相 关 会 议 记 录 并 签 字 ! 整 改 时 间 #已 整 改 "并 将 在 今 后 工 作 中 不 断 完 善 整 改 责 任 人 #董 事 会 秘 书 问 题 ! #董 事 会 专 门 委 员 会 未 有 效 开 展 工 作 ! 整 改 措 施 #鉴 于 公 司 股 权 转 让 尚 未 完 成 "目 前 正 处 于 过 渡 期 管 理 ! 根 据 公 司 重 组 计 划 "公 司 拟 于 本 次 股 权 转 让 完 成 后 部 分 调 整 公 司 董 事 会 成 员 $监 事 会 成 员 及 高 级 管 理 人 员 ! 届 时 "公 司 将 重 新 健 全 以 独 立 董 事 为 主 要 负 责 人 的 投 资 决 策 委 员 会 $财 务 审 计 委 员 会 $人 事 薪 酬 委 员 会 "并 进 一 步 建 立 健 全 各 委 员 会 运 作 机 制 "以 确 保 充 分 发 挥 各 专 门 委 员 会 作 用 及 独 立 董 事 专 业 作 用 ! 整 改 时 间 #本 公 司 股 权 转 让 完 成 过 户 后 $& 天 内 "公 司 将 迅 速 改 组 董 事 会 "建 立 健 全 各 专 业 委 员 会 并 使之有效开展工作! 整 改 责 任 人 #公 司 董 事 长 问 题 * #部 分 董 事 对 公 司 经 营 情 况 缺 乏 了 解 和 监 督 ! 整 改 措 施 #为 有 利 于 公 司 董 事 履 行 职 责 " 公 司 根 据 & 通 知 ' 要 求 " 并 结 合 公 司 实 际 情 况 " 拟 采 取 如 下 措施加强董事对公司经营情况的了解和监督# 第 一 $充 分 发 挥 公 司 董 事 会 秘 书 $证 券 事 务 代 表 及 董 事 会 办 公 室 的 作 用 "除 按 规 定 向 公 司 董 事 报 送 董 事 会 会 议 资 料 之 外 "还 应 该 通 过 电 话 $传 真 $ 电 子 邮 件 等 方 式 定 期 向 公 司 董 事 报 送 & 经 营 情 况 简 报 '$ 及 时 向 公 司 董 事 通 报 对 公 司 经 营 具 有 较 大 影 响 的 非 董 事 会 审 议 事 项 情 况 等 "认 真 听 取 并 向 公 司 管 理 层 转 达 公 司 董 事 意 见 "确 保 公 司 董 事 在 充 分 了 解 公 司 经 营 情 况 的 基 础 上 履 行 职 责 " 包 括 而 不 限 于 发 挥 监 督 $决 策 $指 导 等 作 用 ! 第 二 $公 司 拟 进 一 步 督 促 全 体 董 事 会 成 员 按 时 出 席 董 事 会 会 议 " 确 保 全 体 董 事 通 过 董 事 会 会 议 了 解 公 司 重 大 事 项 并 发 挥 监 督 $决 策 等 作 用 ! 对 于 因 事 无 法 参 加 董 事 会 会 议 的 董 事 " 董 事 会 秘 书 及 证 券 事 务 代 表 应 通 过 电 话 $传 真 $电 子 邮 件 等 方 式 向 其 汇 报 董 事 会 会 议 情 况 "并 听 取 其 意 见 ! 第 三 $总 经 理 定 期 向 董 事 会 报 告 工 作 "听 取 其 对 经 营 决 策 的 意 见 与 建 议 ! 整 改 时 间 #在 工 作 中 持 续 改 进 $完 善 整 改 责 任 人 #董 事 长 问 题 . #公 司 对 控 股 子 公 司 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 $联 营 公 司 江 山 制 药 有 限 公 司 等 缺 乏 应 有 的 控 制 力 ! 整 改 措 施 #鉴 于 公 司 拟 整 体 转 让 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 股 权 (含 所 持 江 山 制 药 有 限 公 司 股 权 )"本 次 转 让 完 成 后 "该 问 题 相 应 消 除 ! 同 时 "公 司 拟 进 一 步 建 立 $健 全 对 外 投 资 管 理 制 度 "通 过 #按 &章 程 '规 定 对 控 股 公 司 派 出 董 事 $任 命 总 经 理 及 财 务 负 责 人 %按 规 定 审 批 控 股 子 公 司 对 外 投 资 及 重 要 合 同 %建 立 下 属 企 业 经 理 定 期 汇 报 制 度 %及 时 了 解 控 股 子 公 司 经 营 状 况 等 方 式 "确 保 公 司 对 下 属 子 公 司 实 施 有 效 管 理 ! 整 改 时 间 #在 工 作 中 持 续 改 进 $完 善 整 改 责 任 人 #董 事 长 问 题 & #公 司 以 往 年 度 存 在 董 事 $独 立 董 事 多 次 不 参 加 董 事 会 会 议 的 情 况 ! 整 改 措 施 #公 司 将 进 一 步 督 促 全 体 董 事 会 成 员 勤 勉 尽 责 " 按 时 出 席 董 事 会 会 议 " 切 实 履 行 董 事 $ 独 立董事职责! 整 改 时 间 #在 工 作 中 持 续 改 进 $完 善 整 改 责 任 人 #董 事 长 二 $信 息 披 露 方 面 存 在 的 问 题 及 相 应 整 改 措 施 问 题 $ #公 司 以 往 年 度 存 在 虚 增 利 润 $ 资 产 交 易 运 作 不 规 范 $ 相 关 事 项 未 履 行 决 策 程 序 和 信 息 披 露 义 务 等 情 况 ! 对 此 "上 海 证 监 局 于 !--( 年 & 月 下 发 了 监 管 函 (沪 证 监 公 司 字 *!--( +%% 号 )"要 求 公 司 切 实
*+,-./012345678 ($%9:&;<= >?@ABCD @ABCD 兹 全 权 委 托 555555555 先 生 6 女 士 代 表 本 人 ( 或 本 公 司 ) 出 席 定 于 !--' 年 ) 月 !) 日 召 开 的 + 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 !--' 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 + "并 代 为 行 使 表 决 权 ! 授 权 人 (签 字 )# 授权人身份证号码# 授权人股东帐户号码# 授权人持股数量# 授权日期# 受 托 人 (签 字 )# 受托人身份证号码#
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上海华源制药股份有限公司五届监事会第十二次会议决议公告 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 五 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 于 !--# 年 )! 月 !% 日 上 午 在 上 海 市 中 山 北 路 )%&' 号 华 源 世 界 广 场 !(-' 会 议 室 召 开 ! 会 议 应 到 监 事 . 人 "实 到 * 人 ! 出 席 会 议 的 监 事 有 #许 声 宏 先 生 $ 胡 建 其 先 生 $张 海 权 先 生 ! 单 宝 华 监 事 因 公 请 假 "委 托 许 声 宏 监 事 代 为 行 使 表 决 权 ! 会 议 有 表 决 权 总 数 为 . 票 ! 会 议 的 召 开 符 合 &公 司 法 '和 &公 司 章 程 '的 有 关 规 定 ! 会 议 由 许 声 宏 监 事 长 主 持 ! 本次会议审议通过了如下议案并形成决议# ) $会 议 以 . 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 & 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 关 于 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 $ 上 海 证 券 交 易 所 公 司 治 理 专 项 活 动 检 查 的 整 改 报 告 '! ! $会 议 以 . 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 & 关 于 调 整 江 苏 华 源 股 权 转 让 方 案 及 & 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 关 联 交 易 报 告 书 (草 案 )'的 议 案 '! 监 事 会 认 为 #本 次 重 大 资 产 出 售 及 关 联 交 易 方 案 调 整 更 有 利 于 公 司 明 确 主 营 业 务 " 将 会 在 很 大 程 度 上 改 善 上 市 公 司 资 产 质 量 $提 高 盈 利 和 持 续 经 营 能 力 " 有 利 于 解 决 上 市 公 司 目 前 的 亏 损 状 况 和 恢 复 上市" 特此公告!
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上海华源制药股份有限公司重大事项公告 /*123456789:!*+;<=>?@ABCDE\GHIJKL@MNO]QRSTU VW^ !--# 年 )! 月 !' 日 "上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 !--# 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 暨 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 &上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 '"同 意 公 司 潜 在 实 际 控 制 人 麦 校 勋 及 潜 在 第 二 大 股 东 许 志 榕 将 其 合 计 持 有 的 东 莞 市 方 达 环 宇 环 保 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 方 达 环 宇 )&), 的 股 权 无 偿 注 入 上 市 公 司 "其 中 麦 校 勋 无 偿 注 入 ../), 的 股 权 $许 志 榕 无 偿 注 入 (/%, 的 股 权 ! !--# 年 )! 月 !% 日 " 方 达 环 宇 经 东 莞 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 变 更 登 记 (粤 莞 核 变 通 内 字 *!--# + 第 -#-)..*'-- 号 )%自 !--# 年 )! 月 !% 日 起 "本 公 司 持 有 方 达 环 宇 &), 股 权 "成 为 方 达 环 宇 控 股 股 东 " 方 达 环 宇纳入本公司合并报表范围! 特此公告!
