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[2008-1-7]2008-1-5中国证券报第C007版:信息披露

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年 & 月 &! 日 担 任 基 金 裕 阳 基 金 经 理/ !""! 年 & 月 &! 日 至 !""$ 年 + 月 &* 日 担 任 基 金 裕 华 基 金 经 理 /!""# 年 & 月 ' 日 至 !""# 年 ( 月 $" 日 担 任 基 金汉 兴 基金 经 理/!""# 年 && 月 !% 日 至 !""+ 年 $ 月 $ 日 担任 东方龙 基金经理 $ 本基金 历任 基 金 经理 , 肖 强 先 生 ,自 !""# 年 % 月 !& 日 至 !""% 年 # 月 !! 日 任 本 基 金 基 金 经 理 / 吴 刚 先 生 , 自 !""% 年 # 月 !! 日 至 !""+ 年 & 月 % 日 任本 基 金 基金经 理 / 闵 昱 先 生 , 自 !""% 年 &" 月 !& 日 至 !""+ 年 # 月 !' 日 兼 任 本 基 金 基 金 经 理$ % %投资 决 策委员 会 成员 宋 炳山先生 #清 华大 学工 学硕 士 #副 总经 理 #同 上$ 现任投 资决策委 员会 主席 $ 陈礼华 先生 #硕 士#总 经理 #同 上$ 詹凌蔚 先生 #经 济学 硕士 学位 $ 曾 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 #研 究 部 副 总 监 #基 金 经 理助 理#基 金 经 理 #投资 总监 #总 经 理助 理 /博 时 基金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 职 务 /现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 投资 管 理部 总 监%研究发展 部总监 $ 自 !""( 年 &" 月 !% 日 起 担 任 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金 经 理$ 朱剑彪 先生 #金 融学 博士 $ 历 任 广 东 商 学 院 投 资 金 融 系 教 师 %党 支 部 书 记 /广 州 证 券 有 限 公 司 宏 观 与 策 略 研究 员%投资 银行 部项目经 理 %基 金部 经 理 /金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员 %董 事 会 秘 书 %研 究 总 监%投 研 副 总监 兼研 究总 监和 督察长 $ !""( 年 # 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 #现 任 机 构 理 财 部总 监$ 侯继雄 先 生#博 士 $ 曾 任 国泰 君 安 证券 股 份 有 限 公 司企 业融 资 业务经 理 %研究所 行 业研究 员和 策略 经 理 等 职 务 /于 !""( 年 ! 月 加入 长盛基 金管 理 有 限 公 司 #现 任 研 究 发 展 部 副 总 监 $ 自 !""( 年 &" 月 !% 日 起 担任 长 盛同 德 主题 增 长 股票型 证券投 资基 金基 金经 理 $ 潘九岩 先生 #硕 士$ !""" 年 就职 于 博 时基 金 管理 公司交 易部任 中央 交易 员 #!""! 年起至 今在 长盛 基 金 管 理有 限 公司 任 职 #先后担任 交易主 管 %同 智 基 金 经理助 理%交 易部 副总监 #现在担 任交 易部总 监 $ 吴达先 生 #伦 敦 经济 学院 金融 经 济 学 硕 士 #美 国特 许 金融 分析 师 $ 历 任新 加坡星 展 资产管 理有 限公 司 研 究 员 %星 展 珊顿 收益 基金 经理 助理 %星展 增 裕 基 金 经 理 %专 户 投 资 经 理 %资 产 配 置 委 员 会 委 员 /新 加 坡 毕 盛 高 荣 资 产 管 理 公 司 专 户 投 资 组 合 经 理 %资 产 配 置 委 员 会 成 员 /华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 策 略 分 析 师 兼固 定 收益 投 资 经理 /!""( 年 * 月 起加 入长 盛 基 金管 理 有限 公司 #现任国际 业务 部总 监 $ 叶金松 先生 (列 席+#会 计师 #督察 长#同上$ + %上述 人 员之间 均 不存 在近亲 属 关 系 $ 三、 金 托管 人 基 名 称 ,中 国农 业 银行 住所 ,北 京市 复 兴路 甲 !$ 号 办 公地 址,北 京 市海 淀区 西三 环 北 路 &"" 号 金玉 大 厦 法 定代 表人 ,项 俊波 成立时 间 ,&'(' 年 ! 月 !$ 日 注册资 金 ,$+& 亿 元人 民币 存续期 间 ,持 续 经营 电话 ,+*#!#&'' 联系人 ,李芳 菲 发 展概 况及 财 务 状况 ,&''* 年 % 月 #中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 #!""# 年 ' 月 更 名 为 托 管 业 务 部 #内 设 技 术 保 障 处 %营 运 中 心 %委 托 资 产 托 管 处 % 保 险 资 产 托 管 处 %证券 投 资 基金 托管 处 %综 合 管理 处 %风 险 管 理 处 %境 外 资 产 托 管 处 和 投 资 银 行 处 #拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施和 基 金清 算 %核 算%交 易 监督 快 捷处 理 系 统 $ 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 (( 名 $0 截 止 !""( 年 ' 月 $" 日 中国 农业 银 行托 管 的基 金份 额达 !#'#-(+ 亿份$ 四%相 关 服务 机 构 (一+基 金 份额发 售 机构 & %直销 机 构 (& +长 盛 基 金管 理有 限 公司 北 京分 公司 地 址 ,北 京市 海 淀区 北太 平庄 路 &* 号 城 建 大厦 ) 座 ' 层 电话 ,"&"3*!!%%*&* 转 !+$ %!** 传真 , "&"4*!!%%'*& %*!!%%'*! %*!!%%'*$ 联系人 ,银晓 莉 客 户服 务电 话 ,"&"4+!$%""** %#""4***4!+++ (! +长 盛 基 金管 理有 限 公司 上 海分 公司 地 址 ,上 海市 浦 东新 区浦 东南 路 $(' 号 金穗 大厦 &% 楼 5 座 电话 ,"!&4+**+'!*% %"!&4+**+'!*+ 传真 ,"!&4+**+'!*( 联系人 ,冯岩 ! %代销 机 构 (& +中 国 农 业银 行 住所 ,北 京市 复 兴路 甲 !$ 号 办 公地 址,北 京 市东 城区 建国 门 内 大 街 +' 号 法定代 表人 ,项 俊波 电话 ,"&"4*%&"'!&' 传真 ,"&"4*%&"'!&' 联系人 ,蒋浩 客 户服 务电 话 ,'%%'' (! +中 信 银 行 住 所 ,北 京市 东 城区 朝阳 门北 大 街 富 华 大 厦 0 座 办公地 址 ,北 京 市东 城区 朝阳 门 北 大 街 富 华大 厦 0 座 法定代 表人 ,陈 小宪 电话 ,"&"4+%%#&#"% 传真 ,"&"4+%%#!$($ 联系人 ,秦莉 ($ +深 圳 发 展银 行 住所 ,深 圳市 深 南东 路 %"#( 号 办公地 址,深 圳 市深 南东 路 %"#( 号 法定代 表人 ,法 兰克 曼 电话 ,"(%%4*!"*****4**&& 传真 ,"(%%4*!"*"(&# 联系人 ,周勤 (# +中 信 证 券股 份有 限 公司 住所 ,深 圳市 湖 贝路 &"$" 号海 龙 王 大 厦 办公地 址 ,北 京 市朝 阳区 新源 南 路 + 号京 城 大 厦 法定代 表人 ,王 东明 电话 ,"&"4*#*+#*&* 转 +$!++ 传真 ,"&"4*#*+%%+" 联系人 ,陈忠 (% +国 元 证 券股 份有 限 公司 住所 ,合 肥寿 春 路 &(' 号 办公地 址 ,合 肥 寿春 路 &(' 号 法 定代 表人 ,凤 良志 开放式 基金 咨 询 电话 ,安 徽地 区 ,'+*** /全 国,#""4****4((( 开放式 基金 业 务 传真 ,"%%& 1 !+$##""4$+&! 联系人 ,李蔡 (+ +渤 海 证 券有 限责 任 公司 住所 ,天 津市 经 济技 术开 发区 第 一 大 街 !' 号 办公地 址,天 津 市河 西区 宾水 道 $ 号 法定代 表人 ,张 志军 客户服 务热 线 ,("!! 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 年   月  日  星期六
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长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要 $ %!""( 年 ' 月 $" 日 按市 值占基 金 资产 净值 比 例大 小排 序股 票 明细
基金管理人: 长盛基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行 (( +长 江 证券 有限责 任公司 住 所 ,武汉 市新华 下路特 * 号 办 公 地址,武汉市 新华下 路特 * 号 法 定 代表人 ,明云 成 电 话 ,"!(4+%(''%+" 传 真 ,"!(4*%#*&%$! 联 系 人,毕 艇 (* +中 信 建投 证券有 限责任 公司 住 所 ,北京 市朝阳 区安立 路 ++ 号 # 号楼 办 公 地址,北京市 朝内大 街 &** 号 法 定 代表人 ,张佑 军 电 话 ,#""4****4&"* 传 真 ,"&"4+%&*!!+& 联 系 人,权 唐 (' +海 通 证券 股份有 限公司 住 所 ,上海 市广东 路 +*' 号 海通证 券大厦 办 公 地址,上海市 广东路 +*' 号海 通证券 大 厦 法 定 代表人 ,王开 国 联 系 电话,"!&4%$%'#%++4#&!% 传 真 ,"!&4%$*%*%#' 联 系 人,金 芸 (&" +广 发证券 股份 有限 公司 住 所 ,广东 省珠海 市吉大 海滨路 光大国际贸易 中心 !+ 楼 !+&& 室 办公地 址,广 东广州 天河北 路大都 会广场 $+ %$* %#& 和 #! 楼 法 定 代表人 ,王志 伟 联 系 电话,"!"4*(%%%*** 传 真 ,"!"4*(%%('*% 联 系 人,肖 中梅 (&& +国 泰君安 证券 股份 有限公 司 住 所 ,上海 市浦东 新区商 城路 +&* 号 办 公 地址,上海市 延平路 &$% 号 法 定 代表人 ,祝幼 一 电 话 ,"!&4+!%*"*&*4!&$ 传 真 ,"!&4+!%+'#"" 联 系 人,芮 敏祺 (&! +招 商证券 股份 有限 公司 住 所 ,深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦 ) 座 #" 1 #% 层 办 公 地址,深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 ) 座 #" 1 #% 层 法 定 代表人 ,宫少 林 电 话 ,"(%%4*!'#$+++ 传 真 ,"(%%4*!'#$!$( 联 系 人,黄 健 (&$ +华 泰证券 有限 责任 公司 住 所 ,江苏 省南京 市中山 东路 '" 号华泰证券大 厦 办 公 地址 ,江苏省 南京市 中山东 路 '" 号华泰证 券大厦 法 定 代表人 ,吴万 善 电 话 ,"!%4*##%((((4**! 联 系 人,张 雪瑾 (&# +申 银万国 证券 股份 有限公 司 住 所 ,上海 市常熟 路 &(& 号 办 公 地址,上海市 常熟路 &(& 号 法 定 代表人 ,丁国 荣 电 话 ,"!&4%#"$$*** 传 真 ,"!&4%#"$%$$$ 联 系 人,李 清怡 (&% +兴 业证券 有限 责任 公司 住 所 ,福州 市湖东 路 '' 号 标力大 厦 办 公 地址 ,上海市 陆家嘴 东路 &++ 号中保 大 厦 &* 层 法 定 代表人 ,兰荣 电 话 ,"!&4+*#&''(# 联 系 人,杨 盛芳 (&+ +西 南证券 有限 责任 公司 住 所 ,重庆 市渝中 区临江 支路 ! 号合景 国 际大厦 ) 幢 !!4!% 层 办 公 地址,重庆市 渝中区 临江支 路 ! 号 合 景国际大厦 ) 幢 !!4!% 层 法 定 代表人 ,张引 电 话 ,"!$4+$(*+!#" 传 真 ,"!$4+$(*+$&! 联 系 人,陈 国才 (&( +中 国银河 证券 股份 有限公 司 住 所 ,北京 市西城 区金融 大街 $% 号国际企业大 厦 0 座 办 公 地址,北京市 西城区 金融大 街 $% 号国际企 业大厦 0 座 法 定 代表人 ,朱利 联 系 电话,"&"4++%+*"#( 传 真 ,"&"4++%+*%$+ 联 系 人,李 洋 (&* +中 信万通 证券 有限 责任公 司 住 所 ,青岛 市崂山 区香港 东路 $&+ 号 办 公 地址,青岛市 东海西 路 !* 号 法 定 代表人 ,史洁 民 联 系 电话,"%$!4%"!!"!+ 传 真 ,"%$!4%"!!"!+ 联 系 人,丁 韶燕 (&' +泰 阳证券 有限 公司 住 所 ,湖南 省长沙 市建湘 路 #(' 号 办 公 地址,湖南省 长沙市 建湘路 #(' 号 法 定 代表人 ,朱治 龙 联 系 电话,"($&4!!#"&$( 传 真 ,"($&4!!#"&!( 联 系 人,张 茂槐 (!" +东 北证券 有限 责任 公司 住 所 ,长春 市人民 大街 &$*4& 号 办 公 地址,长春市 人民大 街 &$*4& 号 法 定 代表人 ,李树 联 系 电话,"#$&4%"'+($$ 开 放 式基金 咨询电 话 ,("#$& +'++**4" %("#$& +%"'+($$ 开 放 式基金 业务传 真 ,("#$& +%+*""$! 联 系 人,高 新宇 (!& +光 大证券 股份 有限 公司 住 所 ,上海 市浦东 新区浦 东南路 %!* 号上 海 证券大 厦南塔 &%4&+ 楼 办 公 地址,上海市 浦东新 区浦东 南路 %!* 号 上海证 券大厦北塔 !""# 室 法 定 代表人 ,王明 权 联 系 电话,"!&4+**&+""" 客 户 服务咨 询电话 ,"!&4+**!$+*% 传 真 ,"!&4+**&%""' 联 系 人,刘 晨 (!! +广 发华福 证券 有限 责任公 司 住 所 ,福州 市新天 地大厦 * 层 办 公 地址,福州市 新天地 大厦 * 层 法 定 代表人 ,黄金 琳 联 系 电话,"%'&4*($*$+!$ 传 真 ,"%'&4*($*$+&" 联 系 人,张 腾 (!$ +德 邦证券 有限 责任 公司 住 所 ,沈阳 市沈河 区小西 路 #' 号 办 公 地址,上海市 浦东南 路 %** 号 浦发大 厦 !+ 层 法 定 代表人 ,王军 联 系 电话,"!&4+*%'"*"*4*&&' 传 真 ,("!& ++*%'+"(( 联 系 人,罗 芳 (!# +恒 泰证券 有限 责任 公司 住 所 ,内蒙 古呼和 浩特市 新城区 东风路 &&& 号 办 公 地址,上海浦 东路 $%( 号通贸 大厦 !" 楼 法 定 代表人 ,李庆 阳 电 话 ,"!&4+*#"%$'! 客 户 服务电 话,"!&4+*#"%$'! 传 真 ,"!&4+*#"%&*& 联 系 人,吴 夕芳 (!% +招 商银行 股份 有限 公司 住 所 ,深圳 市深南 大道 ("** 号招商 银 行大厦 办 公 地址,深圳市 深南大 道 ("** 号 招 商银行 大厦 法 定 代表人 ,秦晓 电 话 ,"(%%4*!"'""+" 传 真 ,"(%%4*$&'%"#' 联 系 人,刘 薇 客 服 电话 ,'%%%% 公 司 网址,666-7897:;<=-7>8 (!+ +中 信金通 证券 有限 责任公 司 住 所 ,浙江 省杭州 市中河 南路 && 号万凯庭院商 务楼 ) 座 办 公 地址,浙江省 杭州市 中河南 路 && 号万凯庭 院商务 楼 ) 座 法 定 代表人 ,刘军 联 系 人,龚 晓军 联 系 电话 ,"%(&4*%(*$(%" 客 户 咨询电 话,"%(&4'+%'* (!( +国 都证券 有限 责任 公司 住 所 ,深圳 市福田 区华强 北路赛 格广场 #% 层 办 公 地址,北京市 东城区 东直门 南大街 $ 号国华投资 大厦 ' 层 法 定 代表人 ,王少 华 电 话 ,("&" +*#&*$$'" 传 真 ,("&" ++##*!"'" 联 系 人,马 泽承 (!* +国 联证券 有限 责任 公司 住 所 ,无锡 市县前 东街 * 号 办 公 地址,无锡市 县前东 街 * 号 + 楼 %( 楼 法 定 代表人 ,范炎 开 放 式基金 咨询电 话 ,("%&" +*!*$&++! #("%&" +*!%**&+* 开 放 式基金 业务传 真 ,("%&" +*!*$&%*' 联 系 人,袁 丽萍 (二 +登 记注册 机构 名 称 ,中国 证券登 记结算 有限责 任公司 住 所 ,北京 市西城 区金融 街 !( 号 投资广场 !$ 层 办 公 地址,北京市 西城区 金融街 !( 号投资广场 !$ 层 法 定 代表人 ,陈耀 先 电 话 ,("&" +%*%'**$' 传 真 ,("&" +%*%'*'"( 联 系 人,朱 立元 (三 +出 具法律 意见 书的 律师事 务所和 经 办律师 名 称 ,北京 市信利 律师事 务所 住 所 ,北京 市建国 门内大 街 &* 号 恒基中心 & 座 +"'4+&& 室 办 公 地址,北京市 建国门 内大街 &* 号恒基中心 & 座 +"'4+&& 室 法 定 代表人 ,江山 电 话 ,("&" ++%&*+'*" 传 真 ,("&" ++%&*+'*& 经 办 律师,谢思敏 %张复 兴 (四 +审 计基金 财产 的会 计师事 务所 名 称 ,普华 永道中 天会计 师事务 所有限公司 住 所 ,上海 市浦东 新区沈 家弄 $!% 号 办 公 地址,上海市 湖滨路 !"! 号普 华永道 中 心 && 楼 法 定 代表人 , ?@<A B=AC>< 电 话 ,("!& ++&!$**** 传 真 ,("!& ++&!$**"" 经 办 注册会 计师 ,薛竞%陈宇 五、 金 的名 称 基 本 基 金名称 ,长盛 动态精 选证券 投资基金 六、 基金的 类型 基 金 类型 ,契约型 开放式 七、 基金的 投资目 标 本 基 金为开 放式股 票 型基 金 $ 将 通过积 极 投 资 于 能 够 充 分 分 享 中 国 经 济 长 期 增 长 的 %在 各 自 行 业 中 已 经 或 将 要 取 得 领 袖 地 位 的 %" 家 上 市 公 司 股 票 #在 承 担 适 度 风 险 的 前 提 下 #追 求 当 期 收 益 和 基 金 资 产 超过业 绩比较 基准 的 长期稳 定回报 $ 八、 基金的 投资方 向 本 基 金的投 资范围 为 具有 良好流 动性的 金 融 工 具 #主 要 包 括 国 内 依 法 发 行 %上 市 或 拟 上 市 的 股 票 % 债 券以及 经中国 证监 会 批准的 允许基金投 资的其 他 金 融 工 具 $ 其 中 #股 票 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 !",4'%, #现金 或 者到期 日在一年以 内 的政府债 券占基金 资产净值的 比例不 低于 %, $ 九、 基金的 投资策 略与程 序 (一 +投 资理念 股 票 选择重 于时机 选 择/在经济 发展的不同 阶 段 #各 行 业 表 现 的 景 气 度 会 出 现 显 著 差 异 /只 有 少 数 上 市公司 能充分 分享 中 国经济 的未来增长 $ (二 +投 资策略 本 基 金为主 动管理 的 股票 型基金 #投资策略上 偏重选 股能力的发挥 #时机的选择 放在次要 位置 $ & %资 产配置 策略 本 基 金将采 用自上 而 下的 两个层 次资产 配 置 策 略 #首 先 确 定 基 金 资 产 在 不 同 资 产 类 别 之 间 的 配 置 比 例#然后 进一 步确定 各资产 类别中 不同证 券的配 置比例 $ (& +资 产 配置 比例 本 基 金股票 资产在 基 金净 值中的 配置比 例 将保持 在 !",4'%, 的范围 中 #现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的政府 债券占 基金 资 产净值 的比例不低 于 %, $ 资 产 配置比 例由投 资 决策 委员会 根据市 场 状 况 确 定 #基 金 经 理 在 资 产 配 置 比 例 范 围 内 选 择 具 体 基 金 投资品 种$ (! +资 产 配置 模型 资 产 配置比 例的确 定 程序 中在坚 持定量 分 析 与 定 性 判 断 相 结 合 的 原 则 下 #强 调 定 量 技 术 辅 助 决 策 的 作用$ 在 资 产配置 过程中 #将充 分研究 宏观经济周 期 以 及 股 票 市 场 周 期 变 化 #做 出 判 断 #适 当 控 制 股 票 仓 位 $ 当股票 市 场中股 票呈现 平均意 义上价 值被高 估的 迹象的时 候#适当降低 股票配 置比例 #反之适当增 加 股票仓 位$ 在 分 析 股 票 市 场 投 资 价 值 水 平 方 面 #本 基 金 将 参 考 5/ 股 票 市 场 估 值 模 型 #结 合 对 宏 观 经 济 周 期 数 据 的判断 #作为 衡量股 票市场 价值水 平的基 础 $
序号
股票代码
股票名称 西山煤电 中国平安 中国联通 云南铜业 大秦铁路 招商银行 湖北宜化 中国石化 上海汽车 长江电力 中国人寿 武汉中百 中国远洋 万 科) 隧道股份 莱宝高科 太阳纸业 建设银行 潞安环能 新 和 成 长安汽车 双鹤药业 国电电力 宝钢股份 辰州矿业 一汽轿车 江铃汽车 唐钢股份 中粮地产 上海机电 中海发展 深赤湾) 广电运通 国阳新能 中兴通讯 开滦股份 特变电工 金牛能源 天津港 中化国际 南京水运 南方航空 欧亚集团 山推股份 郑州煤电 华菱管线 常林股份 宁沪高速 山东高速 东风汽车
数量股
市值人民币元
5/ 股 票 市 场 估 值 模 型 的 核 心 思 想 是 依 据 整 个 投 资 市 场 其 他 投 资 产 品 的 收 益 率 来 判 断 股 票 市 场 平 均 价格水 平是否被高估 的理论 方法 $ 根据 中国经济 的具 体 情况 #5/ 股 票 市 场 估 值 模 型 的 基 本 形 式 确 定 为, 其 中 #0/D 为市场 组合 中平均市 值收益率/ E2D 为用 ( 年期 国债收 益率代表的债 券投 资 收益 率 / F. 为信用风 险补偿 #用 企业债与国 债收 益率差 额计算 获 得/ GE/H 为上市公 司平均 收益 增长率#估 计中 用 HI. 增 长率 代替 $ 在 资 产 配 置 决 策 中 #如 果 实 际 0/D 小 于 理 论 0/D #表 示 目 前 股 票 市 场 价 值 被 高 估 了 #反 之 表 示 股 票 市 场价值 被低估了$ 如 果 结 合 理 论 模 型 分 析 与 定 性 判 断 得 出 股 票 市 场 价 值 被 高 估 的 结 论 #在 资 产 配 置 决 策 中 # 将 不 再 扩 大股票 投资比例$ 如 果股票市 场价值 高估 程度较高 的时候 #可以 选 择降 低 股票 持仓 比 例的 策略 #实现 收 益$ ! %股票组合的 构建 与 调整 本 基 金采 用自 上而下的 投资策 略#即 首先根 据 国 家 政 策 %国 内 外 经 济 形 势 以 及 各 产 业 的 生 命 周 期 # 编 制行业 景气度指标体 系#对各 主要行业 投资 价值进 行优先 排 序#确 定 各行业 的投 资 比重 $ 然 后采 用长 盛 股票综 合评级体系#对 优选行 业内的上 市公 司进行 综合评 级 #精选 出 %" 只最 有投 资 价值 的股 票$ 具体 选 股顺序 如下, (& +股票 选 择范 围,剔除下 列股 票后的 所有 ) 股 股票,  暂 停上 市股 票/  经 营状 况异 常或最近 财务报 告严 重亏损且 短期内 扭亏 无 望的 股 票/  价 格发 生异 常波动的 股票/  其 他经 本公 司研究员 认定应 该剔 除的股票 $ (! +股票 数 量,%" 只 股票$ ($ +选股 标 准和 步骤, 依 据 行业 景气 度及行业 优势地 位%财 务稳健 性 %公 司 管 理 水 平 和 信 息 透 明 度 %流 通 市 值 及 换 手 率 等 条 件进行 选股$ 具体步 骤如下 ,  初 始行 业分 类 本 基 金的 行业 分类标准 主要参 照证 监会 的 行 业 分 类 标 准 #并 借 鉴 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 公 司 联 合 发 布的全 球行业分类标 准 (HJ0K +#结 合 我国 上市公司 实际 情况 进 行调 整$ 根 据我 们的 基 金产 品设 计#对 可 供投资 的行业划分为 三类#即 稳定性%成 长性和周 期 性 行 业 $ 本 基 金 关 于 行 业 稳 定 性 %成 长 性 和 周 期 性 的 判 断 #有 别 于 一 般 传 统 意 义 上 的 行 业 划 分 #而 主 要 依 据 行 业 规 模 的 增 长 和 行 业 主 导 产 品 价 格 的 波 动 等指标 来进行类别归 属 $ 基 本情 况如下 表 + 所示, 表 + 行业 分类 及举例
划分标准 投资研究思路 主 导 产 品 价 格 比 以绝对 价 值 法 分 析 稳定性行业 较 稳 定  产 量 上 为主  相 对 价 值 法 下波动不大 比较为辅 通过研 究 员 的 独 立 规模 收入和利 分析 判断 和 对 国 际 成长性行业 润 增 长 明 显 高 于 证券市 场 的 相 对 比 经济增长速度 较 价格波动较大 充分紧 盯 行 业 景 气 受宏观经济和国 度指标的变化进 周期性行业 家产业政策影响 行波段操作 较大
行业类别
主要行业举例 电力煤气及 水的生产 供 应 业 交 通 运 输仓储业食品饮料 电子信息技术传播与文化产业医药 与生物制品批发和零售贸易金融保 险业 石油化工金 属非金属建 筑 业 房 地 产业
 行 业优 选 在 行 业归 类的 基础上#按 照不同 类别 行业的 不 同 特 性 #按 照 国 家 政 策 %国 内 宏 观 经 济 形 势 和 各 产 业 发 展情况 #进 行行业 的筛 选 $ 具 体步骤是 , ) %编制 行业 景气度 数据$ 根据 国家统计 局和 国家信 息中心 等 权威 机 构统 计 的数据 编制 各 行业 的景 气 度 数 据 #然 后 根 据 过 去 四 个 季 度 行 业 景 气 度 的 历 史 数 据 #由 行 业 研 究 员 对 未 来 四 个 季 度 行 业 景 气 度 做 出预测 $ 然后按照行 业景气 度的 绝对值 和变化情 况选 出 绝对 值 最高 和 上升 速度 最 快的 部分 行业 $ 2 %将 选出的 行业 与国际同 行业进 行比 较 #比较的 内容 主 要 包 括 所 选 行 业 与 发 达 国 家 相 同 行 业 的 周 期 性差异 #与 国外同 行业 上市公 司的平均 市盈 率和市 净 率 水 平 比 较 #有 代 表 性 公 司 的 市 盈 率 %市 净 率 水 平 比较$ 0 %确 定各行 业的 投资比例 $ 在不超 过该 行业流通 市值所 占沪 深 市场 总 流通 市 值比 例 $ 倍 的范 围内 # 基 金经理 可以根据研究 报告决 定在 单个行 业上 的 投 资 比 重 # 超 过 $ 倍 的 投 资 建 议 必 须 提 交 公 司 投 资 决 策 委员会 讨论$ 本基金 在单个 行业 上的投 资比例不 超过 该 行业 流 通市 值 占全 市场 流 通市 值的 % 倍$  股 票精 选标 准 在 确 定行 业投 资比例后 #本基金 将根 据以下几 个方 面 最终 确 定所 选 股票 , ) %公司 在行 业中的 地位 主 要 用 以 下 几 个 标 准 来 衡 量 #一 是 公 司 的 核 心 竞 争 力 #主 要 包 括 技 术 水 平 %营 销 能 力 等 / 二 是 产 品 的 市场占 有率/三是 主要 产品的 销售收入 增长 率 /四 是 净 利 润 增 长 率 $ 先 对 各 指 标 分 别 排 名 #然 后 将 各 指 标的排 名结果相加 #所 得和的 排名作为 股票 的综合 排名$ 2 %财 务稳健 性 公 司 财务 稳健 性主要从 盈利能 力(包 括成长性 +和偿债 能 力两 方 面考 虑$ 由 于 本 基 金 主 要 投 资 于 那 些 能 够 充 分 分 享 中 国 经 济 增 长 的 %行 业 景 气 度 不 断 提 升 % 有 良 好 业 绩 记 录 和较高 业绩增长预期 的上市 公司 的股票 #所 以 我 们 对 上 市 公 司 财 务 状 况 的 关 注 主 要 集 中 在 公 司 盈 利 能 力的历 史纪录以及变 化趋势 方面 #这方 面的 指标主 要 包 括 净 资 产 收 益 率 %总 资 产 收 益 率 %销 售 收 入 增 长 率 %主 营 业 务 收 入 增 长 率 %净 利 润 增 长 率 五 个 指 标 #在 给 上 市 公 司 财 务 状 况 评 分 过 程 中 这 % 个 指 标 的 权 重最高 /与 此同时 #本基金对 上市 公司的 财务风险 也 比 较 关 注 #如 果 公 司 销 售 收 入 的 快 速 增 长 是 建 立 在 大量举 债的基础上 #那 么公司 的业绩增 长就 缺乏可 持 续 性 #因 此 #本 基 金 对 上 市 公 司 偿 债 能 力 的 分 析 指 标(如资产 负债率 %流动比率 +也给 予了一定 的权 重 $ 对于其 他方 面 的财 务 指标 #如每 股经 营 活动 现金 流 %净资产周 转率等 则作 为参考 指标 #在具 体的财务 状况 评 分中 基本 不 计入权 重$ 公 司 研 究 员 按 照 上 述 的 方 法 #对 候 选 公 司 的 财 务 状 况 进 行 综 合 打 分 #作 为 反 映 公 司 财 务 稳 健 性 的 指 标$ 为了 保证 上 述评 分方法的 有效性 #本 基金将 每半 年对评 分体 系 进行 检 讨#必要时 适当 调 整指 标所 占 的权重 $ 0 %公 司的管 理水 平和信息 透明度 本 基 金选 择的 上市公司 的管理 能力 参考指标 主要包 括企 业 家 能 力 %企 业 发 展 战 略 %组 织 L 控 制 L 激 励 体 系三类 指标$ 在 上市 公司信 息透明度 方面 #主要参考 信息 披 露%投 资者 沟通 %内部人 控 制等 指 标$ 通过 对 上述两 类指标分别排 名#然后 将各指标 的排 名结果 相加#所得 和的 排 名作为 股票 的 综合 排名$ I %流动 性 主 要 考虑 流通 市值和换 手率指 标$ 首先剔除 过去一 年日 平 均换 手 率低 于 &, 的个 股 #然 后 根 据 过 去 一 年的日 均流通市值和 换手率 数据 #先对 各指 标分别 排 名 #然 后 将 各 指 标 的 排 名 结 果 相 加 #所 得 和 的 排 名 作为股 票的综合排名 $ 按 照 以上 步骤 #我们 按照 一定的 权重 加权排 名 作 为 股 票 的 综 合 排 名 #最 终 精 选 出 %" 只 股 票 #组 成 本 基 金持仓 股票组合$ (# +股票 调 整 依 据 本基 金选 股指标体 系进行 动态 调整 #调 整 范 围 如 下 ,本 基 金 定 期 公 告 的 重 点 关 注 股 票 /拟 上 市 股 票/公司基 本面发 