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上海华源制药股份有限公司终止上市风险提示公告 /*1c34d6789:!*+;<=>?eABfDE\GHIJKL@MNO]QRSTU VW^ 公 司 股 票 自 !--# 年 & 月 !& 日 被 暂 停 上 市 后 "积 极 为 恢 复 上 市 开 展 工 作 ! 公 司 !--# 年 度 报 告 将 于 !--'
整 改 ! 公 司 因 以 前 年 度 部 分 会 计 信 息 失 真 "!--( 年 ( 月 " 上 海 证 券 交 易 所 发 布 了 & 关 于 对 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 和 有 关 负 责 人 公 开 谴 责 并 认 定 部 分 董 事 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 决 定 '*上 证 上 字 (!--( ).$* 号 +! 整 改 措 施 #公 司 结 合 &!--& 年 度 报 告 '审 计 对 以 往 年 度 发 生 的 虚 增 利 润 $资 产 交 易 运 作 不 规 范 $相 关 事 项 未 履 行 决 策 程 序 和 信 息 披 露 义 务 等 情 况 进 行 了 彻 查 "并 在 &!--& 年 度 报 告 '中 予 以 披 露 ! 公 司 将 按 照 &上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 '及 &信 息 披 露 制 度 '" 切 实 履 行 信 息 披 露 义 务 ! 在 今 后 的 工 作 中 " 公 司 将 严 格 资 产 交 易 运 作 程 序 "避 免 信 息 披 露 失 真 ! 整 改 时 间 #相 关 情 况 已 按 规 定 予 以 披 露 ! 如 有 新 的 情 况 "公 司 保 证 严 格 按 照 信 息 披 露 相 关 规 定 及 时 披 露 "并 将 在 今 后 工 作 中 不 断 加 强 信 息 披 露 质 量 ! 整 改 责 任 人 #董 事 会 秘 书 问 题 ! #公 司 原 总 经 理 在 !--( 年 # 月 至 $! 月 期 间 实 际 领 取 薪 酬 事 项 "与 !--( 年 报 披 露 不 一 致 "且 不 符 合 &首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 '(证 监 会 令 *! 号 )的 有 关 规 定 ! 整 改 措 施 #经 公 司 原 控 股 股 东 中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 对 此 事 项 进 行 核 查 "!--( 年 $ 月 孙 树 林 时 任 中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 "!--( 年 # 月 起 担 任 本 公 司 总 经 理 "!--( 年 # 月 至 $! 月 "孙 树 林 在 本 公 司 领 取 薪 酬 的 同 时 在 中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 领 取 薪 酬 "合 计 $./. 万 元 ! 该 自 查 报 告 (华 源 生 命 管 *!--# +-$& 号 ) 已 于 !--# 年 ' 月 !* 日 上 报 贵 局 ! 公 司 将 严 格 监 督 高 管 人 员 只 能 在 本 公 司 领 取 薪 酬 %同 时 "公 司 将 进 一 步 加 强 信 息 披 露 工 作 "加 强 与 控 股 股 东 及 关 联 方 的 沟 通 "力 求 信 息 披 露 准 确 $及 时 $完 整 ! 整 改 时 间 #!--# 年 ' 月 !* 日 整 改 责 任 人 #中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 问 题 * #公 司 存 在 多 次 申 请 定 期 报 告 延 期 披 露 的 情 况 ! 整 改 措 施 #公 司 将 加 强 定 期 报 告 编 制 过 程 的 各 方 协 调 工 作 "提 高 定 期 报 告 编 制 质 量 "尽 量 按 照 预 约 披 露 日 期 准 时 披 露 定 期 报 告 %如 确 实 不 能 按 期 披 露 "公 司 将 及 时 按 规 定 提 出 延 期 披 露 申 请 ! 整 改 时 间 #工 作 中 持 续 改 进 整 改 责 任 人 #董 事 长 问 题 . #公 司 !--& 年 $!--( 年 度 财 务 报 告 被 出 具 非 标 意 见 " 意 见 中 涉 及 / 公 司 资 不 抵 债 " 持 续 经 营 能 力 出 现 困 难 0事 项 尚 未 消 除 ! 整 改 措 施 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 先 生 通 过 司 法 拍 卖 取 得 公 司 控 股 权 后 "正 在 积 极 推 进 公 司 资 产 $债 务 重 组 "拟 将 公 司 原 有 医 药 生 产 $ 销 售 等 相 关 资 产 予 以 出 售 " 向 公 司 注 入 循 环 经 济 类 产 业 和 优 质 工 业 地 产 ! 公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 已 于 !--# 年 $! 月 !' 日 获 得 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 " 其 中 "无 偿 注 入 的 资 产 已 于 !--# 年 $! 月 !% 日 完 成 工 商 变 更 ! 公 司 将 重 塑 以 废 旧 轮 胎 循 环 再 利 用 处 理 设 备 的 制 造 和 销 售 $橡 胶 粉 应 用 及 技 术 推 广 等 业 务 为 核 心 的 主 营 业 务 " 改 善 资 产 质 量 $ 优 化 财 务 结 构 $ 实 现 持续经营! 整 改 时 间 #!--# 年 $! 月 *$ 日 通 过 股 权 分 置 改 革 方 案 并 完 成 注 入 资 产 工 商 变 更 " 实 现 主 营 业 务 结 构 变更! 整 改 责 任 人 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 $本 公 司 问 题 & #公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 方 式 较 为 单 一 ! 整 改 措 施 #公 司 拟 在 今 后 工 作 中 进 一 步 加 强 投 资 者 关 系 管 理 "具 体 措 施 如 下 # 第 一 $加 强 组 织 领 导 "指 定 专 门 人 员 和 部 门 负 责 "主 动 听 取 投 资 者 意 见 和 建 议 "解 答 投 资 者 疑 问 "实 现 与 投 资 者 间 的 双 向 沟 通 $良 性 互 动 ! 第 二 $完 善 管 理 制 度 "建 立 良 好 的 内 部 协 调 $信 息 采 集 制 度 "设 立 专 门 的 咨 询 电 话 和 网 络 沟 通 平 台 " 将与投资者之间的沟通常态化! 第 三 $拓 宽 沟 通 渠 道 "通 过 投 资 者 见 面 会 $业 绩 说 明 会 等 方 式 "加 强 与 投 资 者 的 互 动 与 沟 通 "提 高 公 司透明度! 整 改 时 间 #工 作 中 持 续 改 进 整 改 责 任 人 #董 事 长 三 $其 他 问 题 及 整 改 措 施 问 题 $ #公 司 至 今 尚 未 完 成 股 权 分 置 改 革 ! 公 司 大 股 东 发 生 变 更 "正 在 对 公 司 进 行 重 大 资 产 重 组 事 项 ! 整 改 措 施 #公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 已 于 !--# 年 $! 月 !' 日 获 得 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 "其 中 "无 偿 注 入 的 资 产 已 于 !--# 年 $! 月 !% 日 完 成 工 商 变 更 ! 公 司 于 !--# 年 $! 月 !% 日 召 开 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 审 议 并 通 过 了 调 整 出 售 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 股 权 的 重 大 资 产 出 售 暨 关 联 交 易 方 案 "相 关 申 报 材 料 将 报 中 国 证 监 会 审 批 "并 在 获 得 中 国 证 监 会 批 准 后 召 开 股 东 大 会 ! 整 改 时 间 #视 中 国 证 监 会 审 批 情 况 而 定 整 改 责 任 人 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 问 题 ! #公 司 已 连 续 三 年 亏 损 "如 !--# 年 度 继 续 亏 损 "将 面 临 终 止 上 市 风 险 ! 整 改 措 施 #公 司 新 控 股 股 东 正 积 极 推 进 公 司 重 组 "公 司 也 通 过 处 置 不 良 资 产 $与 债 权 银 行 洽 谈 债 务 重 组 $降 低 管 理 成 本 等 措 施 努 力 降 低 亏 损 !在 股 权 分 置 改 革 方 案 获 得 通 过 后 "公 司 已 于 !--# 年 $! 月 !% 日 完 成 注 入 资 产 工 商 变 更 "公 司 将 通 过 捐 赠 利 得 实 现 !--# 年 度 业 绩 盈 利 ! 整 改 时 间 #!--# 年 $! 月 *$ 日 前 ! 公 司 将 及 时 发 布 年 度 业 绩 修 正 公 告 ! 整 改 责 任 人 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 $本 公 司 问 题 * #!--( 年 ' 月 "公 司 因 涉 嫌 违 反 证 券 法 规 被 中 国 证 监 会 上 海 稽 查 局 立 案 调 查 ! 整 改 措 施 #为 支 持 彻 查 问 题 "保 证 调 查 工 作 的 顺 利 开 展 "公 司 董 事 会 成 立 了 专 门 工 作 小 组 积 极 配 合 立 案 工 作 组 工 作 "为 立 案 工 作 组 提 供 了 现 场 办 公 场 所 "按 立 案 工 作 组 要 求 提 供 材 料 $约 见 人 员 ! 截 止 目 前 "立 案 调 查 还 在 进 行 中 "尚 未 有 最 终 结 果 ! 整 改 时 间 #视 中 国 证 监 会 上 海 稽 查 局 工 作 进 度 情 况 而 定 ! 公 司 将 根 据 稽 查 结 果 进 行 整 改 ! 整 改 责 任 人 #公 司 董 事 会 四 $本 次 公 司 治 理 活 动 的 总 体 成 效 通 过 本 次 公 司 治 理 专 项 活 动 "帮 助 公 司 找 出 了 运 作 中 存 在 的 问 题 "公 司 通 过 有 针 对 性 地 制 定 和 落 实 整 改 措 施 "使 得 董 事 会 $监 事 会 的 议 事 程 序 更 加 规 范 "董 事 $监 事 勤 勉 尽 责 的 意 识 进 一 步 提 高 "公 司 内 控 制 度 得 到 改 善 "公 司 业 务 人 员 财 务 管 理 和 信 息 披 露 的 水 平 得 到 提 高 ! 今 后 "公 司 将 继 续 按 照 &公 司 法 '$&证 券 法 '$ & 公 司 章 程 ' 和 中 国 证 监 会 有 关 法 律 $ 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求 "及 时 完 善 公 司 治 理 制 度 体 系 "认 真 贯 彻 公 司 治 理 专 项 活 动 精 神 "继 续 逐 项 落 实 整 改 措 施 ! 公 司 将 以 本 次 公 司 治 理 活 动 作 为 提 高 公 司 规 范 运 作 水 平 $完 善 治 理 结 构 的 一 个 良 好 契 机 ! 进 一 步 树 立 依 法 规 范 运 作 的 观 念 "自 觉 遵 守 法 律 $法 规 和 公 司 章 程 等 相 关 规 定 "促 进 公 司 规 范 运 作 和 稳 定 健 康 发 展 !