生重 大改变 的股票 /其 他经过投 资决 策 委员 会依 据 研究报 告认 定 的股 票$ 以上 这些 股 票一起 构成本基金股 票的候 选股 票组合 $ 股 票 的调 整根 据安全边 际的大 小进 行$ 即 ,研 究 员 每 周 对 持 仓 股 票 及 候 选 股 票 的 安 全 边 际 进 行 排 名 比 较 #对 于 落 入 后 &", 的 持 仓 股 票 将 于 下 周 适 当 时 机 卖 出 #对 于 进 入 后 !",4&", 之 间 的 候 选 股 票 将 于 下周适 当时机买入 #但 持仓股 票数量始 终维 持在 %" 只不变 $ 其中 , 股 票 安全 边际 M 股票 内在价 值 4 股 票市场价 格 本 基 金对 股票 内在价值 的计算 主要 依据 I05 模 型和市 盈率 定价 模型 $ $ %债券组合的 构建 与 调整 本 基 金 为 主 动 管 理 的 股 票 型 基 金 #债 券 投 资 收 益 是 基 金 投 资 收 益 的 来 源 之 一 # 债 券 组 合 的 构 建 与 调 整依据 下列标准进行 , (& +类似 信 用等 级和期限 的债 券 中选 择到期收 益率 较 高的 债 券/ (! +类似 信 用等 级%久期及 到期 收益率 水平的债 券中 选 择凸 性 较大 的 债券 / ($ +流动 性 较高 的债券/ (# +可获 得 较好 当期收益 的债 券 / (% +其他 价 值被 低估%有增 值潜 力的债 券$ (三 +基金投资 决策 与 程序 & %研究过程 研 究 部门 通过 对宏观经 济形势 及证 券市 场 走 势 的 研 究 与 分 析 #向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 资 产 配 置 研 究 报告$ ! %决策机制与 决策 过 程 (& +决策 依 据 国 家 有关 法律 %法规 和本 基金合 同的 有关规 定 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前 提 /宏 观 经 济 发 展 态 势 %微 观 经 济运行 环境和证券市 场走势 是本 基金投 资决策 的 基 础 /投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 科 学 合 理 配 比 是 本 基 金 维护投 资者利益的重 要保障 $ (! +决策 机 制与 程序 本 基 金实 行投 资决策委 员会领 导下 的基金经 理负责 制$ 投 资 决策 委 员会 根 据研究 部门 提 交的 报告 对 基 金 的 资 产 配 置 下 达 指 导 性 意 见 #基 金 经 理 按 照 上 述 要 求 提 交 具 体 的 投 资 方 案 #经 投 资 决 策 委 员 会 批 准后#在授 权范围 内组 织投资 方案的实 施#并对投 资方 案 的实 施绩 效 负责$ $ %投资组合的 构建 通过自上 而 下 地 进 行 行 业 优 选 和 个 股 选 择 #适 度 集 中 投 资 #相 对 长 期 持 有 #构 建 本 基 金 的 投 资 组 合$ (& + 股票投 资组合 的构 建$ 通 过 自上 而下 地进行行 业优选 和个 股选择#适 度集 中 投资 #相 对 长期 持有 # 构 建 本基 金的 股票投资 组合$ (! +债券 投 资组 合的构建 $ 本 基 金的 债券 投资作为 股票投 资的 有益补充 #可以 提 高投 资 组合 收 益并 适 当分 散风 险$ # %交易过程 基 金 经理 通过 投资管理 系统向 交易 部下达基 金划款 指令 书 $ 交 易 部负 责交易 执行 和 一线 监控$ % %投资组合调 整过 程 基 金 经 理 密 切 关 注 宏 观 经 济 及 市 场 形 势 #结 合 基 金 申 购 赎 回 情 况 和 组 合 调 整 情 况 等 # 对 投 资 组 合 进 行动态 监控和调整 $ + %业绩与风险 评估 过 程,基金 经 理小 组和 公 司 专 职 投 资 评 估 员 按 照 投 资 决 策 委 员 会 指 导 性 方 针 和 投 资实施 方案对投资业 绩进行 评估 $ (四 +投资限制 基 金 管理 人应 依据有关 法律法 规及 &基金合同 '规定#运作 管 理本 基金 $ 本 基 金投 资组 合应遵循 下列规 定, & %本基金投资 于股 票 %债 券的 比 例#不 低于本基 金资 产 总值 的 *", / ! %本基金持有 一家 上 市公 司的股票 #不超过本 基金 资 产净 值 的 &", / $ %本基金投资 于股 票 的比 例不低于 本基 金 资产 净值的 !", / # %本基金与由 本基 金 管理 人管理的 其它 基 金持 有一家 公 司发 行 的证 券总 和#不 超过 该 证 券 的 &", # 并 按有关 规定履行信息 披露义 务/ % %本基金在任 何交 易 日买 入权证的 总金 额 #不 得超 过 上一 交 易日 基金 资 产净值 的 "-%, / + %本基金持有 的全 部 权证 #其 市 值不 得超过基 金资 产 净值 的 $, / ( %本基金与本 基金 管 理人 管理的其 他基 金 持有 的同一 权 证不 得 超过 该权 证的 &", / * %中国证监会 规定 的 其它 比例限制 $ (五 +禁止行为 禁 止 用本 基金 资产从事 以下行 为, & %违反基金合 同关 于 投资 范围 %投资 策略和投 资比 例 等约 定 / ! %承销证券/ $ %向他人贷款 或者 提 供担 保 / # %从事承担无 限责 任 的投 资 / % %买卖其他基 金份 额 #但 是国 务 院另 有规定的 除外 / + %向其基金管 理人 %基金 托管 人 出资 或者买卖 其基 金 管理 人 %基金 托 管人 发行 的 股票 或者 债券 / ( %买 卖 与 其 基 金 管 理 人 %基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 % 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大利害 关系的公司发 行的证 券或 者承销 期内承销 的证 券 / * %从事内幕交 易%操纵证 券交 易 价格 及其他不 正当 的 证券 交 易活 动/ ' %依照法律%行 政法规有 关规 定 #由国 务院证券 监督 管 理机 构 规定 禁 止的 其他 活 动$ 十、 基金的业 绩比较 标准 本 基 金业 绩衡 量基准 M 中信 综合指数 收益 率 N'%,O 金融 同 业存 款 利率 N%, 中 信 综合 指数 作为按流 通股本 加权 的综 合 指 数 #其 指 数 选 股 样 本 覆 盖 了 上 交 所 和 深 交 所 上 市 的 所 有 ) 股 #具有 较强的 指代作用 $ 十一、 基金的 风险收 益特 征 本 基 金属 于证 券投资基 金中的 适度 风险品种 #在承 担 适度 风 险的 前 提下 #获取 长期 稳 定的 收益$ 十二、 基金的 投资组 合报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 %误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 # 并 对 其 内 容 的真实 性%准确性 和完 整性承 担个别及 连带 责任 $ 本 基 金的 托管 人11 中 国 农业 银行根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 %净 值 表 现 和 1 投 资组合 报告等内容 #保 证复核 内容不存 在虚 假记载 %误 导 性陈 述或 者 重大遗 漏$ 本 投 资组 合报 告所载数 据截至 !""( 年 ' 月 $" 日 #本报 告财 务 资料 未 经会 计师事 务所 审 计$ & %!""( 年 ' 月 $" 日基 金资 产组合 情况
& ! $ # % + ( * ' &" && &! &$ &# &% &+ &( &* &' !" !& !! !$ !# !% !+ !( !* !' $" $& $! $$ $# $% $+ $( $* $' #" #& #! #$ ## #% #+ #( #* #' %"
"""'*$ +"&$&* +"""%" """*(* +"&""+ +"""$+ """#!! +"""!* +""&"# +""'"" +"&+!* """(%' +"&'&' """""! +""*!" ""!&"+ ""!"(* +"&'$' +"&+'' ""!""& """+!% +"""+! +""('% +"""&' ""!&%% """*"" """%%" """("' """"$& +""*$% +"""!+ """"!! ""!&%! +""$#* """"+$ +""''( +"""*' """'$( +""(&( +""%"" +"""*( +"""!' +""+'( """+*" +""&!& """'$! +""(&" +""$(( +""$%" +""""+
&'"""""-"" &""""""-"" &#""""""-"" &#"""""-"" ##"""""-"" !'"""""-"" ##"""""-"" #'"""""-"" !'"""""-"" $'"""""-"" &!"""""-"" #""""""-"" &%"""""-"" !!"""""-"" ##"""""-"" &*"""""-"" &*"""""-"" %''''%"-"" +"""""-"" !'''*!&-"" !"'''"+-"" &'"""""-"" !#""&""-"" !#"""""-"" %'*!%#-"" &'"""""-"" &%"""""-"" &#"""""-"" &""""""-"" &""""""-"" '"""""-"" %"""""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" !""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-""
&$%*$&"""-"" &$#'%""""-"" &$"(+""""-"" &!'*'!"""-"" &&!"+*"""-"" &&"'*$"""-"" ''%!*"""-"" '!*"+"""-"" *%+++"""-"" (%$#*"""-"" (#*'!"""-"" +'""""""-"" +(%'""""-"" ++##""""-"" +%#!*"""-"" +"%(""""-"" %*&!!"""-"" %+"''%$!-%" %#""""""-"" %&&&+'#'-*# #*'!(*"'-*" #*+#""""-"" ###'(*%#-"" #$+%+"""-"" #!"*(&+*-'" #"'#%"""-"" $+(!""""-"" $+("*"""-"" $!%+""""-"" $!!!""""-"" $&(!%"""-"" &#'&%"""-"" (*'*-"" +*(+-"" %%$'-"" %"&#-"" #*%!-"" $&#%-"" !('%-"" !#*+-"" !#%&-"" !$'#-"" !$%'-"" !"'+-"" &**"-"" &$!*-"" &!!#-"" &&!&-"" &&"*-"" '('-""
%-#(, %-##, %-!(, %-!$, #-%&, #-#(, #-"&, $-(#, $-#%, $-"#, $-"!, !-(*, !-(!, !-+*, !-+#, !-##, !-$#, !-!+, !-&*, !-"+, &-'(, &-'+, &-(', &-(+, &-(", &-+%, &-#*, &-#*, &-$&, &-$", &-!*, "-+", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"",
# %!""( 年 ' 月 $" 日按券 种 分 类的 债券 投资 组合 ,本基 金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未 持有 债券 $ % %!""( 年 ' 月 $" 日按市 值 占 基金 资产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 明 细 ,本 基 金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未 持有 债券$ + %投 资组 合报 告 附注 (& +截 至 !""( 年 ' 月 $" 日 #本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 记 录 # 无 在 报 告 编制 日前一 年内 受到公 开 谴责 %处 罚 $ (! +基 金投 资的 前 十名 股票#均 为 基金 合同 规定 备选 股 票库 之内的 股 票$ ($ +其 他资 产$
其他资产项目 金额人民币元 存出保证金 !!#((('-'% 应收利息 ++(+%-'! 应收申购款 !"(&+($&-!( 合计 !$"$&!((-&# (# +!""( 年 ' 月 $" 日持 有的 处 于转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 , 本 基 金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未 持 有 可 转 换 债券$ (% +!""( 年 ' 月 $" 日获 得权 证 明细 ,本 基金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未持 有权 $ ( %!""( 年 ' 月 $" 日基金 持 有 的资 产支 持证 券明 细,本 基 金于 !""( 年 ' 月 $" 日 未持 有资 产 支 持证券 $ 十三 、 基金 的业 绩 本基 金合 同生 效 以来 的业绩 如 下,
项目 基金份额净值增长率 同期业绩比较基准收益率 超额收益率
!""%年度 $-$', 4'-"", &!-$',
!""+年度 &$"-"$, &"$-+', !+-$#,
至 !""(-&-& !""(-'-$" &!%-!*, &+#-!$, 4$*-'%,
自成立至
!""(-'-$" #&%-'", $&&-+", &"#-$",
基金 管理 人依 照 恪尽 职守%诚实 信用 %谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 #但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 #也 不保 证最 低收 益$ 基金 的 过往 业 绩不 代 表未 来 表现 $ 投 资有 风险#投资 者 在做 出 投资 决 策前 应仔 细 阅 读本 基金的 招募 说明书 $ 十四 、 基金 费用 与税收 (一 +与基 金运 作 有关 的费 用 & %费 用种 类 (& +基 金管 理人 的 管理 费/ (! +基 金托 管人 的 托管 费/ ($ +证 券交 易费 用 / (# +基 金信 息披 露 费用 / (% +基 金份 额持 有 人大 会费用 / (+ +与 基金 相关 的 会计 师费和 律 师费 / (( +按 照国 家有 关 规定 可以列 入 的其 它费 用 $ ! %费 用计提 方法 %计 提 标准 和 支付 方 式 (& +基 金管 理人 的 管理 费 基金 管理 费按 前 一日 基金资 产 净值 的 &-%, 年 费率 计算 $ 计 算 方法 如 下, PM/N&-%,R 当年 天数 P 为 每日 应计 提的 基 金管 理费 / 为前 一 日基 金资产 净 值 基金 管理 费每 日 计提 #逐 日 累计 至每 个月 月 末 #按 月 支 付 #由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划付 指令# 基 金 托管 人复 核 后于 次 月前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 #若 遇 法 定节 假日%休息 日等 #支 付 日期 顺 延$ (! +基 金托 管人 的 托管 费 基金 托管 费按 前 一日 的基金 资 产净 值 的 "-!"S 的 年费 率 计算 $ 计 算 方法 如下 , PM/N"-!"SR 当年 天数 P 为 每日 应计 提的 基 金托 管费 / 为前 一 日的 基金资 产 净值 基金 托管 费每 日 计提 #逐 日 累计 至每 个月 月 末 #按 月 支 付 #由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划付 指令#基金 托管 人 复核 后 于次 月 前两 个 工作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 #若 遇 法 定 节 假 日 % 休 息 日等 #支付 日期 顺延 $ ($ +上 述(一 +项 & 中 ($ +至 (( +项 费 用由 基 金托 管人 根据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 其 它 规 定 #按 费 用 实 际 支 出金 额支付 #列 入当 期 基金 费 用$ 基 金成 立 前 所 发 生 的 律 师 费 和 会 计 师 费 等 费 用 自 基 金 发 行 费 用 中 列 支#不 另从 基金 资产 中 支付 #与 基 金有 关的 法定 信 息披 露费 按有 关 法规 列 支$ (二 +与基 金销 售 有关 的费 用 & %申 购费 (& +投 资者 可选 择 在申 购本基 金 或赎 回本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 $ 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的 称 为 前 端 申购 费用#投资 者选 择 在赎 回 时交 纳 的称 为 后端 申购 费用 $ 申 购费用 由 申 购人 承担 #不 列 入基 金资 产$ (! +投 资者 选择 交 纳前 端申购 费 用时 #申购 费 率 按 照 单 笔 申 购 金 额 递 减 #最 高 为 不 超 过 申 购 金 额 的 &-%S #具 体费 率如 下,
申购金额
申购费率
&"" 万 以 内 满 &"" 万 不 满 %"" 万 满 %"" 万 不 满 &""" 万 满 &""" 万 以 上 持有期 一年以内 满一年不满二年 满二年不满三年 满三年以后 ! %赎 回费
&-%S &-!S "-+S "-!S 申购费率
($ +投 资者 选择 交 纳后 端申购 费 用时 #申购 费率 按持 有 期递 减#具 体费 率 如下,
   
本基 金赎 回费 率 按持 有期递 减 #最高 不超 过赎 回金额 的 "-%S $ 赎 回费 率 表如 下, 持有期 一年以内 满一年不满两年 赎回费率
资产项目 金额人民币元 占基金资产总值比例 股票市值 !&*#(#(*+"-"# *(-#$, 债券市值 "-"" "-"", 权证市值 "-"" "-"", 资产支持证券 "-"" "-"", 银行存款和结算备付金 !'&"$(+$!-%' &&-+%, 其他资产 !$"$&!((-&# "-'!, 合计 !#'**&+(+'-(( &""-"", ! %!""( 年 ' 月 $" 日按 行业 分类的 股票 投资组合 分 类 市值  人民币元  占基金资产净值比例 ) 农 林 牧 渔业 "-"" "-"", 2 采掘业 $!#($'!"$-'" &$-"*, 0 制造业 ((!($"&$+-+# $&-&$, 0" 食品 饮料 "-"" "-"", 0& 纺织 服装 皮毛 "-"" "-"", 0! 木材 家具 "-"" "-"", 0$ 造纸 印刷 %*&!!"""-"" !-$#, 0# 石油 化学 塑胶 塑料 &%"+##'#'-*# +-"(, 0% 电子 +"%(""""-"" !-##, 0+ 金属 非金属 !&"!%($!*-"" *-#(, #'%*%*-*" 机械  设备  仪表 0( !## '-*%, 0* 医药 生物制品 #*+#""""-"" &-'+, 0'' 其他制造业 "-"" "-"", I 电力 煤气及水的生产和供应业 &&'*#(($#-"" #-*$, / 建筑业 +%#!*"""-"" !-+$, 5 交通运输 仓储业 !!+$"+(+&-"" '-&!, H 信息技术业 &$"(+%%$'-"" %-!(, P 批发和零售贸易 +'""#*#%-"" !-(*, J 金融 保险业 $(+'!#%$!-%" &%-&', Q 房地产业 ''""""""-"" $-'', ? 社会服务业 &&"*-"" "-"", G 传播与文化产业 "-"" "-"", 1 综合类 "-"" "-"", &*#(#(*+"-"# 合计 ! **-"!,
"-%S "-$S 满两年不满三年 "-&S 满三年后 " 本基 金的 赎回 费 用由 赎回人 承 担#赎 回费 的 !%S 归入 基 金财 产#余 额为 登记 注 册费 和 其他 手 续费 $ $ %转 换费 本基 金可 以与 基 金管 理人所 管 理的 长 盛中 信全 债指 数增 强 型债 券 投资 基金 之 间进 行 转换 $ 基金 转换 费按 基 金转 出金额 的 一定 比 例收 取#转换费 率 $T #向转 出方 收 取#计算 公式 如下 , 基金 转出 金额 M 基金 转 出份 额 NE 日 转出 基金 份 额净 值 基金 转换 费 M 基 金转 出 金额 N 基金 转换 费率 基金 转换 转入 份 额以 E 日的 转 入基 金 份额 净 值为 基础 计算 $ 计算 公式 如 下, 基金 转入 份额 M (基 金转 出 金额 4 基金 转 换费 +RE 日转 入 基金 份 额净 值 为了 维护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 #从 基 金 转 换 金 额 中 提 取 "-%T 返 回 转 出 基 金 的 基 金 资 产 #计 算 公 式为, 归基 金资 产的 基 金转 换费 M 基 金转 出 金额 N 返回基 金资 产 转换 费 率("-%T + 基金 转换 的具 体 业务 规则详 见 基金 管 理人 相关 业务 公告 $ # %基 金管 理人 可 以调 整申 购 费率 %赎 回费 率 或 收 费 方 式 #最 新 的 申 购 费 率 %赎 回 费 率 和 收 费 方 式 在 更 新 的招 募说明 书中 列示$ 如 调整 费 率或 收费 方 式 #基 金 管 理 人 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前 $ 个工 作日 在至 少一 种 中国 证 监会 指 定的 信 息披 露媒 体公 告 $ (三 +税收 本基 金运 作过 程 中涉 及的各 纳 税主 体 #依 照国 家法律 法规 的规定 履行纳 税 义务 $ 十五 、 对 招募 说 明书 更新 部 分的 说 明 本招 募说 明书 依 据 &基金 法'%&证券 投资 基金 运 作 管 理 办 法 '%&证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 '%&证 券 投 资基 金信息 披露 管理办 法 '及 其他 有 关法 律 法规 的 要 求 #对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 #主 要 更 新 的 内容 如下, (一 +在)重 要提 示 *中#明确 了 更新 的 招募 说 明书 内容 的截 止 日期 及有 关 财务数 据的 截 止日 期$ (二 +在)三 %基金 管理人 *中 #更 新 了基 金管 理人 的 相关 基本 情况 $ (三 +在)四 %基金 托管人 *中 #对 基 金托 管人 的情 况 进行 了更 新$ (四 +在)五 %相关 服务机 构 *中 #对 相关 服务 机构 进 行了 更新 $ (五 +在)八 %基金 份额的 申 购与 赎 回*中关 于 赎 回 金 额 的 计 算 更 新 为 按 照 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 前 端 申购 费用还 是后 端申购 费 用分 别 列示 计算 方法 $ (六 +在)九 %基金 的投资 *中 #更 新 了(十 一+基 金投 资组 合报 告的 内 容$ 数 据内 容 截止 时间 为 !""( 年 ' 月 $" 日$ (七 +在)十 %基金 的业绩 *中 #更 新 了 !""( 年 前三 季度 以 及自 基金成 立 以来 的 本基 金业 绩表 现数据 $ (八 +在)十 二%基 金资产 估 值*中#更新 了有 关基 金 资产 估值 的条 款 $ (九 +在)二 十%基 金托管 协 议的 内 容摘 要*中 #更 新 了 基 金 管 理 人 的 住 所 和 法 定 代 表 人 #更 新 了 基 金 托 管 人的 法定代 表人 $ (十 +在)二 十一 %对基金 份 额持 有 人的 服务 *中#更 新了 相关 服务 内 容$ (十 一 +在 )二十 二 %其他 应 披露 的 事项 *中 披 露了 如下 事项 , & %!""( 年 % 月 !# 日本基 金 管 理人 发布 关于 旗下 基金暂 停申 购和转 换转入 业 务的 提示 性 公 告$ ! %!""( 年 + 月 !* 日本基 金 管 理人 发布 关 于 长 盛 成 长 价 值 基 金 和 长 盛 动 态 精 选 基 金 恢 复 申 购 和 转 换 转 入 业务 的公告 $ $ %!""( 年 + 月 !' 日本基 金 管 理人 发布 关于 恢复 旗下基 金申 购和转 换转入 业 务的 提示 性 公 告$ # %!""( 年 ( 月 ! 日 本基 金管 理 人发 布 关于 所 管理 证券 投 资基 金执 行&企 业 会计 '准 则的 公告 $ % %!""( 年 ( 月 # 日 本基 金管 理 人发 布 关于 工 商登 记变 更 的公 告$ + %!""( 年 ( 月 # 日 本基 金管 理 人发 布 长盛 动 态精 选证 券 投资 基金 招募 说 明书 更 新及 其 摘要 $ ( %!""( 年 ( 月 % 日 本基 金管 理 人发 布 关于 参 加中 国 农 业 银 行 )金 钥 匙2基 金 宝 *基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 推 广活 动的公 告$ * %!""( 年 ( 月 &' 日本基 金 管 理人 发布 本基 金 !""( 年第 ! 季 度 报告 $ ' %!""( 年 ( 月 !( 日本基 金 管 理人 发布 关于 增加 中信金 通证 券%渤 海证 券 为代 销 机构 的 公告 $ &" %!""( 年 * 月 &+ 日本 基金管 理 人发 布 关于 更换 董事 长的 公 告$ && %!""( 年 * 月 !% 日本 基金管 理 人发 布 本基 金 !""( 年 半年 度 报告 $ &! %!""( 年 ' 月 ( 日本基 金 管 理人 发布 关于 增加 国都证 券%国 联证 券为 代 销机 构 的公 告 $ &$ %!""( 年 ' 月 &( 日本 基金管 理 人发 布 本基 金新 聘基 金经 理 的公 告 $ &# %!""( 年 ' 月 !( 日 本 基 金 管 理 人 发 布 关 于 警 惕 冒 用 长 盛 基 金 名 义 进 行 非 法 证 券 活 动 的 提 示 性 公 告 &% %!""( 年 ' 月 !' 日本 基金管 理 人发 布 本基 金基 金合 同$ &+ %!""( 年 ' 月 !' 日 本 基 金 管 理 人 发 布 关 于 修 改 旗 下 基 金 基 金 合 同 中 基 金 资 产 估 值 的 有 关 条 款 的 公告$ &( %!""( 年 &" 月 ' 日本 基金管 理 人发 布 关于 工商 登记 变更 的 公告 $ &* %!""( 年 &" 月 !# 日 本基 金 管理 人 发布 本 基金 管 理人 发布 本基 金 !""( 年第 $ 季 度 报告 $ &' %!""( 年 &" 月 !% 日 本基 金 管理 人 发布 关 于对 本 基金 !""( 年第 $ 季度报 告 内容 的 补充 公告 $ 十六 、 签 署日 期 本招 募说 明书 (更新+于 !""( 年 &! 月 !" 日签 署$ 长盛 基金 管 理有 限公司 二 〇〇 七年 十二 月二 十 日

[2008-1-7]2008-1-5中国证券报第C007版:信息披露

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报告类型:其它研究 发布日期:2008/1/7
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内容简介

DIC息OS E S L披 露 UR 信 重要 提示 本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 !!""# "$% 号 文 批 准 募 集 设 立 # 核 准 日 期 为 !""# 年 $ 月 &' 日 $ 本 基 金的 基 金 合同于 !""# 年 % 月 !& 日正 式 生效 $ 基金管 理人 保 证 招募 说明 书的 内 容 真 实 %准 确 %完 整 $ 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 #但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 #并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 # 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金没 有 风险 $ 基金管 理人 承 诺 以诚 实信 用 %勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 #但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 #也 不 保证 最 低收 益$ 投资有 风险 #投 资人 申购 基金 时 应 认 真 阅 读招 募说 明书 $ 基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未 来 表 现 $ 本摘要 根据 基 金 合同 和基 金招 募 说 明 书 编 写 #并 经 中 国 证 监 会 核 准 $ 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利%义 务 的法 律文 件 $ 基金 投 资 人自 依 基 金 合 同 取得 基金份 额 #即 成为 基金份 额 持有人 和本 基金 合 同 的 当事 人 #其持 有基 金份额的 行为本 身即 表明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 #并 按 照 &中 华 人 民 共 和 国证 券 投资 基 金法 '(以 下简称 )&基金法 '*+%&证 券投资 基 金 运 作 管 理 办 法 '%&证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法'%&证券 投 资 基金 信息 披露 管 理办 法 '%基 金 合 同及 其 他有 关规 定 享有 权利 %承 担义 务 $ 基 金投 资人 欲 了 解 基金 份 额持 有 人 的权利 和义务 #应 详细 查阅 基 金 合同 $ 本招募 说明 书 (更新 +所载 内容 截 止 日 为 !""( 年 && 月 !& 日 #有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 !""