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[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第D007版:信息披露

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报告类型:其它研究 发布日期:2008/1/4
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 年   月  日  星 期 五
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山西焦化股份有限公司董事会决议公告 暨召开第二十五次股东大会的通知     Z[\]? /*123456789:!*+;<=>?eA BfDE\q*+=IJKLeMNO]QRSTUVWrstu v^ 山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 于 !""' 年 ) 月 * 日在本公 司 召 开 "本 次 会 议 应 出 席 董 事 % 人 "实 际 出 席 % 人 "会 议由潘得 国 董 事 长 主 持 "公 司 监 事 $高 级 管 理 人 员 列 席 会 议 "符 合 &公司法'和 &公 司 章 程 '的 有 关 规 定 "会 议 合 法 有 效 ! 会 议 审 议 通 过 了以下议案# 一$关于设立董事会专门委员会的议案 公 司 设 立 董 事 会 专 门 委 员 会 "包 括 战 略 委 员 会 $审 计 委 员 会 $提 名委员会$薪酬与考核委员会! 该项议案需提请下次股东大会予以审议! 表决结果#同意 % 票"反对 " 票"弃权 " 票! 二$关于制定董事会专门委员会工作细则的议案 公 司 制 定 了 &山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 战 略 委 员 会 工 作 细 则 '$&山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则 '$&山 西 焦化股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 工 作 细 则 '$&山 西 焦 化 股 份 有 限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则'! 该项议案需提请下次股东大会予以审议! 表决结果#同意 % 票"反对 " 票"弃权 " 票! 三$关于召开第二十五次股东大会的通知 (一)会议召开时间 !""' 年 ) 月 !) 日(星期一)上午 % #*" ! (二)现场会议召开地点 公司办公楼二楼会议室! (三)会议召集人 公司董事会 (四)会议方式 本次会议采取现场投票的方式 (五)股权登记日#!""' 年 ) 月 )& 日(星期二)! (六)会议审议事项 ) $关于设立董事会专门委员会的议案! ! $关于制定董事会专门委员会工作细则的议案! 该 项 议 案 已 经 公 司 四 届 二 十 二 次 董 事 会 审 议 通 过 "相 关 股 东 大 会 会 议 资 料 将 于 !""' 年 ) 月 )) 日 (星 期 五 ) 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (>??@ #66777/889/:;</:= )上进行全文登载! (七)出席会议事项 ) $出席会议对象 () )公司董事$监事及高级管理人员% (! )!""' 年 ) 月 )& 日 (星 期 五 )交 易 结 束 后 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 本 公 司 股 东 "因 故 不 能 出 席 者 可委托代理人出席% (* )公司聘请的律师! ! $参加会议办法 () )拟 出 席 现 场 会 议 的 自 然 人 股 东 请 持 股 东 账 户 卡 $本 人 身 份 证件(股 东 代 理 人 另 需 股 东 授 权 委 托 书 和 代 理 人 本 人 身 份 证 件 )"法 人 股 东 代 理 人 请 持 股 东 账 户 卡 $代 理 人 本 人 身 份 证 明 $法 人 营 业 执 照 复 印 件 和 加 盖 法 人 公 章 的 授 权 委 托 书 " 于 !""' 年 ) 月 !" 日 (星 期 日)到 山 西 省 洪 洞 县 广 胜 寺 镇 山 西 焦 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 处 办 理 会 议 登 记 手 续 % 也 可 于 !""' 年 ) 月 !) 日 前 书 面 回 复 公 司 进 行 登 记 (以 信 函 或 传 真 方 式 )"书 面 材 料 应 包 括 股 东 名 称 $身 份 证 明 复 印 件 $股 票 账 号 $股 权 登 记 日 所 持 有 表 决 权 的 股 份 数 $联 系 电 话 $地 址 和邮政 编 码 (受 委 托 人 应 附 上 本 人 身 份 证 明 复 印 件 和 授 权 委 托 书 )" 并注明 + 股东大会登记 + 字样! 授权委托书格式见附件! (! )本次现场会议会期半天"出席会议者食宿$交通费用自理! (* )出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点"并携 带身份证明$股东账号卡等原件"以便验证入场! (八)公司联系方式 联系电话#"*&#4((!(")! 传真#"*&#4((!&".& 联系人#李 峰 地址#山西省洪洞县广胜寺镇 邮政编码#".)("( 附#授权委托书 表决结果#同意 % 票"反对 " 票"弃权 " 票! 特此公告
长春经开(集团)股份有限公司 诉讼判决公告 /*123456789:!*+;<=>?@ABfDE\GHIJKL@MNO]QRST UVW^ 一$ 有关诉讼事项受理的基本情况 本 公 司 于 !""# 年 $ 月 % 日 在 & 上 海 证 券 报 '$ & 中 国 证 券 报 ' 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (&&&'(()'*+,'*- ) 上 公 告 了 &长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 重 大 诉 讼 事 项 公 告 '" 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 开 庭 审 理 了 关 于 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 起 诉 本 公 司 及 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 $长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 借 款 合 同 纠 纷 一 案 ! 近 日 本 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# )吉 民 二 初 字 第 .% 号 &民 事 判 决 书 '! 二$ 诉讼案件基本情况 / $诉 讼 机 构 #吉 林 省 高 级 人 民 法 院 ! $时 间 #!""# 年 % 月 0" 日 0 $双 方 当 事 人 # 原 告 #中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 第 一 被 告 #长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 第 二 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 第 三 被 告 #长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 第 四 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 . $诉 讼 起 因 # 本 公 司 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 于 !""0 年 % 月 !1 日 和 !""# 年 ! 月 /. 日 签 订 了 /0 " 1"" 万 元 和 # ".11 万 元 两 笔 &人 民 币 借 款 合 同 '" 现 余 额 分 别 为 $ """" 万 元 和 # ".11 万 元 ! 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 (以 下 简 称 /东 南 公 司 0)为 上 述 两 笔 借 款 提 供 了 担 保 %长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 经 开 创 投 0) 为 # ".11 万 元 该 笔 借 款 提 供 了 担 保 % 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 (以 下 简 称 /经 开 财 政 0)为 上 述 两 笔 借 款 出 具 了 担 保 承 诺 ! 1 $原 告 请 求 事 项 # (/ )$ 判 令 本 公 司 归 还 二 笔 贷 款 本 金 共 /2 ".11 万 元 " 利 息 #02'02 万 元 ( 利 息 截 止 !""# 年 2 月 !" 日 )" 本 息 合 计 /#/$/'02 万 元 % (! )$判 令 经 开 创 投 承 担 其 中 # ".11 万 元 一 笔 借 款 合 同 项 下 的 贷 款 本 金 和 /$$'"$ 万 元 利 息 ( 利 息 截 止 !""# 年 2 月 !" 日 )"本 息 合 计 # "21.'"$ 万 元 的 连 带 保 证 责 任 % (0 )$判 令 东 南 公 司 $经 开 财 政 承 担 对 /# "/$/'02 万 元 贷 款 本 息 应 承 担 的 连 带 保 证 责 任 ! (. )$判 令 上 述 被 告 承 担 本 诉 的 财 产 保 全 费 1 """" 元 (1 )$被 告 承 担 本 案 的 诉 讼 费 用 (2 )$被 告 承 担 原 告 在 本 案 中 为 实 现 债 权 的 包 括 但 不 仅 限 于 律 师 代 理 费 等 全 部 费 用 ( 以 实 际 发 生 额为准) 三 $判 决 或 裁 决 情 况 日 前 " 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# ) 吉 民 二 初 字 第 .% 号 & 民 事 判 决 书 '" 判 决 如 下# / $ 被 告 长 春 经 开 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 /" 日 内 偿 还 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 贷 款 本 金 /2 ".11 万 元 ( 两 笔 贷 款 合 计 )" 利 息 # "/!2 "0%2'#% 元 ( 暂 计 算 至 !""# 年 2 月 !" 日 止 "此 后 新 孳 生 的 利 息 按 照 原 借 款 合 同 约 定 计 算 到 本 判 决 生 效 之 日 止 )% ! $被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 对 前 款 给 付 义 务 承 担 连 带 清 偿 责 任 % 0 $ 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 第 一 款 给 付 义 务 在 本 金 # ".11 万 元 ( 其 中 一 笔 贷 款 )$ 利 息 / "#10 "2%2'#% 元 ( 暂 计 算 至 !""# 年 2 月 !" 日 止 " 此 后 新 孳 生 的 利 息 按 照 原 借 款 合 同 约 定 计 算 到 本 判 决 生 效 之 日 止 )范 围 内 承 担 连 带 清 偿 责 任 % . $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 "对 被 告 长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 和 被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 不 能 履 行 上 述 三 款 给 付 义 务 部 分 的 二 分 之 一 "承 担 赔 偿 责 任 % 1 $ 被 告 长 春 经 开 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 /" 日 内 给 付 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 /1 ".0.'." 元 (差 旅 费 )%被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 和 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创业投资控股有限公司对此给付义务承担连带责任% 2 $驳 回 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 的 其 他 诉 讼 请 求 ! 如 果 被 告 长 春 经 开 (集 团 )股 份 有 限 公 司 $被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 未 按 本 判 决 指 定 的 期 间 履 行 给 付 金 钱 义 务 "应 当 依 照 & 中 华 全 国 民 事 诉 讼 法 ' 第 二 百 三 十 二 条 之 规 定 " 加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息! 案 件 受 理 费 $"/ "02%'"" 元 $ 财 产 保 全 费 1 """"'"" 元 " 由 被 告 长 春 经 开 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 负 担 % 被 告 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 "对 上 述 两 项 费 用 承 担 连 带 给 付 责 任 %被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 企 事 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 上 述 两 项 费 用 在 ."/ "0/1'"" 元 ( 案 件 受 理 费 ) 和 ! "!!2'"" 元 ( 财 产 保 全 费 ) 范 围内承担连带给付责任! 四 $截 止 目 前 "本 公 司 不 存 在 其 他 尚 未 披 露 的 诉 讼 仲 裁 事 项 五 $本 次 诉 讼 对 公 司 本 期 利 润 或 后 期 利 润 的 可 能 影 响 本 次 案 件 产 生 的 受 理 费 $财 产 保 全 费 以 及 可 能 产 生 的 加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息 等 对 本 公 司 利 润 产 生 一 定 影 响 %对 于 该 项 判 决 的 偿 还 事 项 及 其 他 相 关 事 项 "本 公 司 正 在 与 原 告 进 行 协 商 " 以