( 年 ' 月 $" 日 (财务 数 据未 经审计 +$ 一、 金 合同 生 效的 日期 基 !""# 年 % 月 !& 日 二 %基 金 管理 人 (一+基 金 管理人 概 况 名 称 ,长 盛基 金 管理 有限 公司 住所 ,深 圳市 福 田区 益田 路江 苏 大 厦 ) 座 &!&& 室 办公地 址,北 京 市海 淀区 北太 平 庄 路 &* 号 城建 大厦 ) 座 !& 层 法定代 表人,陈 平 电话 ,("&" +*!!%%*&* 传真 ,("&" +*!!%%'** 联系人 ,叶金 松 本 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 -&''' .+ 号 文 件 批 准 #于 &''' 年 $ 月 成 立 # 注 册 资 本 为 人 民 币 &"""" 万 元 $ 截 至 目 前 #本 公 司 股 东 及 其 出 资 比 例 为 ,国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 (原 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 +占 注 册 资 本 的 #&, /新 加 坡 星 展 资 产 管 理 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 $$, /安 徽 省 创 新 投 资 有 限 公 司 占 注 册 资 本的 &$, /安 徽 省 投资 集团 有限 责任 公 司 占注册 资本 的 &$, $ 截 至 !""( 年 && 月 !& 日 #基 金 管 理 人 共管 理 两只 封 闭式 基 金 %七只开放 式基金 和五 只社 保 基 金委 托 资产 #公募 基金 管 理 资 产 规 模 约 ##%-&! 亿 元$ (二+主 要 人员情 况 & %董事 会 成员 陈平先 生 #董 事 长 #硕 士 $ 曾任 教 于 合肥 工 业 大 学 管 理 系 #历 任 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 发 行 部 副 经 理%证 券 投资 部经 理 %国 元 证券 有 限责 任 公 司 副 总 裁 #!""# 年 &" 月 始 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事$ 凤良志 先生 #董 事#博 士 #高 级 经济 师$ 历 任 安 徽 省政 府 办公厅 第二办 公室 副主任 %安徽省 国际 信托 投 资 公 司副 总 经理 %安徽 省证券管 理办公 室主 任 %安 徽省 政 府 驻 香 港 窗 口 公 司 (黄 山 有 限 公 司 +董 事 长 % 安徽 省 国际 信 托投 资 公 司副总 经理 (主持 工作 +%安 徽 国 元 控 股 (集 团 +有 限 责 任 公 司 暨 国 元 信 托 有 限 责 任 公 司 董事 长#现为 国元 证券股份 有限公 司 (原 国 元 证 券有限 责任 公 司+董事长$ 杜长棣 先生 #董 事#学 士 $ 历 任 安徽 省第 一轻 工 业厅 研究 室副 主任 %安 徽省 轻工业 厅生 产技 术处 %企 业 管 理 处处 长%副厅 长 %安徽省 巢 湖市 市 委常 委 %常 务 副 市 长 %安 徽 省 发 改 委 副 主 任 #现 任 安 徽 省 投 资 集 团有 限 责任 公 司党 委 书 记 %总经理 $ 钱正先 生 #董 事 #学 士 #高级 经 济师 $ 曾 任安 徽 省 人 大 常 委 办 公 厅 副 处 长 %处 长 #安 徽 省 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 %党 委 副 书 记 #安 徽 省 国 有 资 产 管 理 局 分 党 组 书 记 #现 为 安 徽 省 创 新 投 资 有 限 公 司 董 事 长 # 安徽 省 信用 担 保集 团 总 经理$ 蔡咏先 生 #董 事 #学 士 #高级 经 济师 $ 曾 在 安 徽 财 贸 学院 财政金 融系任 会计 教研室 主任 %安 徽省 国际 经 济 技 术 合 作 公 司 美 国 (塞 班 +分 公 司 任 财 务 经 理 #历 任 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 国 际 金 融 部 经 理 % 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 %安 徽 省 政 府 驻 香 港 窗 口 公 司 (黄 山 有 限 公 司 +总 经 理 助 理 %安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券总 部 副总 经 理 #现为国元 证券股 份有 限公 司 (原国元 证券有 限责 任公司+董事 %总裁 $ 叶约德 女士 #董 事#工 商管 理硕 士 $ 曾任 香 港 金 融 管 理 局 助 理 总 裁 #并 在 花 旗 银 行 和 罗 富 齐 投 资 管 理 公 司 及 摩 根 信 托 银 行 担 任 多 项 要 职 #于 !""+ 年 &" 月 获 委 任 为 星 展 银 行 (香 港 +有 限 公 司 行 政 总 裁 # 同时 担 任星 展 集团 控 股 管理委 员会及 星展 银行 资金 管 理有限 公司主 席 $ 张 仁 良 先 生 #独 立 董 事 #经 济 及 金 融 学 教 授 $ 曾 任 香 港 消 费 者 委 员 会 有 关 银 行 界 调 查 的 项 目 协 调 人 #太 平洋 经 济 合作 理事 会 (./00 +属 下 公 司 管 制 研 究 小 组 主 席 #上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授 及 上 海 复 旦 大学 顾 问教 授$ 现 为民 政事务 总署 下的 &伙 伴 倡 自 强 '社 区 协 作 计 划 主 席 #为 香 港 证 监 会 的 公 众 股 东 权 益小 组 服务$ 于 !""( 年被委 任 为 太平 绅 士 $ 荣兆梓 先生 #独 立董 事#经济学 学 士 #教 授/兼任 黄 山金马 股 份有 限公司 独立 董事 $ 曾任安 徽省 社会 科 学 院 副主 编 #现为 安徽 大学经济 学院院 长 #校 学 术 委 员 会 委 员 #产 业 经 济 学 和 工 商 管 理 硕 士 点 学 科 带 头 人 /武 汉 大 学 商 学 院 博 士 生 导 师 #安 徽 省 政 府 特 邀 咨 询 员 /全 国 马 经 史 学 会 常 务 理 事 #全 国 资 本 论 研 究 会 常 务理 事 #安徽 省经 济学会常 务理事 $ 陈华平 先生 #独 立董 事#博士毕 业 #教授 #博 士生 导 师 $ 曾 任 中国 科技 大学 商学院 信 息管理 与决 策研 究 室 主 任 %中 国 科技 大学 商学 院商 务智能 实验 室主 任 #现 为 中 国 科 技 大 学 商 学 院 副 院 长 #中 国 科 技 大 学 )管 理 科学 与 工 程 *一级 学科博 士 点的 学 科带 头 人 $ 李伟强 先生 #独 立董 事#美国加 州 大 学洛 杉 矶 分 校 工 商 管 理 硕 士 #美 国 宾 州 州 立 大 学 政 府 管 理 硕 士 和 法 国 文学 硕 士$ 曾任 摩 根士丹 利 纽 约 %新加 坡%香 港 等地 投 资顾 问 %副总 裁#花旗环 球 金融亚 洲有 限公 司 高 级 副 总 裁 #现任 香港 国际资本 管理有 限公 司董 事 长 $ ! 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年 & 月 &! 日 担 任 基 金 裕 阳 基 金 经 理/ !""! 年 & 月 &! 日 至 !""$ 年 + 月 &* 日 担 任 基 金 裕 华 基 金 经 理 /!""# 年 & 月 ' 日 至 !""# 年 ( 月 $" 日 担 任 基 金汉 兴 基金 经 理/!""# 年 && 月 !% 日 至 !""+ 年 $ 月 $ 日 担任 东方龙 基金经理 $ 本基金 历任 基 金 经理 , 肖 强 先 生 ,自 !""# 年 % 月 !& 日 至 !""% 年 # 月 !! 日 任 本 基 金 基 金 经 理 / 吴 刚 先 生 , 自 !""% 年 # 月 !! 日 至 !""+ 年 & 月 % 日 任本 基 金 基金经 理 / 闵 昱 先 生 , 自 !""% 年 &" 月 !& 日 至 !""+ 年 # 月 !' 日 兼 任 本 基 金 基 金 经 理$ % %投资 决 策委员 会 成员 宋 炳山先生 #清 华大 学工 学硕 士 #副 总经 理 #同 上$ 现任投 资决策委 员会 主席 $ 陈礼华 先生 #硕 士#总 经理 #同 上$ 詹凌蔚 先生 #经 济学 硕士 学位 $ 曾 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 #研 究 部 副 总 监 #基 金 经 理助 理#基 金 经 理 #投资 总监 #总 经 理助 理 /博 时 基金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 职 务 /现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 投资 管 理部 总 监%研究发展 部总监 $ 自 !""( 年 &" 月 !% 日 起 担 任 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金 经 理$ 朱剑彪 先生 #金 融学 博士 $ 历 任 广 东 商 学 院 投 资 金 融 系 教 师 %党 支 部 书 记 /广 州 证 券 有 限 公 司 宏 观 与 策 略 研究 员%投资 银行 部项目经 理 %基 金部 经 理 /金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员 %董 事 会 秘 书 %研 究 总 监%投 研 副 总监 兼研 究总 监和 督察长 $ !""( 年 # 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 #现 任 机 构 理 财 部总 监$ 侯继雄 先 生#博 士 $ 曾 任 国泰 君 安 证券 股 份 有 限 公 司企 业融 资 业务经 理 %研究所 行 业研究 员和 策略 经 理 等 职 务 /于 !""( 年 ! 月 加入 长盛基 金管 理 有 限 公 司 #现 任 研 究 发 展 部 副 总 监 $ 自 !""( 年 &" 月 !% 日 起 担任 长 盛同 德 主题 增 长 股票型 证券投 资基 金基 金经 理 $ 潘九岩 先生 #硕 士$ !""" 年 就职 于 博 时基 金 管理 公司交 易部任 中央 交易 员 #!""! 年起至 今在 长盛 基 金 管 理有 限 公司 任 职 #先后担任 交易主 管 %同 智 基 金 经理助 理%交 易部 副总监 #现在担 任交 易部总 监 $ 吴达先 生 #伦 敦 经济 学院 金融 经 济 学 硕 士 #美 国特 许 金融 分析 师 $ 历 任新 加坡星 展 资产管 理有 限公 司 研 究 员 %星 展 珊顿 收益 基金 经理 助理 %星展 增 裕 基 金 经 理 %专 户 投 资 经 理 %资 产 配 置 委 员 会 委 员 /新 加 坡 毕 盛 高 荣 资 产 管 理 公 司 专 户 投 资 组 合 经 理 %资 产 配 置 委 员 会 成 员 /华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 策 略 分 析 师 兼固 定 收益 投 资 经理 /!""( 年 * 月 起加 入长 盛 基 金管 理 有限 公司 #现任国际 业务 部总 监 $ 叶金松 先生 (列 席+#会 计师 #督察 长#同上$ + %上述 人 员之间 均 不存 在近亲 属 关 系 $ 三、 金 托管 人 基 名 称 ,中 国农 业 银行 住所 ,北 京市 复 兴路 甲 !$ 号 办 公地 址,北 京 市海 淀区 西三 环 北 路 &"" 号 金玉 大 厦 法 定代 表人 ,项 俊波 成立时 间 ,&'(' 年 ! 月 !$ 日 注册资 金 ,$+& 亿 元人 民币 存续期 间 ,持 续 经营 电话 ,+*#!#&'' 联系人 ,李芳 菲 发 展概 况及 财 务 状况 ,&''* 年 % 月 #中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 #!""# 年 ' 月 更 名 为 托 管 业 务 部 #内 设 技 术 保 障 处 %营 运 中 心 %委 托 资 产 托 管 处 % 保 险 资 产 托 管 处 %证券 投 资 基金 托管 处 %综 合 管理 处 %风 险 管 理 处 %境 外 资 产 托 管 处 和 投 资 银 行 处 #拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施和 基 金清 算 %核 算%交 易 监督 快 捷处 理 系 统 $ 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 (( 名 $0 截 止 !""( 年 ' 月 $" 日 中国 农业 银 行托 管 的基 金份 额达 !#'#-(+ 亿份$ 四%相 关 服务 机 构 (一+基 金 份额发 售 机构 & %直销 机 构 (& +长 盛 基 金管 理有 限 公司 北 京分 公司 地 址 ,北 京市 海 淀区 北太 平庄 路 &* 号 城 建 大厦 ) 座 ' 层 电话 ,"&"3*!!%%*&* 转 !+$ %!** 传真 , "&"4*!!%%'*& %*!!%%'*! %*!!%%'*$ 联系人 ,银晓 莉 客 户服 务电 话 ,"&"4+!$%""** %#""4***4!+++ (! +长 盛 基 金管 理有 限 公司 上 海分 公司 地 址 ,上 海市 浦 东新 区浦 东南 路 $(' 号 金穗 大厦 &% 楼 5 座 电话 ,"!&4+**+'!*% %"!&4+**+'!*+ 传真 ,"!&4+**+'!*( 联系人 ,冯岩 ! %代销 机 构 (& +中 国 农 业银 行 住所 ,北 京市 复 兴路 甲 !$ 号 办 公地 址,北 京 市东 城区 建国 门 内 大 街 +' 号 法定代 表人 ,项 俊波 电话 ,"&"4*%&"'!&' 传真 ,"&"4*%&"'!&' 联系人 ,蒋浩 客 户服 务电 话 ,'%%'' (! +中 信 银 行 住 所 ,北 京市 东 城区 朝阳 门北 大 街 富 华 大 厦 0 座 办公地 址 ,北 京 市东 城区 朝阳 门 北 大 街 富 华大 厦 0 座 法定代 表人 ,陈 小宪 电话 ,"&"4+%%#&#"% 传真 ,"&"4+%%#!$($ 联系人 ,秦莉 ($ +深 圳 发 展银 行 住所 ,深 圳市 深 南东 路 %"#( 号 办公地 址,深 圳 市深 南东 路 %"#( 号 法定代 表人 ,法 兰克 曼 电话 ,"(%%4*!"*****4**&& 传真 ,"(%%4*!"*"(&# 联系人 ,周勤 (# +中 信 证 券股 份有 限 公司 住所 ,深 圳市 湖 贝路 &"$" 号海 龙 王 大 厦 办公地 址 ,北 京 市朝 阳区 新源 南 路 + 号京 城 大 厦 法定代 表人 ,王 东明 电话 ,"&"4*#*+#*&* 转 +$!++ 传真 ,"&"4*#*+%%+" 联系人 ,陈忠 (% +国 元 证 券股 份有 限 公司 住所 ,合 肥寿 春 路 &(' 号 办公地 址 ,合 肥 寿春 路 &(' 号 法 定代 表人 ,凤 良志 开放式 基金 咨 询 电话 ,安 徽地 区 ,'+*** /全 国,#""4****4((( 开放式 基金 业 务 传真 ,"%%& 1 !+$##""4$+&! 联系人 ,李蔡 (+ +渤 海 证 券有 限责 任 公司 住所 ,天 津市 经 济技 术开 发区 第 一 大 街 !' 号 办公地 址,天 津 市河 西区 宾水 道 $ 号 法定代 表人 ,张 志军 客户服 务热 线 ,("!! +!*#%%%** 或 城 市 营业 网 点咨 询电话 电话 ,("!! +!*#%&**$ 传真 ,"!!4!*#%&+&+ 联系人 ,徐焕 强