求 妥 善 解 决 之 途 径 "今 后 本 公 司 将 继 续 履 行 信 息 披 露 义 务 ! 特此公告
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长春经开(集团)股份有限公司 诉讼判决公告 /*123456789:!*+;<=>?@ABfDE\GHIJKL@MNO]QRST UVW^ 一 $有 关 诉 讼 事 项 受 理 的 基 本 情 况 本 公 司 于 !""# 年 $ 月 // 日 在 &上 海 证 券 报 '$&中 国 证 券 报 '及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (&&&'(()'*+,'*- ) 上 公 告 了 &长 春 经 开 (集 团 ) 股 份 有 限 公 司 重 大 诉 讼 事 项 公 告 '" 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 开 庭 审 理 了 关 于 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 起 诉 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 (以 下 简 称 /热 力 公 司 0)$ 长 春 东 南 开 发 建 设 有 限 公 司 $长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 借 款 合 同 纠 纷 一 案 ! 近 日 本 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# )吉 民 二 初 字 第 .# 号 &民 事 判 决 书 '! 二 $诉 讼 案 件 基 本 情 况 / $诉 讼 机 构 #吉 林 省 高 级 人 民 法 院 ! $时 间 #!""# 年 % 月 /2 日 0 $双 方 当 事 人 # 原 告 #中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 第 一 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 第 二 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 第 三 被 告 #长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 . $诉 讼 起 因 # 热 力 公 司 为 本 公 司 下 属 控 股 子 公 司 "热 力 公 司 于 !""1 年 /! 月 /1 日 在 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 借 款 /" """" 万 元 "现 余 额 为 # "1"" 万 元 ! 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 /经 开 创 投 0)为 该 笔 借 款 提 供 了 担 保 % 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 ( 以 下 简 称 / 经 开 财 政 0) 为 上述借款出具了担保承诺! 1 $请 求 事 项 # / $判 令 热 力 公 司 归 还 该 笔 贷 款 本 金 共 # "1"" 万 元 "利 息 000'2% 万 元 (利 息 截 止 !""# 年 2 月 !" 日 )" 本 息 合 计 # "%00'2% 万 元 ! ! $被 告 经 开 创 投 $经 开 财 政 承 担 连 带 保 证 责 任 ! 0 $被 告 支 付 原 告 在 本 诉 中 包 括 但 不 仅 限 于 聘 请 律 师 代 理 费 等 实 现 该 债 权 的 其 它 费 用 ! . $被 告 承 担 本 案 的 财 产 保 全 费 1 """" 元 1 $被 告 承 担 本 案 的 诉 讼 费 用 三 $判 决 或 裁 决 情 况 日 前 " 公 司 收 到 了 吉 林 省 高 级 人 民 法 院 发 出 的 (!""# ) 吉 民 二 初 字 第 .# 号 & 民 事 判 决 书 '" 判 决 如 下# / $ 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 于 本 判 决 生 效 后 /" 日 内 偿 还 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 贷 款 本 金 #1"" 万 元 "利 息 000'2% 万 元 (暂 计 算 至 !""# 年 2 月 !" 日 止 " 此 后 新 孳 生 的 利 息 按 照 原 借 款 合 同 约 定 计 算 到 本 判 决 生 效 之 日 止 )% ! $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 前 款 给 付 义 务 承 担 连 带 清 偿 责 任 % 0 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 "对 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 和 被 告 长 春 经济技术开发区创业投资控股有限公司不能履行上述两款给付义务部分的二分之一" 承担赔偿责 任% . $驳 回 原 告 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 长 春 开 发 区 支 行 的 其 他 诉 讼 请 求 ! 如 果 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 "被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 $被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 财 政 局 款 未 按 本 判 决 指 定 的 期 间 履 行 给 付 义 务 "应 当 依 照 & 中 华 全 国 民 事 诉 讼 法 '第 二 百 三 十 二 条 之 规 定 "加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息 ! 案 件 受 理 费 .00.%.'"" 元 $财 产 保 全 费 1"""'"" 元 " 由 被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 热 力 有 限 责 任 公 司 负 担 "被 告 长 春 经 济 技 术 开 发 区 创 业 投 资 控 股 有 限 公 司 对 上 述 两 项 费 用 承 担 连 带 给 付 责 任 ! 如 不 服 本 判 决 " 可 在 判 决 书 送 达 之 日 起 /1 日 内 " 向 本 院 递 交 上 诉 状 " 并 按 对 方 人 数 提 出 副 本 " 上 诉于中华全国最高人民法院! 四 $截 止 目 前 "本 公 司 不 存 在 其 他 尚 未 披 露 的 诉 讼 仲 裁 事 项 五 $本 次 诉 讼 对 公 司 本 期 利 润 或 后 期 利 润 的 可 能 影 响 热 力 公 司 为 本 公 司 的 控 股 子 公 司 "其 财 务 报 表 属 本 公 司 合 并 报 表 范 围 "本 次 案 件 产 生 的 受 理 费 $ 财 产 保 全 费 以 及 可 能 产 生 的 加 倍 支 付 迟 延 履 行 期 间 的 债 务 利 息 等 对 本 公 司 利 润 产 生 一 定 影 响 %对 于 该 项 判 决 的 偿 还 事 项 及 其 他 相 关 事 项 "本 公 司 正 在 与 原 告 进 行 协 商 "以 求 妥 善 解 决 之 途 径 " 今 后 本 公 司将继续履行信息披露义务! 特此公告
^_`a012345678 (bb9:&;<= >c?@ABCD @ABCD 兹委托 (先 生 6 女 士 )出 席 !""' 年 ) 月 !) 日 召 开 的 山 西 焦 化股 份 有 限 公 司 第 二 十 五 次 股 东 大 会 会 议 "并 就 会 议 审 议 的 事 项 代 为行使表决权! 审 议 议 题 表决意见 (同意$否 决G$弃权K )
)$关于设立董事会专门委员会的议案 !$关于制定董事会专门委员会工作细则的议案
委托人签名# 受托人签名# 委托人证券帐户号码# 委托人持股数# 委托日期#
身份证号码# 身份证号码#
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光大保德信基金管理有限公司关于在 招商银行股份有限公司开办旗下基金定期定额申购业务和基金转换业务的公告     为 了 更 好 的 满 足 投 资 者 理 财 的 需 求 "从 !--# 年 ) 月 ' 日 起 "光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 (以 下 简 称 /本 基 金 管 理 人 0)和 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 招 商 银 行 0) 将 合 作 推出旗下所有基金的基金转换和定期定额申购业务! 本公告适用于本基金管理人以后发 行的各基金! 第一部分 定期定额申购业务 开放式基金定期定额申购业务是指投资者可通过招商银行提交申请" 约定每期申购 时 间 和 申 购 金 额 "由 招 商 银 行 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 和基金申购申请的一种投资方式! 一 $定 期 定 额 申 购 业 务 适 用 投 资 者 范 围 分别符合各基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者! 二 $办 理 时 间 /定 期 定 额 申 购 业 务 0的 办 理 时 间 同 基 金 日 常 交 易 时 间 ! ,,, 三 $办 理 方 式 ) $ 申 请 办 理 定 期 定 额 申 购 业 务 的 投 资 者 须 拥 有 本 基 金 管 理 人 的 开 放 式 基 金 账 户 "具 体开户程序请遵循招商银行规定% ! $投 资 者 开 立 基 金 账 户 后 可 申 请 办 理 本 基 金 管 理 人 旗 下 开 放 式 基 金 的 定 期 定 额 申 购 业 务 "招 商 银 行 向 本 行 一 卡 通 客 户 提 供 灵 活 方 便 的 基 金 定 期 定 额 投 资 服 务 ! 可 以 通 过 招 行 营 业 网 点 $网 上 银 行 $电 话 银 行 等 服 务 渠 道 办 理 基 金 定 期 定 额 投 资 计 划 开 通 $ 申 购 $ 追 加 $修 改 $查 询 等 业 务 ! 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 招 商 银 行 的 有 关 规 定 ! 四 $扣 款 金 额 基金投资者可与招商银行约定每期固定扣款金额" 招商银行的最低扣款金额遵从其 要 求 "同 时 扣 款 金 额 不 得 低 于 人 民 币 *-- 元 (含 *-- 元 )"不 设 金 额 级 差 ! 五 $扣 款 日 期 ) $投 资 者 应 遵 循 招 商 银 行 的 规 定 并 与 招 商 银 行 约 定 每 期 固 定 扣 款 日 期 % ! $如 果 在 约 定 的 扣 款 日 前 投 资 者 开 办 定 期 定 额 业 务 的 申 请 得 到 成 功 确 认 "则 首 次 扣 款 日 为 当 期 "否 则 为 下 一 期 ! 六 $扣 款 方 式 )$ 招 商 银 行 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期 固 定 扣 款 日 和 扣 款 金 额 进 行 自 动 扣 款 "若 遇 非 基 金 开 放 日 则 顺 延 到 下 一 基 金 开 放 日 % ! $投 资 者 须 指 定 一 个 招 商 银 行 认 可 的 资 金 账 户 作 为 每 期 固 定 扣 款 账 户 % * $投 资 者 账 户 余 额 不 足 则 不 扣 款 "请 投 资 者 于 每 月 扣 款 日 前 在 账 户 内 按 约 定 存 足 资 金 "以 保 证 业 务 申 请 的 成 功 受 理 ! . $若 招 商 银 行 系 统 连 续 三 期 扣 款 失 败 后 "系 统 自 动 将 定 期 定 额 业 务 从 正 常 状 态 设 定 成 暂 停 状 态 "计 划 暂 停 后 "客 户 如 果 想 恢 复 基 金 定 期 定 额 业 务 "可 以 通 过 招 商 银 行 营 业 网 点 $网 上 银 行 $电 话 银 行 $财 富 账 户 等 渠 道 将 基 金 定 期 定 额 业 务 由 暂 停 状 态 转 为 正 常 状 态! 七 $申 购 费 率 目 前 本 基 金 管 理 人 旗 下 股 票 基 金 的 申 购 业 务 采 取 /前 端 收 费 0模 式 "故 定 期 定 额 申 购 也 只 采 取 /前 端 收 费 0模 式 "如 无 另 行 公 告 " 定 期 定 额 申 购 费 率 及 计 费 方 式 等 同 于 一 般 的 申购业务! 光大保德信货币市场基金无申购费! 八 $交 易 确 认 每 期 实 际 扣 款 日 与 基 金 申 购 申 请 日 为 同 一 日 (遇 节 假 日 顺 延 )"以 该 日 ( 2 日 )的 基 金 单 位 资 产 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额 "申 购 份 额 将 在 2E) 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 者 的 基 金 账 户 ! 投 资 者 可 自 2E! 工 作 日 起 查 询 申 购 成 交 情 况 ! 九 $变 更 与 解 约 如 果 投 资 者 想 变 更 每 月 扣 款 金 额 和 扣 款 日 期 "可 提 出 变 更 申 请 %如 果 投 资 者 想 终 止 定 期 定 额 申 购 业 务 "可 提 出 解 除 申 请 "具 体 办 理 程 序 请 遵 循 相 关 招 商 银 行 的 规 定 ! 第二部分 基金转换业务 一 $基 金 转 换 业 务 适 用 投 资 者 范 围 已持有本基金管理人旗下的所有基金中任一只基金的投资者! 二 $基 金 转 换 受 理 时 间 投 资 者 可 在 基 金 开 放 日 申 请 办 理 基 金 转 换 业 务 "具 体 办 理 时 间 与 基 金 申 购 $赎 回 业 务 办理时间相同! 三 $基 金 转 换 费 率 基 金 转 换 费 用 由 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成 "具 体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定! 基金转换费 用由申请办理该项业务的基金投资者承担! 具体公式如下# ) $转 出 金 额 # 转 出 金 额F转 出 基 金 份 额G转 出 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 ! $转 换 费 用 # 如 果 转 入 基 金 的 申 购 费 率 1转 出 基 金 的 申 购 费 率 # 转 换 费 用 F 转 出 金 额 G 转 出 基 金 赎 回 费 率 E 转 出 金 额 G ()4 转 出 基 金 赎 回 费 率 ) G 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 6 ()E 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 ) 如 果 转 出 基 金 的 申 购 费 率 1转 入 基 金 的 申 购 费 率 # 转 换 费 用F转 出 金 额G转 出 基 金 赎 回 费 率 各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费 用 时 "则 该 基 金 计 算 补 差 费 率 时 的 申 购 费 率 视 为 " % 基金在完成转换后不连续计算持有期% 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入 基金的申购费率之差! 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告! * $转 入 金 额 与 转 入 份 额 # 转 入 金 额F转 出 金 额4转 换 费 用 转 入 份 额F转 入 金 额H转 入 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 四 $基 金 转 换 规 则 $ $基 金 转 换 只 能 在 同 一 招 商 银 行 办 理 "且 该 招 商 银 行 须 同 时 代 理 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入基金的销售! ! $基 金 转 换 采 取 /未 知 价 0 法 " 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 $ 转 入 基 金 的 单 位 资 产 净 值 为基础进行计算! * $基 金 转 换 遵 循 /份 额 转 换 0 的 原 则 " 转 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位 " 单 笔 转 换 申 请 份 额 不 得 低 于 $--- 份 "当 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 $--- 份 时 "必 须 一 次 性 申 请转换! . $当 日 的 基 金 转 换 申 请 可 以 在 当 日 交 易 结 束 时 间 前 撤 销 "在 当 日 的 交 易 时 间 结 束 后 不得撤销! & $转 换 费 用 中 申 购 补 差 费 实 行 外 扣 法 收 取 "基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 ! 五 $基 金 转 换 的 注 册 登 记 $ $基 金 投 资 者 提 出 的 基 金 转 换 申 请 "在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销 "交 易 时 间 结 束 后即不得撤销! ! $基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 转 换 成 功 后 "基 金 注 册 登 记 机 构 在 2E$ 工 作 日 为 基 金 份 额 持 有 人 申 请 进 行 确 认 "确 认 成 功 后 为 基 金 持 有 人 办 理 相 关 的 注 册 登 记 手 续 ! * $本 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 "对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 "并 按规定予以公告! 六 $暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时 "基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 持 有 人 的 基 金 转 换 申 请 # $ $不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 % ! $证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 "导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值% * $因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 它 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 "基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 暂 停 接 受该基金份额的转出申请% . $法 律 $法 规 $规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 &基 金 合 同 '$&招 募 说 明 书 '已 载 明 并 获 中国证监会批准的特殊情形! 发生上述情形之一的" 基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 ! 重 新 开 放 基 金 转 换 时 "基 金 管 理 人 应 按 规 定 予以公告! 第三部分 咨询办法 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 网 站 # 777/:<B:>D=I/:;< $$ 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 #%&&&& ! $ 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 #777/9@J/:;</:= 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 #.""4'!"4!''' ""!)4&*&!.(!" 风 险 提 示 #本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 $勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 "但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 "也 不 保 证 最 低 收 益 ! 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 ! 本公告的解释权归光大保德信基金管理有限公司! 特此公告!
国投瑞银基金管理有限公司关于 融鑫证券投资基金的收益分配公告 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (简 称 本 公 司 )根 据 &证 券 投 资 基 金 法 '$&证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ' 及 &融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 '的 有 关 规 定 " 经 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 " 决 定 向 融 鑫 证 券 投 资 基 金 (简 称 基 金 融 鑫 "基 金 代 码 $'.#$% )持 有 人 进 行 收 益 分 配 ! 现将本次收益分配事项公告如下# 一 $收 益 分 配 方 案 每 $- 份 基 金 份 额 派 发 现 金 红 利 $./*- 元 ! 二 $收 益 分 配 时 间 权 益 登 记 日 #!--' 年 $ 月 ' 日 除 息 交 易 日 #!--' 年 $ 月 % 日 红 利 发 放 日 #!--' 年 $ 月 % 日 三 $收 益 分 配 对 象 权益登记日交易结束后" 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的基金融鑫全 体持有人! 四 $收 益 发 放 办 法 ,,, $ $本 次 可 流 通 部 分 的 基 金 份 额 派 发 的 收 益 于 !--' 年 $ 月 % 日 通 过 基 金 份 额 持 有 人 托 管 证 券 商 直接划入其资金帐户! ! $本 基 金 发 起 人 持 有 的 不 可 流 通 的 基 金 份 额 应 得 收 益 "由 本 公 司 直 接 向 各 发 起 人 发 放 ! 五 $重 要 提 示 本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 于 !--# 年 $! 月 $# 日 以 现 场 方 式 在 北 京 召 开 " 会 议 审 议 并 通 过 了 & 关 于 融 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 有 关 事 项 的 议 案 '!中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 !--# 年 $! 月 !# 日 下 发 了 &关 于 核 准 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 '(证 监 基 金 字 *!--# +*.. 号 )"同 意 基 金 融 鑫 基 金 份 额 持有人大会决议生效! 六 $咨 询 方 式 $ $登 陆 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 >??@ #66777/AB88CD:/:;< ! ! $拨 打 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 #.--4''-4('(' ! 特此公告!