 年   月  日  星期六
 市值占基金资 产 净值比例
长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要 $ %!""( 年 ' 月 $" 日 按市 值占基 金 资产 净值 比 例大 小排 序股 票 明细
基金管理人: 长盛基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行 (( +长 江 证券 有限责 任公司 住 所 ,武汉 市新华 下路特 * 号 办 公 地址,武汉市 新华下 路特 * 号 法 定 代表人 ,明云 成 电 话 ,"!(4+%(''%+" 传 真 ,"!(4*%#*&%$! 联 系 人,毕 艇 (* +中 信 建投 证券有 限责任 公司 住 所 ,北京 市朝阳 区安立 路 ++ 号 # 号楼 办 公 地址,北京市 朝内大 街 &** 号 法 定 代表人 ,张佑 军 电 话 ,#""4****4&"* 传 真 ,"&"4+%&*!!+& 联 系 人,权 唐 (' +海 通 证券 股份有 限公司 住 所 ,上海 市广东 路 +*' 号 海通证 券大厦 办 公 地址,上海市 广东路 +*' 号海 通证券 大 厦 法 定 代表人 ,王开 国 联 系 电话,"!&4%$%'#%++4#&!% 传 真 ,"!&4%$*%*%#' 联 系 人,金 芸 (&" +广 发证券 股份 有限 公司 住 所 ,广东 省珠海 市吉大 海滨路 光大国际贸易 中心 !+ 楼 !+&& 室 办公地 址,广 东广州 天河北 路大都 会广场 $+ %$* %#& 和 #! 楼 法 定 代表人 ,王志 伟 联 系 电话,"!"4*(%%%*** 传 真 ,"!"4*(%%('*% 联 系 人,肖 中梅 (&& +国 泰君安 证券 股份 有限公 司 住 所 ,上海 市浦东 新区商 城路 +&* 号 办 公 地址,上海市 延平路 &$% 号 法 定 代表人 ,祝幼 一 电 话 ,"!&4+!%*"*&*4!&$ 传 真 ,"!&4+!%+'#"" 联 系 人,芮 敏祺 (&! +招 商证券 股份 有限 公司 住 所 ,深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦 ) 座 #" 1 #% 层 办 公 地址,深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 ) 座 #" 1 #% 层 法 定 代表人 ,宫少 林 电 话 ,"(%%4*!'#$+++ 传 真 ,"(%%4*!'#$!$( 联 系 人,黄 健 (&$ +华 泰证券 有限 责任 公司 住 所 ,江苏 省南京 市中山 东路 '" 号华泰证券大 厦 办 公 地址 ,江苏省 南京市 中山东 路 '" 号华泰证 券大厦 法 定 代表人 ,吴万 善 电 话 ,"!%4*##%((((4**! 联 系 人,张 雪瑾 (&# +申 银万国 证券 股份 有限公 司 住 所 ,上海 市常熟 路 &(& 号 办 公 地址,上海市 常熟路 &(& 号 法 定 代表人 ,丁国 荣 电 话 ,"!&4%#"$$*** 传 真 ,"!&4%#"$%$$$ 联 系 人,李 清怡 (&% +兴 业证券 有限 责任 公司 住 所 ,福州 市湖东 路 '' 号 标力大 厦 办 公 地址 ,上海市 陆家嘴 东路 &++ 号中保 大 厦 &* 层 法 定 代表人 ,兰荣 电 话 ,"!&4+*#&''(# 联 系 人,杨 盛芳 (&+ +西 南证券 有限 责任 公司 住 所 ,重庆 市渝中 区临江 支路 ! 号合景 国 际大厦 ) 幢 !!4!% 层 办 公 地址,重庆市 渝中区 临江支 路 ! 号 合 景国际大厦 ) 幢 !!4!% 层 法 定 代表人 ,张引 电 话 ,"!$4+$(*+!#" 传 真 ,"!$4+$(*+$&! 联 系 人,陈 国才 (&( +中 国银河 证券 股份 有限公 司 住 所 ,北京 市西城 区金融 大街 $% 号国际企业大 厦 0 座 办 公 地址,北京市 西城区 金融大 街 $% 号国际企 业大厦 0 座 法 定 代表人 ,朱利 联 系 电话,"&"4++%+*"#( 传 真 ,"&"4++%+*%$+ 联 系 人,李 洋 (&* +中 信万通 证券 有限 责任公 司 住 所 ,青岛 市崂山 区香港 东路 $&+ 号 办 公 地址,青岛市 东海西 路 !* 号 法 定 代表人 ,史洁 民 联 系 电话,"%$!4%"!!"!+ 传 真 ,"%$!4%"!!"!+ 联 系 人,丁 韶燕 (&' +泰 阳证券 有限 公司 住 所 ,湖南 省长沙 市建湘 路 #(' 号 办 公 地址,湖南省 长沙市 建湘路 #(' 号 法 定 代表人 ,朱治 龙 联 系 电话,"($&4!!#"&$( 传 真 ,"($&4!!#"&!( 联 系 人,张 茂槐 (!" +东 北证券 有限 责任 公司 住 所 ,长春 市人民 大街 &$*4& 号 办 公 地址,长春市 人民大 街 &$*4& 号 法 定 代表人 ,李树 联 系 电话,"#$&4%"'+($$ 开 放 式基金 咨询电 话 ,("#$& +'++**4" %("#$& +%"'+($$ 开 放 式基金 业务传 真 ,("#$& +%+*""$! 联 系 人,高 新宇 (!& +光 大证券 股份 有限 公司 住 所 ,上海 市浦东 新区浦 东南路 %!* 号上 海 证券大 厦南塔 &%4&+ 楼 办 公 地址,上海市 浦东新 区浦东 南路 %!* 号 上海证 券大厦北塔 !""# 室 法 定 代表人 ,王明 权 联 系 电话,"!&4+**&+""" 客 户 服务咨 询电话 ,"!&4+**!$+*% 传 真 ,"!&4+**&%""' 联 系 人,刘 晨 (!! +广 发华福 证券 有限 责任公 司 住 所 ,福州 市新天 地大厦 * 层 办 公 地址,福州市 新天地 大厦 * 层 法 定 代表人 ,黄金 琳 联 系 电话,"%'&4*($*$+!$ 传 真 ,"%'&4*($*$+&" 联 系 人,张 腾 (!$ +德 邦证券 有限 责任 公司 住 所 ,沈阳 市沈河 区小西 路 #' 号 办 公 地址,上海市 浦东南 路 %** 号 浦发大 厦 !+ 层 法 定 代表人 ,王军 联 系 电话,"!&4+*%'"*"*4*&&' 传 真 ,("!& ++*%'+"(( 联 系 人,罗 芳 (!# +恒 泰证券 有限 责任 公司 住 所 ,内蒙 古呼和 浩特市 新城区 东风路 &&& 号 办 公 地址,上海浦 东路 $%( 号通贸 大厦 !" 楼 法 定 代表人 ,李庆 阳 电 话 ,"!&4+*#"%$'! 客 户 服务电 话,"!&4+*#"%$'! 传 真 ,"!&4+*#"%&*& 联 系 人,吴 夕芳 (!% +招 商银行 股份 有限 公司 住 所 ,深圳 市深南 大道 ("** 号招商 银 行大厦 办 公 地址,深圳市 深南大 道 ("** 号 招 商银行 大厦 法 定 代表人 ,秦晓 电 话 ,"(%%4*!"'""+" 传 真 ,"(%%4*$&'%"#' 联 系 人,刘 薇 客 服 电话 ,'%%%% 公 司 网址,666-7897:;<=-7>8 (!+ +中 信金通 证券 有限 责任公 司 住 所 ,浙江 省杭州 市中河 南路 && 号万凯庭院商 务楼 ) 座 办 公 地址,浙江省 杭州市 中河南 路 && 号万凯庭 院商务 楼 ) 座 法 定 代表人 ,刘军 联 系 人,龚 晓军 联 系 电话 ,"%(&4*%(*$(%" 客 户 咨询电 话,"%(&4'+%'* (!( +国 都证券 有限 责任 公司 住 所 ,深圳 市福田 区华强 北路赛 格广场 #% 层 办 公 地址,北京市 东城区 东直门 南大街 $ 号国华投资 大厦 ' 层 法 定 代表人 ,王少 华 电 话 ,("&" +*#&*$$'" 传 真 ,("&" ++##*!"'" 联 系 人,马 泽承 (!* +国 联证券 有限 责任 公司 住 所 ,无锡 市县前 东街 * 号 办 公 地址,无锡市 县前东 街 * 号 + 楼 %( 楼 法 定 代表人 ,范炎 开 放 式基金 咨询电 话 ,("%&" +*!*$&++! #("%&" +*!%**&+* 开 放 式基金 业务传 真 ,("%&" +*!*$&%*' 联 系 人,袁 丽萍 (二 +登 记注册 机构 名 称 ,中国 证券登 记结算 有限责 任公司 住 所 ,北京 市西城 区金融 街 !( 号 投资广场 !$ 层 办 公 地址,北京市 西城区 金融街 !( 号投资广场 !$ 层 法 定 代表人 ,陈耀 先 电 话 ,("&" +%*%'**$' 传 真 ,("&" +%*%'*'"( 联 系 人,朱 立元 (三 +出 具法律 意见 书的 律师事 务所和 经 办律师 名 称 ,北京 市信利 律师事 务所 住 所 ,北京 市建国 门内大 街 &* 号 恒基中心 & 座 +"'4+&& 室 办 公 地址,北京市 建国门 内大街 &* 号恒基中心 & 座 +"'4+&& 室 法 定 代表人 ,江山 电 话 ,("&" ++%&*+'*" 传 真 ,("&" ++%&*+'*& 经 办 律师,谢思敏 %张复 兴 (四 +审 计基金 财产 的会 计师事 务所 名 称 ,普华 永道中 天会计 师事务 所有限公司 住 所 ,上海 市浦东 新区沈 家弄 $!% 号 办 公 地址,上海市 湖滨路 !"! 号普 华永道 中 心 && 楼 法 定 代表人 , ?@<A B=AC>< 电 话 ,("!& ++&!$**** 传 真 ,("!& ++&!$**"" 经 办 注册会 计师 ,薛竞%陈宇 五、 金 的名 称 基 本 基 金名称 ,长盛 动态精 选证券 投资基金 六、 基金的 类型 基 金 类型 ,契约型 开放式 七、 基金的 投资目 标 本 基 金为开 放式股 票 型基 金 $ 将 通过积 极 投 资 于 能 够 充 分 分 享 中 国 经 济 长 期 增 长 的 %在 各 自 行 业 中 已 经 或 将 要 取 得 领 袖 地 位 的 %" 家 上 市 公 司 股 票 #在 承 担 适 度 风 险 的 前 提 下 #追 求 当 期 收 益 和 基 金 资 产 超过业 绩比较 基准 的 长期稳 定回报 $ 八、 基金的 投资方 向 本 基 金的投 资范围 为 具有 良好流 动性的 金 融 工 具 #主 要 包 括 国 内 依 法 发 行 %上 市 或 拟 上 市 的 股 票 % 债 券以及 经中国 证监 会 批准的 允许基金投 资的其 他 金 融 工 具 $ 其 中 #股 票 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 !",4'%, #现金 或 者到期 日在一年以 内 的政府债 券占基金 资产净值的 比例不 低于 %, $ 九、 基金的 投资策 略与程 序 (一 +投 资理念 股 票 选择重 于时机 选 择/在经济 发展的不同 阶 段 #各 行 业 表 现 的 景 气 度 会 出 现 显 著 差 异 /只 有 少 数 上 市公司 能充分 分享 中 国经济 的未来增长 $ (二 +投 资策略 本 基 金为主 动管理 的 股票 型基金 #投资策略上 偏重选 股能力的发挥 #时机的选择 放在次要 位置 $ & %资 产配置 策略 本 基 金将采 用自上 而 下的 两个层 次资产 配 置 策 略 #首 先 确 定 基 金 资 产 在 不 同 资 产 类 别 之 间 的 配 置 比 例#然后 进一 步确定 各资产 类别中 不同证 券的配 置比例 $ (& +资 产 配置 比例 本 基 金股票 资产在 基 金净 值中的 配置比 例 将保持 在 !",4'%, 的范围 中 #现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的政府 债券占 基金 资 产净值 的比例不低 于 %, $ 资 产 配置比 例由投 资 决策 委员会 根据市 场 状 况 确 定 #基 金 经 理 在 资 产 配 置 比 例 范 围 内 选 择 具 体 基 金 投资品 种$ (! +资 产 配置 模型 资 产 配置比 例的确 定 程序 中在坚 持定量 分 析 与 定 性 判 断 相 结 合 的 原 则 下 #强 调 定 量 技 术 辅 助 决 策 的 作用$ 在 资 产配置 过程中 #将充 分研究 宏观经济周 期 以 及 股 票 市 场 周 期 变 化 #做 出 判 断 #适 当 控 制 股 票 仓 位 $ 当股票 市 场中股 票呈现 平均意 义上价 值被高 估的 迹象的时 候#适当降低 股票配 置比例 #反之适当增 加 股票仓 位$ 在 分 析 股 票 市 场 投 资 价 值 水 平 方 面 #本 基 金 将 参 考 5/ 股 票 市 场 估 值 模 型 #结 合 对 宏 观 经 济 周 期 数 据 的判断 #作为 衡量股 票市场 价值水 平的基 础 $
序号
股票代码
股票名称 西山煤电 中国平安 中国联通 云南铜业 大秦铁路 招商银行 湖北宜化 中国石化 上海汽车 长江电力 中国人寿 武汉中百 中国远洋 万 科) 隧道股份 莱宝高科 太阳纸业 建设银行 潞安环能 新 和 成 长安汽车 双鹤药业 国电电力 宝钢股份 辰州矿业 一汽轿车 江铃汽车 唐钢股份 中粮地产 上海机电 中海发展 深赤湾) 广电运通 国阳新能 中兴通讯 开滦股份 特变电工 金牛能源 天津港 中化国际 南京水运 南方航空 欧亚集团 山推股份 郑州煤电 华菱管线 常林股份 宁沪高速 山东高速 东风汽车
数量股
市值人民币元
5/ 股 票 市 场 估 值 模 型 的 核 心 思 想 是 依 据 整 个 投 资 市 场 其 他 投 资 产 品 的 收 益 率 来 判 断 股 票 市 场 平 均 价格水 平是否被高估 的理论 方法 $ 根据 中国经济 的具 体 情况 #5/ 股 票 市 场 估 值 模 型 的 基 本 形 式 确 定 为, 其 中 #0/D 为市场 组合 中平均市 值收益率/ E2D 为用 ( 年期 国债收 益率代表的债 券投 资 收益 率 / F. 为信用风 险补偿 #用 企业债与国 债收 益率差 额计算 获 得/ GE/H 为上市公 司平均 收益 增长率#估 计中 用 HI. 增 长率 代替 $ 在 资 产 配 置 决 策 中 #如 果 实 际 0/D 小 于 理 论 0/D #表 示 目 前 股 票 市 场 价 值 被 高 估 了 #反 之 表 示 股 票 市 场价值 被低估了$ 如 果 结 合 理 论 模 型 分 析 与 定 性 判 断 得 出 股 票 市 场 价 值 被 高 估 的 结 论 #在 资 产 配 置 决 策 中 # 将 不 再 扩 大股票 投资比例$ 如 果股票市 场价值 高估 程度较高 的时候 #可以 选 择降 低 股票 持仓 比 例的 策略 #实现 收 益$ ! %股票组合的 构建 与 调整 本 基 金采 用自 上而下的 投资策 略#即 首先根 据 国 家 政 策 %国 内 外 经 济 形 势 以 及 各 产 业 的 生 命 周 期 # 编 制行业 景气度指标体 系#对各 主要行业 投资 价值进 行优先 排 序#确 定 各行业 的投 资 比重 $ 然 后采 用长 盛 股票综 合评级体系#对 优选行 业内的上 市公 司进行 综合评 级 #精选 出 %" 只最 有投 资 价值 的股 票$ 具体 选 股顺序 如下, (& +股票 选 择范 围,剔除下 列股 票后的 所有 ) 股 股票,  暂 停上 市股 票/  经 营状 况异 常或最近 财务报 告严 重亏损且 短期内 扭亏 无 望的 股 票/  价 格发 生异 常波动的 股票/  其 他经 本公 司研究员 认定应 该剔 除的股票 $ (! +股票 数 量,%" 只 股票$ ($ +选股 标 准和 步骤, 依 据 行业 景气 度及行业 优势地 位%财 务稳健 性 %公 司 管 理 水 平 和 信 息 透 明 度 %流 通 市 值 及 换 手 率 等 条 件进行 选股$ 具体步 骤如下 ,  初 始行 业分 类 本 基 金的 行业 分类标准 主要参 照证 监会 的 行 业 分 类 标 准 #并 借 鉴 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 公 司 联 合 发 布的全 球行业分类标 准 (HJ0K +#结 合 我国 上市公司 实际 情况 进 行调 整$ 根 据我 们的 基 金产 品设 计#对 可 供投资 的行业划分为 三类#即 稳定性%成 长性和周 期 性 行 业 $ 本 基 金 关 于 行 业 稳 定 性 %成 长 性 和 周 期 性 的 判 断 #有 别 于 一 般 传 统 意 义 上 的 行 业 划 分 #而 主 要 依 据 行 业 规 模 的 增 长 和 行 业 主 导 产 品 价 格 的 波 动 等指标 来进行类别归 属 $ 基 本情 况如下 表 + 所示, 表 + 行业 分类 及举例