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国投瑞银基金管理有限公司 关于增加开放式基金代销机构的公告 根 据 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 本 公 司 0) 与 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 / 民 生 银 行 0) 签 署 的 开 放 式 基 金 销 售 代 理 协 议 " 从 !--' 年 ) 月 ' 日 起 " 民 生 银 行 将 代 理 本 公 司 旗 下 国 投 瑞 银 景 气 行 业 证 券 投 资 基 金 (简 称 /国 投 瑞 银 景 气 基 金 0前 端 收 费 基 金 代 码 )!)--! )$国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (简 称 /国 投 瑞 银 核 心 基 金 0 基 金 代 码 )!)--* ) 和 国 投 瑞 银 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (简 称 /国 投 瑞 银 创 新 基 金 0前 端 收 费 基 金 代 码 )!)--& )的 销 售 业 务 ! 一 $本 次 民 生 银 行 仅 代 理 国 投 瑞 银 景 气 基 金 和 国 投 瑞 银 创 新 基 金 的 前 端 收 费 业 务 " 后 端 收 费 业 务 暂未开通! 二 $本 次 民 生 银 行 同 时 开 办 国 投 瑞 银 景 气 基 金 $ 国 投 瑞 银 核 心 基 金 和 国 投 瑞 银 创 新 基 金 的 定 期 定 额申购业务! 定期定额申购的具体办理规定和程序请遵循民生银行的有关规定! 三 $本 次 民 生 银 行 同 时 开 办 国 投 瑞 银 融 华 基 金 与 国 投 瑞 银 景 气 基 金 的 前 端 基 金 份 额 之 间 的 转 换 业 务 "转 换 业 务 具 体 规 则 详 见 本 公 司 网 站 ! 四 $投 资 者 可 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情 # ) $民 生 银 行 客 服 电 话 #%&&(' ! $民 生 银 行 网 址 #777/:<B:/:;</:= * $民 生 银 行 各 营 业 网 点 . $本 公 司 客 服 电 话 #.--4''-4('(' & $本 公 司 网 站 #777/AB88CD:/:;< 欢 迎 广 大 投 资 者 到 民 生 银 行 各 营 业 网 点 咨 询 以 及 办 理 开 户 $申 购 $赎 回 $转 换 等 相 关 业 务 ! 特此公告! 国投瑞银基金管理有限公司 !--' 年 ) 月 . 日 融鑫证券投资基金终止上市公告 根 据 &中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 '$&证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 '$&融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 '(以 下 简 称 /基 金 合 同 0)$&深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 '$ 中 国 证 监 会 & 关 于 核 准 融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 '(证 监 基 金 字 *!--# +*.. 号 )和 &融 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 公 告 '等 的 有 关 规 定 " 融 鑫 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 / 基 金 融 鑫 0) 基 金 管 理 人 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 向 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 提 前 终 止 基 金 融 鑫 的 上 市 交 易 "并 获 得 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 复 *!--' +) 号 &关 于 同 意 融 鑫 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 的 批 复 '! 现 将 基 金 终 止 上 市 相 关 内 容 公 告如下# 一 $终 止 上 市 基 金 的 基 本 信 息 基 金 简 称 #基 金 融 鑫 交 易 代 码 #)'.#)% 基 金 类 型 #契 约 型 封 闭 式 基 金 终 止 上 市 日 #!--' 年 ) 月 )- 日 (注 #2 日 ) 终 止 上 市 权 利 登 记 日 #!--' 年 ) 月 % 日 (注 #24) 日 )"即 在 !--' 年 ) 月 % 日 ( 注 #24) 日 ) 下 午 深 圳 证 券 交
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上海华源制药股份有限公司五届董事会第三十四次会议决议 暨召开 年第一次临时股东大会的公告
$ $审 议 &关 于 调 整 公 司 董 事 会 成 员 的 议 案 '% ! $审 议 &关 于 变 更 公 司 !--# 年 度 报 告 审 计 机 构 的 议 案 '! % () 根 据 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 议 " 公 司 将 于 !--' 年 $ 月 !$ 日 上 午 % 时 *- 分 召 开 +!--' 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 + "兹 将 有 关 事 项 公 告 如 下 # , (一 )会 议 地 点 # 上 海 市 中 山 北 路 $%&' 号 华 源 世 界 广 场 !( 楼 会 议 室 (二 )会 议 审 议 内 容 #
$ $审 议 &关 于 调 整 公 司 董 事 会 成 员 的 议 案 '% ! $审 议 &关 于 变 更 公 司 !--# 年 度 报 告 审 计 机 构 的 议 案 '! (三 )会 议 出 席 对 象 # $ $!--# 年 $ 月 $# 日 上 海 证 券 交 易 所 闭 市 后 " 中 国 证 券 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司全体股东或授权代理人% ! $公 司 董 事 $监 事 $高 级 管 理 人 员 ! (四 )会 议 报 名 办 法 # $ $股 东 凭 股 东 帐 户 $个 人 身 份 证 %授 权 代 理 人 持 本 人 身 份 证 $授 权 委 托 书 $授 权 人 股 东 帐 户 %法 人 股 股 东 代 表 持 授 权 书 (加 盖 法 人 印 章 )$本 人 身 份 证 办 理 报 名 手 续 ! 异 地 股 东 可 按 上 述 要 求 用 传 真 和 信 函 方式办理登记手续! ! $报 名 时 间 #!--# 年 $ 月 $# 日 $$' 日 上 午 % #*-4)- #*- 下 午 )* #*-4)( #-* $报 名 地 点 # 上 海 市 中 山 北 路 )%&' 号 华 源 世 界 广 场 !&-) 室 . $联 系 电 话 #-!)4(!-*-!-& "传 真 号 码 #-!)4(!-*%)(! (五 )其 他 事 项 # ) $会 期 预 定 半 天 "与 会 股 东 费 用 自 理 % ! $会 议 无 任 何 礼 品 馈 赠 ! 特此公告!
年 * 月 )) 日 公 布 %根 据 &公 司 法 '$&证 券 法 '和 &上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 ' 的 有 关 规 定 " 如 出 现 下 列 情 形 之 一 "公 司 将 被 上 海 证 券 交 易 所 终 止 股 票 上 市 # (一 )未 能 在 法 定 期 限 内 披 露 暂 停 上 市 后 首 个 年 度 报 告 % (二 )在 法 定 期 限 内 披 露 的 暂 停 上 市 后 首 个 年 度 报 告 显 示 公 司 出 现 亏 损 % (三 )在 法 定 期 限 内 披 露 了 暂 停 上 市 后 首 个 年 度 报 告 "但 未 能 在 其 后 五 个 交 易 日 内 提 出 恢 复 上 市 申 请 % (四 )恢 复 上 市 申 请 未 被 受 理 % (五 )恢 复 上 市 申 请 未 被 核 准 % (六 )公 司 股 本 总 额 $股 权 分 布 等 发 生 变 化 不 再 具 备 上 市 条 件 " 在 上 交 所 规 定 的 期 限 内 仍 不 能 达 到 上市条件% (七 )在 股 票 暂 停 上 市 期 间 "股 东 大 会 作 出 终 止 上 市 决 议 % (八 )公 司 因 故 解 散 或 法 院 宣 告 公 司 破 产 后 裁 定 终 结 破 产 程 序 % (九 )上 海 证 券 交 易 所 规 定 的 其 它 情 形 ! 因 此 公 司 若 出 现 上 述 任 一 情 况 "本 公 司 的 股 票 有 被 终 止 上 市 的 可 能 "请 广 大 投 资 者 注 意 投 资 风 险 ! 特此公告!
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上海华源制药股份有限公司关于中国证监会上海监管局$ 上海证券交易所公司治理专项活动检查的整改报告 !--# 年 # 月 !& 日 "公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 777/889/:;</:= 公 布 了 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 通 过 的 &上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 治 理 专 项 活 动 自 查 报 告 及 整 改 计 划 '"同 时 设 立 了 专 门 的 电 话 和 网 络 平 台 听 取 投 资 者 和 社 会 公 众 的 意 见 和 建 议 !!--# 年 # 月 !. 日 起 "中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 对 我 公 司 进 行 了 现 场 检 查 %针 对 检 查 中 发 现 的 问 题 "于 !--# 年 $- 月 *$ 日 下 发 了 沪 证 监 公 司 字 -!--# ..## 号 &关 于 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 公 司 治 理 状 况 整 改 通 知 书 ' ( 下 简 称 # & 通 知 ')! !--# 年 $$ 月 $# 日 起 " 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 部 对 我 公 司 进 行 检 查 " 并 于 !--# 年 $! 月 * 日 下 发 了 & 关 于 112 源 药 股 份 有 限 公 司 治 理 状 况 评 价 意 见 '(下 简 称 #&意 见 ')! 