划分标准 投资研究思路 主 导 产 品 价 格 比 以绝对 价 值 法 分 析 稳定性行业 较 稳 定  产 量 上 为主  相 对 价 值 法 下波动不大 比较为辅 通过研 究 员 的 独 立 规模 收入和利 分析 判断 和 对 国 际 成长性行业 润 增 长 明 显 高 于 证券市 场 的 相 对 比 经济增长速度 较 价格波动较大 充分紧 盯 行 业 景 气 受宏观经济和国 度指标的变化进 周期性行业 家产业政策影响 行波段操作 较大
行业类别
主要行业举例 电力煤气及 水的生产 供 应 业 交 通 运 输仓储业食品饮料 电子信息技术传播与文化产业医药 与生物制品批发和零售贸易金融保 险业 石油化工金 属非金属建 筑 业 房 地 产业
 行 业优 选 在 行 业归 类的 基础上#按 照不同 类别 行业的 不 同 特 性 #按 照 国 家 政 策 %国 内 宏 观 经 济 形 势 和 各 产 业 发 展情况 #进 行行业 的筛 选 $ 具 体步骤是 , ) %编制 行业 景气度 数据$ 根据 国家统计 局和 国家信 息中心 等 权威 机 构统 计 的数据 编制 各 行业 的景 气 度 数 据 #然 后 根 据 过 去 四 个 季 度 行 业 景 气 度 的 历 史 数 据 #由 行 业 研 究 员 对 未 来 四 个 季 度 行 业 景 气 度 做 出预测 $ 然后按照行 业景气 度的 绝对值 和变化情 况选 出 绝对 值 最高 和 上升 速度 最 快的 部分 行业 $ 2 %将 选出的 行业 与国际同 行业进 行比 较 #比较的 内容 主 要 包 括 所 选 行 业 与 发 达 国 家 相 同 行 业 的 周 期 性差异 #与 国外同 行业 上市公 司的平均 市盈 率和市 净 率 水 平 比 较 #有 代 表 性 公 司 的 市 盈 率 %市 净 率 水 平 比较$ 0 %确 定各行 业的 投资比例 $ 在不超 过该 行业流通 市值所 占沪 深 市场 总 流通 市 值比 例 $ 倍 的范 围内 # 基 金经理 可以根据研究 报告决 定在 单个行 业上 的 投 资 比 重 # 超 过 $ 倍 的 投 资 建 议 必 须 提 交 公 司 投 资 决 策 委员会 讨论$ 本基金 在单个 行业 上的投 资比例不 超过 该 行业 流 通市 值 占全 市场 流 通市 值的 % 倍$  股 票精 选标 准 在 确 定行 业投 资比例后 #本基金 将根 据以下几 个方 面 最终 确 定所 选 股票 , ) %公司 在行 业中的 地位 主 要 用 以 下 几 个 标 准 来 衡 量 #一 是 公 司 的 核 心 竞 争 力 #主 要 包 括 技 术 水 平 %营 销 能 力 等 / 二 是 产 品 的 市场占 有率/三是 主要 产品的 销售收入 增长 率 /四 是 净 利 润 增 长 率 $ 先 对 各 指 标 分 别 排 名 #然 后 将 各 指 标的排 名结果相加 #所 得和的 排名作为 股票 的综合 排名$ 2 %财 务稳健 性 公 司 财务 稳健 性主要从 盈利能 力(包 括成长性 +和偿债 能 力两 方 面考 虑$ 由 于 本 基 金 主 要 投 资 于 那 些 能 够 充 分 分 享 中 国 经 济 增 长 的 %行 业 景 气 度 不 断 提 升 % 有 良 好 业 绩 记 录 和较高 业绩增长预期 的上市 公司 的股票 #所 以 我 们 对 上 市 公 司 财 务 状 况 的 关 注 主 要 集 中 在 公 司 盈 利 能 力的历 史纪录以及变 化趋势 方面 #这方 面的 指标主 要 包 括 净 资 产 收 益 率 %总 资 产 收 益 率 %销 售 收 入 增 长 率 %主 营 业 务 收 入 增 长 率 %净 利 润 增 长 率 五 个 指 标 #在 给 上 市 公 司 财 务 状 况 评 分 过 程 中 这 % 个 指 标 的 权 重最高 /与 此同时 #本基金对 上市 公司的 财务风险 也 比 较 关 注 #如 果 公 司 销 售 收 入 的 快 速 增 长 是 建 立 在 大量举 债的基础上 #那 么公司 的业绩增 长就 缺乏可 持 续 性 #因 此 #本 基 金 对 上 市 公 司 偿 债 能 力 的 分 析 指 标(如资产 负债率 %流动比率 +也给 予了一定 的权 重 $ 对于其 他方 面 的财 务 指标 #如每 股经 营 活动 现金 流 %净资产周 转率等 则作 为参考 指标 #在具 体的财务 状况 评 分中 基本 不 计入权 重$ 公 司 研 究 员 按 照 上 述 的 方 法 #对 候 选 公 司 的 财 务 状 况 进 行 综 合 打 分 #作 为 反 映 公 司 财 务 稳 健 性 的 指 标$ 为了 保证 上 述评 分方法的 有效性 #本 基金将 每半 年对评 分体 系 进行 检 讨#必要时 适当 调 整指 标所 占 的权重 $ 0 %公 司的管 理水 平和信息 透明度 本 基 金选 择的 上市公司 的管理 能力 参考指标 主要包 括企 业 家 能 力 %企 业 发 展 战 略 %组 织 L 控 制 L 激 励 体 系三类 指标$ 在 上市 公司信 息透明度 方面 #主要参考 信息 披 露%投 资者 沟通 %内部人 控 制等 指 标$ 通过 对 上述两 类指标分别排 名#然后 将各指标 的排 名结果 相加#所得 和的 排 名作为 股票 的 综合 排名$ I %流动 性 主 要 考虑 流通 市值和换 手率指 标$ 首先剔除 过去一 年日 平 均换 手 率低 于 &, 的个 股 #然 后 根 据 过 去 一 年的日 均流通市值和 换手率 数据 #先对 各指 标分别 排 名 #然 后 将 各 指 标 的 排 名 结 果 相 加 #所 得 和 的 排 名 作为股 票的综合排名 $ 按 照 以上 步骤 #我们 按照 一定的 权重 加权排 名 作 为 股 票 的 综 合 排 名 #最 终 精 选 出 %" 只 股 票 #组 成 本 基 金持仓 股票组合$ (# +股票 调 整 依 据 本基 金选 股指标体 系进行 动态 调整 #调 整 范 围 如 下 ,本 基 金 定 期 公 告 的 重 点 关 注 股 票 /拟 上 市 股 票/公司基 本面发 生重 大改变 的股票 /其 他经过投 资决 策 委员 会依 据 研究报 告认 定 的股 票$ 以上 这些 股 票一起 构成本基金股 票的候 选股 票组合 $ 股 票 的调 整根 据安全边 际的大 小进 行$ 即 ,研 究 员 每 周 对 持 仓 股 票 及 候 选 股 票 的 安 全 边 际 进 行 排 名 比 较 #对 于 落 入 后 &", 的 持 仓 股 票 将 于 下 周 适 当 时 机 卖 出 #对 于 进 入 后 !",4&", 之 间 的 候 选 股 票 将 于 下周适 当时机买入 #但 持仓股 票数量始 终维 持在 %" 只不变 $ 其中 , 股 票 安全 边际 M 股票 内在价 值 4 股 票市场价 格 本 基 金对 股票 内在价值 的计算 主要 依据 I05 模 型和市 盈率 定价 模型 $ $ %债券组合的 构建 与 调整 本 基 金 为 主 动 管 理 的 股 票 型 基 金 #债 券 投 资 收 益 是 基 金 投 资 收 益 的 来 源 之 一 # 债 券 组 合 的 构 建 与 调 整依据 下列标准进行 , (& +类似 信 用等 级和期限 的债 券 中选 择到期收 益率 较 高的 债 券/ (! +类似 信 用等 级%久期及 到期 收益率 水平的债 券中 选 择凸 性 较大 的 债券 / ($ +流动 性 较高 的债券/ (# +可获 得 较好 当期收益 的债 券 / (% +其他 价 值被 低估%有增 值潜 力的债 券$ (三 +基金投资 决策 与 程序 & %研究过程 研 究 部门 通过 对宏观经 济形势 及证 券市 场 走 势 的 研 究 与 分 析 #向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 资 产 配 置 研 究 报告$ ! %决策机制与 决策 过 程 (& +决策 依 据 国 家 有关 法律 %法规 和本 基金合 同的 有关规 定 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前 提 /宏 观 经 济 发 展 态 势 %微 观 经 济运行 环境和证券市 场走势 是本 基金投 资决策 的 基 础 /投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 科 学 合 理 配 比 是 本 基 金 维护投 资者利益的重 要保障 $ (! +决策 机 制与 程序 本 基 金实 行投 资决策委 员会领 导下 的基金经 理负责 制$ 投 资 决策 委 员会 根 据研究 部门 提 交的 报告 对 基 金 的 资 产 配 置 下 达 指 导 性 意 见 #基 金 经 理 按 照 上 述 要 求 提 交 具 体 的 投 资 方 案 #经 投 资 决 策 委 员 会 批 准后#在授 权范围 内组 织投资 方案的实 施#并对投 资方 案 的实 施绩 效 负责$ $ %投资组合的 构建 通过自上 而 下 地 进 行 行 业 优 选 和 个 股 选 择 #适 度 集 中 投 资 #相 对 长 期 持 有 #构 建 本 基 金 的 投 资 组 合$ (& + 股票投 资组合 的构 建$ 通 过 自上 而下 地进行行 业优选 和个 股选择#适 度集 中 投资 #相 对 长期 持有 # 构 建 本基 金的 股票投资 组合$ (! +债券 投 资组 合的构建 $ 本 基 金的 债券 投资作为 股票投 资的 有益补充 #可以 提 高投 资 组合 收 益并 适 当分 散风 险$ # %交易过程 基 金 经理 通过 投资管理 系统向 交易 部下达基 金划款 指令 书 $ 交 易 部负 责交易 执行 和 一线 监控$ % %投资组合调 整过 程 基 金 经 理 密 切 关 注 宏 观 经 济 及 市 场 形 势 #结 合 基 金 申 购 赎 回 情 况 和 组 合 调 整 情 况 等 # 对 投 资 组 合 进 行动态 监控和调整 $ + %业绩与风险 评估 过 程,基金 经 理小 组和 公 司 专 职 投 资 评 估 员 按 照 投 资 决 策 委 员 会 指 导 性 方 针 和 投 资实施 方案对投资业 绩进行 评估 $ (四 +投资限制 基 金 管理 人应 依据有关 法律法 规及 &基金合同 '规定#运作 管 理本 基金 $ 本 基 金投 资组 合应遵循 下列规 定, & %本基金投资 于股 票 %债 券的 比 例#不 低于本基 金资 产 总值 的 *", / ! %本基金持有 一家 上 市公 司的股票 #不超过本 基金 资 产净 值 的 &", / $ %本基金投资 于股 票 的比 例不低于 本基 金 资产 净值的 !", / # %本基金与由 本基 金 管理 人管理的 其它 基 金持 有一家 公 司发 行 的证 券总 和#不 超过 该 证 券 的 &", # 并 按有关 规定履行信息 披露义 务/ % %本基金在任 何交 易 日买 入权证的 总金 额 #不 得超 过 上一 交 易日 基金 资 产净值 的 "-%, / + %本基金持有 的全 部 权证 #其 市 值不 得超过基 金资 产 净值 的 $, / ( %本基金与本 基金 管 理人 管理的其 他基 金 持有 的同一 权 证不 得 超过 该权 证的 &", / * %中国证监会 规定 的 其它 比例限制 $ (五 +禁止行为 禁 止 用本 基金 资产从事 以下行 为, & %违反基金合 同关 于 投资 范围 %投资 策略和投 资比 例 等约 定 / ! %承销证券/ $ %向他人贷款 或者 提 供担 保 / # %从事承担无 限责 任 的投 资 / % %买卖其他基 金份 额 #但 是国 务 院另 有规定的 除外 / + %向其基金管 理人 %基金 托管 人 出资 或者买卖 其基 金 管理 人 %基金 托 管人 发行 的 股票 或者 债券 / ( %买 卖 与 其 基 金 管 理 人 %基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 % 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大利害 关系的公司发 行的证 券或 者承销 期内承销 的证 券 / * %从事内幕交 易%操纵证 券交 易 价格 及其他不 正当 的 证券 交 易活 动/ ' %依照法律%行 政法规有 关规 定 #由国 务院证券 监督 管 理机 构 规定 禁 止的 其他 活 动$ 十、 基金的业 绩比较 标准 本 基 金业 绩衡 量基准 M 中信 综合指数 收益 率 N'%,O 金融 同 业存 款 利率 N%, 中 信 综合 指数 作为按流 通股本 加权 的综 合 指 数 #其 指 数 选 股 样 本 覆 盖 了 上 交 所 和 深 交 所 上 市 的 所 有 ) 股 #具有 较强的 指代作用 $ 十一、 基金的 风险收 益特 征 本 基 金属 于证 券投资基 金中的 适度 风险品种 #在承 担 适度 风 险的 前 提下 #获取 长期 稳 定的 收益$ 十二、 基金的 投资组 合报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 %误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 # 并 对 其 内 容 的真实 性%准确性 和完 整性承 担个别及 连带 责任 $ 本 基 金的 托管 人11 中 国 农业 银行根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 %净 值 表 现 和 1 投 资组合 报告等内容 #保 证复核 内容不存 在虚 假记载 %误 导 性陈 述或 者 重大遗 漏$ 本 投 资组 合报 告所载数 据截至 !""( 年 ' 月 $" 日 #本报 告财 务 资料 未 经会 计师事 务所 审 计$ & %!""( 年 ' 月 $" 日基 金资 产组合 情况
& ! $ # % + ( * ' &" && &! &$ &# &% &+ &( &* &' !" !& !! !$ !# !% !+ !( !* !' $" $& $! $$ $# $% $+ $( $* $' #" #& #! #$ ## #% #+ #( #* #' %"
"""'*$ +"&$&* +"""%" """*(* +"&""+ +"""$+ """#!! +"""!* +""&"# +""'"" +"&+!* """(%' +"&'&' """""! +""*!" ""!&"+ ""!"(* +"&'$' +"&+'' ""!""& """+!% +"""+! +""('% +"""&' ""!&%% """*"" """%%" """("' """"$& +""*$% +"""!+ """"!! ""!&%! +""$#* """"+$ +""''( +"""*' """'$( +""(&( +""%"" +"""*( +"""!' +""+'( """+*" +""&!& """'$! +""(&" +""$(( +""$%" +""""+