公 司 对 上 海 证 监 局 及 上 海 证 券 交 易 所 检 查 中 发 现 的 问 题 高 度 重 视 " 对 照 & 公 司 法 '$ & 证 券 法 '$ & 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 '以 及 &公 司 章 程 '等 法 律 法 规 的 规 定 "对 公 司 的 规 范 运 作 $信 息 披 露 等 方 面 进 行 了 进 一 步 的 清 理 "针 对 &通 知 '和 &意 见 ' 中 的 相 关 问 题 逐 条 进 行 了 检 查 和 讨 论 " 将 整 改 责 任 具 体 落 实 到 人 "并 制 定 了 相 应 的 整 改 方 案 和 措 施 ! 具体整改方案如下# 一 $规 范 运 作 方 面 存 在 的 问 题 及 相 应 整 改 措 施 问 题 $ #部 分 董 事 会 $监 事 会 会 议 记 录 缺 少 董 事 $监 事 签 字 ! 整 改 措 施 #经 公 司 董 事 会 认 真 自 查 后 保 证 " 自 本 整 改 报 告 报 送 之 日 起 " 公 司 将 严 格 规 范 董 事 会 $ 监 事 会 会 议 记 录 "保 证 会 议 记 录 完 整 ! 同 时 "责 令 公 司 董 事 会 秘 书 负 责 会 议 记 录 "并 负 责 按 规 定 组 织 应 在 有 关 会 议 记 录 上 签 字 的 董 事 $监 事 及 高 级 管 理 人 员 于 规 定 的 时 间 $地 点 确 认 相 关 会 议 记 录 并 签 字 ! 整 改 时 间 #已 整 改 "并 将 在 今 后 工 作 中 不 断 完 善 整 改 责 任 人 #董 事 会 秘 书 问 题 ! #董 事 会 专 门 委 员 会 未 有 效 开 展 工 作 ! 整 改 措 施 #鉴 于 公 司 股 权 转 让 尚 未 完 成 "目 前 正 处 于 过 渡 期 管 理 ! 根 据 公 司 重 组 计 划 "公 司 拟 于 本 次 股 权 转 让 完 成 后 部 分 调 整 公 司 董 事 会 成 员 $监 事 会 成 员 及 高 级 管 理 人 员 ! 届 时 "公 司 将 重 新 健 全 以 独 立 董 事 为 主 要 负 责 人 的 投 资 决 策 委 员 会 $财 务 审 计 委 员 会 $人 事 薪 酬 委 员 会 "并 进 一 步 建 立 健 全 各 委 员 会 运 作 机 制 "以 确 保 充 分 发 挥 各 专 门 委 员 会 作 用 及 独 立 董 事 专 业 作 用 ! 整 改 时 间 #本 公 司 股 权 转 让 完 成 过 户 后 $& 天 内 "公 司 将 迅 速 改 组 董 事 会 "建 立 健 全 各 专 业 委 员 会 并 使之有效开展工作! 整 改 责 任 人 #公 司 董 事 长 问 题 * #部 分 董 事 对 公 司 经 营 情 况 缺 乏 了 解 和 监 督 ! 整 改 措 施 #为 有 利 于 公 司 董 事 履 行 职 责 " 公 司 根 据 & 通 知 ' 要 求 " 并 结 合 公 司 实 际 情 况 " 拟 采 取 如 下 措施加强董事对公司经营情况的了解和监督# 第 一 $充 分 发 挥 公 司 董 事 会 秘 书 $证 券 事 务 代 表 及 董 事 会 办 公 室 的 作 用 "除 按 规 定 向 公 司 董 事 报 送 董 事 会 会 议 资 料 之 外 "还 应 该 通 过 电 话 $传 真 $ 电 子 邮 件 等 方 式 定 期 向 公 司 董 事 报 送 & 经 营 情 况 简 报 '$ 及 时 向 公 司 董 事 通 报 对 公 司 经 营 具 有 较 大 影 响 的 非 董 事 会 审 议 事 项 情 况 等 "认 真 听 取 并 向 公 司 管 理 层 转 达 公 司 董 事 意 见 "确 保 公 司 董 事 在 充 分 了 解 公 司 经 营 情 况 的 基 础 上 履 行 职 责 " 包 括 而 不 限 于 发 挥 监 督 $决 策 $指 导 等 作 用 ! 第 二 $公 司 拟 进 一 步 督 促 全 体 董 事 会 成 员 按 时 出 席 董 事 会 会 议 " 确 保 全 体 董 事 通 过 董 事 会 会 议 了 解 公 司 重 大 事 项 并 发 挥 监 督 $决 策 等 作 用 ! 对 于 因 事 无 法 参 加 董 事 会 会 议 的 董 事 " 董 事 会 秘 书 及 证 券 事 务 代 表 应 通 过 电 话 $传 真 $电 子 邮 件 等 方 式 向 其 汇 报 董 事 会 会 议 情 况 "并 听 取 其 意 见 ! 第 三 $总 经 理 定 期 向 董 事 会 报 告 工 作 "听 取 其 对 经 营 决 策 的 意 见 与 建 议 ! 整 改 时 间 #在 工 作 中 持 续 改 进 $完 善 整 改 责 任 人 #董 事 长 问 题 . #公 司 对 控 股 子 公 司 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 $联 营 公 司 江 山 制 药 有 限 公 司 等 缺 乏 应 有 的 控 制 力 ! 整 改 措 施 #鉴 于 公 司 拟 整 体 转 让 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 股 权 (含 所 持 江 山 制 药 有 限 公 司 股 权 )"本 次 转 让 完 成 后 "该 问 题 相 应 消 除 ! 同 时 "公 司 拟 进 一 步 建 立 $健 全 对 外 投 资 管 理 制 度 "通 过 #按 &章 程 '规 定 对 控 股 公 司 派 出 董 事 $任 命 总 经 理 及 财 务 负 责 人 %按 规 定 审 批 控 股 子 公 司 对 外 投 资 及 重 要 合 同 %建 立 下 属 企 业 经 理 定 期 汇 报 制 度 %及 时 了 解 控 股 子 公 司 经 营 状 况 等 方 式 "确 保 公 司 对 下 属 子 公 司 实 施 有 效 管 理 ! 整 改 时 间 #在 工 作 中 持 续 改 进 $完 善 整 改 责 任 人 #董 事 长 问 题 & #公 司 以 往 年 度 存 在 董 事 $独 立 董 事 多 次 不 参 加 董 事 会 会 议 的 情 况 ! 整 改 措 施 #公 司 将 进 一 步 督 促 全 体 董 事 会 成 员 勤 勉 尽 责 " 按 时 出 席 董 事 会 会 议 " 切 实 履 行 董 事 $ 独 立董事职责! 整 改 时 间 #在 工 作 中 持 续 改 进 $完 善 整 改 责 任 人 #董 事 长 二 $信 息 披 露 方 面 存 在 的 问 题 及 相 应 整 改 措 施 问 题 $ #公 司 以 往 年 度 存 在 虚 增 利 润 $ 资 产 交 易 运 作 不 规 范 $ 相 关 事 项 未 履 行 决 策 程 序 和 信 息 披 露 义 务 等 情 况 ! 对 此 "上 海 证 监 局 于 !--( 年 & 月 下 发 了 监 管 函 (沪 证 监 公 司 字 *!--( +%% 号 )"要 求 公 司 切 实
*+,-./012345678 ($%9:&;<= >?@ABCD @ABCD 兹 全 权 委 托 555555555 先 生 6 女 士 代 表 本 人 ( 或 本 公 司 ) 出 席 定 于 !--' 年 ) 月 !) 日 召 开 的 + 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 !--' 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 + "并 代 为 行 使 表 决 权 ! 授 权 人 (签 字 )# 授权人身份证号码# 授权人股东帐户号码# 授权人持股数量# 授权日期# 受 托 人 (签 字 )# 受托人身份证号码#
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上海华源制药股份有限公司五届监事会第十二次会议决议公告 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 五 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 于 !--# 年 )! 月 !% 日 上 午 在 上 海 市 中 山 北 路 )%&' 号 华 源 世 界 广 场 !(-' 会 议 室 召 开 ! 会 议 应 到 监 事 . 人 "实 到 * 人 ! 出 席 会 议 的 监 事 有 #许 声 宏 先 生 $ 胡 建 其 先 生 $张 海 权 先 生 ! 单 宝 华 监 事 因 公 请 假 "委 托 许 声 宏 监 事 代 为 行 使 表 决 权 ! 会 议 有 表 决 权 总 数 为 . 票 ! 会 议 的 召 开 符 合 &公 司 法 '和 &公 司 章 程 '的 有 关 规 定 ! 会 议 由 许 声 宏 监 事 长 主 持 ! 本次会议审议通过了如下议案并形成决议# ) $会 议 以 . 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 & 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 关 于 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 $ 上 海 证 券 交 易 所 公 司 治 理 专 项 活 动 检 查 的 整 改 报 告 '! ! $会 议 以 . 票 赞 成 "审 议 并 通 过 了 & 关 于 调 整 江 苏 华 源 股 权 转 让 方 案 及 & 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 关 联 交 易 报 告 书 (草 案 )'的 议 案 '! 监 事 会 认 为 #本 次 重 大 资 产 出 售 及 关 联 交 易 方 案 调 整 更 有 利 于 公 司 明 确 主 营 业 务 " 将 会 在 很 大 程 度 上 改 善 上 市 公 司 资 产 质 量 $提 高 盈 利 和 持 续 经 营 能 力 " 有 利 于 解 决 上 市 公 司 目 前 的 亏 损 状 况 和 恢 复 上市" 特此公告!
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上海华源制药股份有限公司重大事项公告 /*123456789:!*+;<=>?@ABCDE\GHIJKL@MNO]QRSTU VW^ !--# 年 )! 月 !' 日 "上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 !--# 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 暨 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 &上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 '"同 意 公 司 潜 在 实 际 控 制 人 麦 校 勋 及 潜 在 第 二 大 股 东 许 志 榕 将 其 合 计 持 有 的 东 莞 市 方 达 环 宇 环 保 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 方 达 环 宇 )&), 的 股 权 无 偿 注 入 上 市 公 司 "其 中 麦 校 勋 无 偿 注 入 ../), 的 股 权 $许 志 榕 无 偿 注 入 (/%, 的 股 权 ! !--# 年 )! 月 !% 日 " 方 达 环 宇 经 东 莞 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 变 更 登 记 (粤 莞 核 变 通 内 字 *!--# + 第 -#-)..*'-- 号 )%自 !--# 年 )! 月 !% 日 起 "本 公 司 持 有 方 达 环 宇 &), 股 权 "成 为 方 达 环 宇 控 股 股 东 " 方 达 环 宇纳入本公司合并报表范围! 特此公告!
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上海华源制药股份有限公司终止上市风险提示公告 /*1c34d6789:!*+;<=>?eABfDE\GHIJKL@MNO]QRSTU VW^ 公 司 股 票 自 !--# 年 & 月 !& 日 被 暂 停 上 市 后 "积 极 为 恢 复 上 市 开 展 工 作 ! 公 司 !--# 年 度 报 告 将 于 !--'
整 改 ! 公 司 因 以 前 年 度 部 分 会 计 信 息 失 真 "!--( 年 ( 月 " 上 海 证 券 交 易 所 发 布 了 & 关 于 对 上 海 华 源 制 药 股 份 有 限 公 司 和 有 关 负 责 人 公 开 谴 责 并 认 定 部 分 董 事 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 决 定 '*上 证 上 字 (!--( ).$* 号 +! 整 改 措 施 #公 司 结 合 &!--& 年 度 报 告 '审 计 对 以 往 年 度 发 生 的 虚 增 利 润 $资 产 交 易 运 作 不 规 范 $相 关 事 项 未 履 行 决 策 程 序 和 信 息 披 露 义 务 等 情 况 进 行 了 彻 查 "并 在 &!--& 年 度 报 告 '中 予 以 披 露 ! 公 司 将 按 照 &上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 '及 &信 息 披 露 制 度 '" 切 实 履 行 信 息 披 露 义 务 ! 在 今 后 的 工 作 中 " 公 司 将 严 格 资 产 交 易 运 作 程 序 "避 免 信 息 披 露 失 真 ! 整 改 时 间 #相 关 情 况 已 按 规 定 予 以 披 露 ! 如 有 新 的 情 况 "公 司 保 证 严 格 按 照 信 息 披 露 相 关 规 定 及 时 披 露 "并 将 在 今 后 工 作 中 不 断 加 强 信 息 披 露 质 量 ! 整 改 责 任 人 #董 事 会 秘 书 问 题 ! #公 司 原 总 经 理 在 !--( 年 # 月 至 $! 月 期 间 实 际 领 取 薪 酬 事 项 "与 !--( 年 报 披 露 不 一 致 "且 不 符 合 &首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 '(证 监 会 令 *! 号 )的 有 关 规 定 ! 整 改 措 施 #经 公 司 原 控 股 股 东 中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 对 此 事 项 进 行 核 查 "!--( 年 $ 月 孙 树 林 时 任 中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 "!--( 年 # 月 起 担 任 本 公 司 总 经 理 "!--( 年 # 月 至 $! 月 "孙 树 林 在 本 公 司 领 取 薪 酬 的 同 时 在 中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 领 取 薪 酬 "合 计 $./. 万 元 ! 该 自 查 报 告 (华 源 生 命 管 *!--# +-$& 号 ) 已 于 !--# 年 ' 月 !* 日 上 报 贵 局 ! 公 司 将 严 格 监 督 高 管 人 员 只 能 在 本 公 司 领 取 薪 酬 %同 时 "公 司 将 进 一 步 加 强 信 息 披 露 工 作 "加 强 与 控 股 股 东 及 关 联 方 的 沟 通 "力 求 信 息 披 露 准 确 $及 时 $完 整 ! 整 改 时 间 #!--# 年 ' 月 !* 日 整 改 责 任 人 #中 国 华 源 生 命 产 业 有 限 公 司 问 题 * #公 司 存 在 多 次 申 请 定 期 报 告 延 期 披 露 的 情 况 ! 整 改 措 施 #公 司 将 加 强 定 期 报 告 编 制 过 程 的 各 方 协 调 工 作 "提 高 定 期 报 告 编 制 质 量 "尽 量 按 照 预 约 披 露 日 期 准 时 披 露 定 期 报 告 %如 确 实 不 能 按 期 披 露 "公 司 将 及 时 按 规 定 提 出 延 期 披 露 申 请 ! 整 改 时 间 #工 作 中 持 续 改 进 整 改 责 任 人 #董 事 长 问 题 . #公 司 !--& 年 $!--( 年 度 财 务 报 告 被 出 具 非 标 意 见 " 意 见 中 涉 及 / 公 司 资 不 抵 债 " 持 续 经 营 能 力 出 现 困 难 0事 项 尚 未 消 除 ! 整 改 措 施 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 先 生 通 过 司 法 拍 卖 取 得 公 司 控 股 权 后 "正 在 积 极 推 进 公 司 资 产 $债 务 重 组 "拟 将 公 司 原 有 医 药 生 产 $ 销 售 等 相 关 资 产 予 以 出 售 " 向 公 司 注 入 循 环 经 济 类 产 业 和 优 质 工 业 地 产 ! 公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 已 于 !--# 年 $! 月 !' 日 获 得 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 " 其 中 "无 偿 注 入 的 资 产 已 于 !--# 年 $! 月 !% 日 完 成 工 商 变 更 ! 公 司 将 重 塑 以 废 旧 轮 胎 循 环 再 利 用 处 理 设 备 的 制 造 和 销 售 $橡 胶 粉 应 用 及 技 术 推 广 等 业 务 为 核 心 的 主 营 业 务 " 改 善 资 产 质 量 $ 优 化 财 务 结 构 $ 实 现 持续经营! 整 改 时 间 #!--# 年 $! 月 *$ 日 通 过 股 权 分 置 改 革 方 案 并 完 成 注 入 资 产 工 商 变 更 " 实 现 主 营 业 务 结 构 变更! 整 改 责 任 人 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 $本 公 司 问 题 & #公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 方 式 较 为 单 一 ! 整 改 措 施 #公 司 拟 在 今 后 工 作 中 进 一 步 加 强 投 资 者 关 系 管 理 "具 体 措 施 如 下 # 第 一 $加 强 组 织 领 导 "指 定 专 门 人 员 和 部 门 负 责 "主 动 听 取 投 资 者 意 见 和 建 议 "解 答 投 资 者 疑 问 "实 现 与 投 资 者 间 的 双 向 沟 通 $良 性 互 动 ! 第 二 $完 善 管 理 制 度 "建 立 良 好 的 内 部 协 调 $信 息 采 集 制 度 "设 立 专 门 的 咨 询 电 话 和 网 络 沟 通 平 台 " 将与投资者之间的沟通常态化! 第 三 $拓 宽 沟 通 渠 道 "通 过 投 资 者 见 面 会 $业 绩 说 明 会 等 方 式 "加 强 与 投 资 者 的 互 动 与 沟 通 "提 高 公 司透明度! 整 改 时 间 #工 作 中 持 续 改 进 整 改 责 任 人 #董 事 长 三 $其 他 问 题 及 整 改 措 施 问 题 $ #公 司 至 今 尚 未 完 成 股 权 分 置 改 革 ! 公 司 大 股 东 发 生 变 更 "正 在 对 公 司 进 行 重 大 资 产 重 组 事 项 ! 整 改 措 施 #公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 已 于 !--# 年 $! 月 !' 日 获 得 相 关 股 东 会 议 审 议 通 过 "其 中 "无 偿 注 入 的 资 产 已 于 !--# 年 $! 月 !% 日 完 成 工 商 变 更 ! 公 司 于 !--# 年 $! 月 !% 日 召 开 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 审 议 并 通 过 了 调 整 出 售 江 苏 华 源 药 业 有 限 公 司 股 权 的 重 大 资 产 出 售 暨 关 联 交 易 方 案 "相 关 申 报 材 料 将 报 中 国 证 监 会 审 批 "并 在 获 得 中 国 证 监 会 批 准 后 召 开 股 东 大 会 ! 整 改 时 间 #视 中 国 证 监 会 审 批 情 况 而 定 整 改 责 任 人 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 问 题 ! #公 司 已 连 续 三 年 亏 损 "如 !--# 年 度 继 续 亏 损 "将 面 临 终 止 上 市 风 险 ! 整 改 措 施 #公 司 新 控 股 股 东 正 积 极 推 进 公 司 重 组 "公 司 也 通 过 处 置 不 良 资 产 $与 债 权 银 行 洽 谈 债 务 重 组 $降 低 管 理 成 本 等 措 施 努 力 降 低 亏 损 !在 股 权 分 置 改 革 方 案 获 得 通 过 后 "公 司 已 于 !--# 年 $! 月 !% 日 完 成 注 入 资 产 工 商 变 更 "公 司 将 通 过 捐 赠 利 得 实 现 !--# 年 度 业 绩 盈 利 ! 整 改 时 间 #!--# 年 $! 月 *$ 日 前 ! 公 司 将 及 时 发 布 年 度 业 绩 修 正 公 告 ! 整 改 责 任 人 #东 莞 市 勋 达 投 资 管 理 有 限 公 司 $许 志 榕 $本 公 司 问 题 * #!--( 年 ' 月 "公 司 因 涉 嫌 违 反 证 券 法 规 被 中 国 证 监 会 上 海 稽 查 局 立 案 调 查 ! 整 改 措 施 #为 支 持 彻 查 问 题 "保 证 调 查 工 作 的 顺 利 开 展 "公 司 董 事 会 成 立 了 专 门 工 作 小 组 积 极 配 合 立 案 工 作 组 工 作 "为 立 案 工 作 组 提 供 了 现 场 办 公 场 所 "按 立 案 工 作 组 要 求 提 供 材 料 $约 见 人 员 ! 截 止 目 前 "立 案 调 查 还 在 进 行 中 "尚 未 有 最 终 结 果 ! 整 改 时 间 #视 中 国 证 监 会 上 海 稽 查 局 工 作 进 度 情 况 而 定 ! 公 司 将 根 据 稽 查 结 果 进 行 整 改 ! 整 改 责 任 人 #公 司 董 事 会 四 $本 次 公 司 治 理 活 动 的 总 体 成 效 通 过 本 次 公 司 治 理 专 项 活 动 "帮 助 公 司 找 出 了 运 作 中 存 在 的 问 题 "公 司 通 过 有 针 对 性 地 制 定 和 落 实 整 改 措 施 "使 得 董 事 会 $监 事 会 的 议 事 程 序 更 加 规 范 "董 事 $监 事 勤 勉 尽 责 的 意 识 进 一 步 提 高 "公 司 内 控 制 度 得 到 改 善 "公 司 业 务 人 员 财 务 管 理 和 信 息 披 露 的 水 平 得 到 提 高 ! 今 后 "公 司 将 继 续 按 照 &公 司 法 '$&证 券 法 '$ & 公 司 章 程 ' 和 中 国 证 监 会 有 关 法 律 $ 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求 "及 时 完 善 公 司 治 理 制 度 体 系 "认 真 贯 彻 公 司 治 理 专 项 活 动 精 神 "继 续 逐 项 落 实 整 改 措 施 ! 公 司 将 以 本 次 公 司 治 理 活 动 作 为 提 高 公 司 规 范 运 作 水 平 $完 善 治 理 结 构 的 一 个 良 好 契 机 ! 进 一 步 树 立 依 法 规 范 运 作 的 观 念 "自 觉 遵 守 法 律 $法 规 和 公 司 章 程 等 相 关 规 定 "促 进 公 司 规 范 运 作 和 稳 定 健 康 发 展 !
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