&'"""""-"" &""""""-"" &#""""""-"" &#"""""-"" ##"""""-"" !'"""""-"" ##"""""-"" #'"""""-"" !'"""""-"" $'"""""-"" &!"""""-"" #""""""-"" &%"""""-"" !!"""""-"" ##"""""-"" &*"""""-"" &*"""""-"" %''''%"-"" +"""""-"" !'''*!&-"" !"'''"+-"" &'"""""-"" !#""&""-"" !#"""""-"" %'*!%#-"" &'"""""-"" &%"""""-"" &#"""""-"" &""""""-"" &""""""-"" '"""""-"" %"""""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" !""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-"" &""-""
&$%*$&"""-"" &$#'%""""-"" &$"(+""""-"" &!'*'!"""-"" &&!"+*"""-"" &&"'*$"""-"" ''%!*"""-"" '!*"+"""-"" *%+++"""-"" (%$#*"""-"" (#*'!"""-"" +'""""""-"" +(%'""""-"" ++##""""-"" +%#!*"""-"" +"%(""""-"" %*&!!"""-"" %+"''%$!-%" %#""""""-"" %&&&+'#'-*# #*'!(*"'-*" #*+#""""-"" ###'(*%#-"" #$+%+"""-"" #!"*(&+*-'" #"'#%"""-"" $+(!""""-"" $+("*"""-"" $!%+""""-"" $!!!""""-"" $&(!%"""-"" &#'&%"""-"" (*'*-"" +*(+-"" %%$'-"" %"&#-"" #*%!-"" $&#%-"" !('%-"" !#*+-"" !#%&-"" !$'#-"" !$%'-"" !"'+-"" &**"-"" &$!*-"" &!!#-"" &&!&-"" &&"*-"" '('-""
%-#(, %-##, %-!(, %-!$, #-%&, #-#(, #-"&, $-(#, $-#%, $-"#, $-"!, !-(*, !-(!, !-+*, !-+#, !-##, !-$#, !-!+, !-&*, !-"+, &-'(, &-'+, &-(', &-(+, &-(", &-+%, &-#*, &-#*, &-$&, &-$", &-!*, "-+", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"", "-"",
# %!""( 年 ' 月 $" 日按券 种 分 类的 债券 投资 组合 ,本基 金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未 持有 债券 $ % %!""( 年 ' 月 $" 日按市 值 占 基金 资产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 明 细 ,本 基 金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未 持有 债券$ + %投 资组 合报 告 附注 (& +截 至 !""( 年 ' 月 $" 日 #本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 记 录 # 无 在 报 告 编制 日前一 年内 受到公 开 谴责 %处 罚 $ (! +基 金投 资的 前 十名 股票#均 为 基金 合同 规定 备选 股 票库 之内的 股 票$ ($ +其 他资 产$
其他资产项目 金额人民币元 存出保证金 !!#((('-'% 应收利息 ++(+%-'! 应收申购款 !"(&+($&-!( 合计 !$"$&!((-&# (# +!""( 年 ' 月 $" 日持 有的 处 于转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 , 本 基 金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未 持 有 可 转 换 债券$ (% +!""( 年 ' 月 $" 日获 得权 证 明细 ,本 基金 于 !""( 年 ' 月 $" 日 未持 有权 $ ( %!""( 年 ' 月 $" 日基金 持 有 的资 产支 持证 券明 细,本 基 金于 !""( 年 ' 月 $" 日 未持 有资 产 支 持证券 $ 十三 、 基金 的业 绩 本基 金合 同生 效 以来 的业绩 如 下,
项目 基金份额净值增长率 同期业绩比较基准收益率 超额收益率
!""%年度 $-$', 4'-"", &!-$',
!""+年度 &$"-"$, &"$-+', !+-$#,
至 !""(-&-& !""(-'-$" &!%-!*, &+#-!$, 4$*-'%,
自成立至
!""(-'-$" #&%-'", $&&-+", &"#-$",
基金 管理 人依 照 恪尽 职守%诚实 信用 %谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 #但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 #也 不保 证最 低收 益$ 基金 的 过往 业 绩不 代 表未 来 表现 $ 投 资有 风险#投资 者 在做 出 投资 决 策前 应仔 细 阅 读本 基金的 招募 说明书 $ 十四 、 基金 费用 与税收 (一 +与基 金运 作 有关 的费 用 & %费 用种 类 (& +基 金管 理人 的 管理 费/ (! +基 金托 管人 的 托管 费/ ($ +证 券交 易费 用 / (# +基 金信 息披 露 费用 / (% +基 金份 额持 有 人大 会费用 / (+ +与 基金 相关 的 会计 师费和 律 师费 / (( +按 照国 家有 关 规定 可以列 入 的其 它费 用 $ ! %费 用计提 方法 %计 提 标准 和 支付 方 式 (& +基 金管 理人 的 管理 费 基金 管理 费按 前 一日 基金资 产 净值 的 &-%, 年 费率 计算 $ 计 算 方法 如 下, PM/N&-%,R 当年 天数 P 为 每日 应计 提的 基 金管 理费 / 为前 一 日基 金资产 净 值 基金 管理 费每 日 计提 #逐 日 累计 至每 个月 月 末 #按 月 支 付 #由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划付 指令# 基 金 托管 人复 核 后于 次 月前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 #若 遇 法 定节 假日%休息 日等 #支 付 日期 顺 延$ (! +基 金托 管人 的 托管 费 基金 托管 费按 前 一日 的基金 资 产净 值 的 "-!"S 的 年费 率 计算 $ 计 算 方法 如下 , PM/N"-!"SR 当年 天数 P 为 每日 应计 提的 基 金托 管费 / 为前 一 日的 基金资 产 净值 基金 托管 费每 日 计提 #逐 日 累计 至每 个月 月 末 #按 月 支 付 #由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划付 指令#基金 托管 人 复核 后 于次 月 前两 个 工作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 #若 遇 法 定 节 假 日 % 休 息 日等 #支付 日期 顺延 $ ($ +上 述(一 +项 & 中 ($ +至 (( +项 费 用由 基 金托 管人 根据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 其 它 规 定 #按 费 用 实 际 支 出金 额支付 #列 入当 期 基金 费 用$ 基 金成 立 前 所 发 生 的 律 师 费 和 会 计 师 费 等 费 用 自 基 金 发 行 费 用 中 列 支#不 另从 基金 资产 中 支付 #与 基 金有 关的 法定 信 息披 露费 按有 关 法规 列 支$ (二 +与基 金销 售 有关 的费 用 & %申 购费 (& +投 资者 可选 择 在申 购本基 金 或赎 回本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 $ 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的 称 为 前 端 申购 费用#投资 者选 择 在赎 回 时交 纳 的称 为 后端 申购 费用 $ 申 购费用 由 申 购人 承担 #不 列 入基 金资 产$ (! +投 资者 选择 交 纳前 端申购 费 用时 #申购 费 率 按 照 单 笔 申 购 金 额 递 减 #最 高 为 不 超 过 申 购 金 额 的 &-%S #具 体费 率如 下,
申购金额
申购费率
&"" 万 以 内 满 &"" 万 不 满 %"" 万 满 %"" 万 不 满 &""" 万 满 &""" 万 以 上 持有期 一年以内 满一年不满二年 满二年不满三年 满三年以后 ! %赎 回费
&-%S &-!S "-+S "-!S 申购费率
($ +投 资者 选择 交 纳后 端申购 费 用时 #申购 费率 按持 有 期递 减#具 体费 率 如下,
   
本基 金赎 回费 率 按持 有期递 减 #最高 不超 过赎 回金额 的 "-%S $ 赎 回费 率 表如 下, 持有期 一年以内 满一年不满两年 赎回费率
资产项目 金额人民币元 占基金资产总值比例 股票市值 !&*#(#(*+"-"# *(-#$, 债券市值 "-"" "-"", 权证市值 "-"" "-"", 资产支持证券 "-"" "-"", 银行存款和结算备付金 !'&"$(+$!-%' &&-+%, 其他资产 !$"$&!((-&# "-'!, 合计 !#'**&+(+'-(( &""-"", ! %!""( 年 ' 月 $" 日按 行业 分类的 股票 投资组合 分 类 市值  人民币元  占基金资产净值比例 ) 农 林 牧 渔业 "-"" "-"", 2 采掘业 $!#($'!"$-'" &$-"*, 0 制造业 ((!($"&$+-+# $&-&$, 0" 食品 饮料 "-"" "-"", 0& 纺织 服装 皮毛 "-"" "-"", 0! 木材 家具 "-"" "-"", 0$ 造纸 印刷 %*&!!"""-"" !-$#, 0# 石油 化学 塑胶 塑料 &%"+##'#'-*# +-"(, 0% 电子 +"%(""""-"" !-##, 0+ 金属 非金属 !&"!%($!*-"" *-#(, #'%*%*-*" 机械  设备  仪表 0( !## '-*%, 0* 医药 生物制品 #*+#""""-"" &-'+, 0'' 其他制造业 "-"" "-"", I 电力 煤气及水的生产和供应业 &&'*#(($#-"" #-*$, / 建筑业 +%#!*"""-"" !-+$, 5 交通运输 仓储业 !!+$"+(+&-"" '-&!, H 信息技术业 &$"(+%%$'-"" %-!(, P 批发和零售贸易 +'""#*#%-"" !-(*, J 金融 保险业 $(+'!#%$!-%" &%-&', Q 房地产业 ''""""""-"" $-'', ? 社会服务业 &&"*-"" "-"", G 传播与文化产业 "-"" "-"", 1 综合类 "-"" "-"", &*#(#(*+"-"# 合计 ! **-"!,
"-%S "-$S 满两年不满三年 "-&S 满三年后 " 本基 金的 赎回 费 用由 赎回人 承 担#赎 回费 的 !%S 归入 基 金财 产#余 额为 登记 注 册费 和 其他 手 续费 $ $ %转 换费 本基 金可 以与 基 金管 理人所 管 理的 长 盛中 信全 债指 数增 强 型债 券 投资 基金 之 间进 行 转换 $ 基金 转换 费按 基 金转 出金额 的 一定 比 例收 取#转换费 率 $T #向转 出方 收 取#计算 公式 如下 , 基金 转出 金额 M 基金 转 出份 额 NE 日 转出 基金 份 额净 值 基金 转换 费 M 基 金转 出 金额 N 基金 转换 费率 基金 转换 转入 份 额以 E 日的 转 入基 金 份额 净 值为 基础 计算 $ 计算 公式 如 下, 基金 转入 份额 M (基 金转 出 金额 4 基金 转 换费 +RE 日转 入 基金 份 额净 值 为了 维护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 #从 基 金 转 换 金 额 中 提 取 "-%T 返 回 转 出 基 金 的 基 金 资 产 #计 算 公 式为, 归基 金资 产的 基 金转 换费 M 基 金转 出 金额 N 返回基 金资 产 转换 费 率("-%T + 基金 转换 的具 体 业务 规则详 见 基金 管 理人 相关 业务 公告 $ # %基 金管 理人 可 以调 整申 购 费率 %赎 回费 率 或 收 费 方 式 #最 新 的 申 购 费 率 %赎 回 费 率 和 收 费 方 式 在 更 新 的招 募说明 书中 列示$ 如 调整 费 率或 收费 方 式 #基 金 管 理 人 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前 $ 个工 作日 在至 少一 种 中国 证 监会 指 定的 信 息披 露媒 体公 告 $ (三 +税收 本基 金运 作过 程 中涉 及的各 纳 税主 体 #依 照国 家法律 法规 的规定 履行纳 税 义务 $ 十五 、 对 招募 说 明书 更新 部 分的 说 明 本招 募说 明书 依 据 &基金 法'%&证券 投资 基金 运 作 管 理 办 法 '%&证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 '%&证 券 投 资基 金信息 披露 管理办 法 '及 其他 有 关法 律 法规 的 要 求 #对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 #主 要 更 新 的 内容 如下, (一 +在)重 要提 示 *中#明确 了 更新 的 招募 说 明书 内容 的截 止 日期 及有 关 财务数 据的 截 止日 期$ (二 +在)三 %基金 管理人 *中 #更 新 了基 金管 理人 的 相关 基本 情况 $ (三 +在)四 %基金 托管人 *中 #对 基 金托 管人 的情 况 进行 了更 新$ (四 +在)五 %相关 服务机 构 *中 #对 相关 服务 机构 进 行了 更新 $ (五 +在)八 %基金 份额的 申 购与 赎 回*中关 于 赎 回 金 额 的 计 算 更 新 为 按 照 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 前 端 申购 费用还 是后 端申购 费 用分 别 列示 计算 方法 $ (六 +在)九 %基金 的投资 *中 #更 新 了(十 一+基 金投 资组 合报 告的 内 容$ 数 据内 容 截止 时间 为 !""( 年 ' 月 $" 日$ (七 +在)十 %基金 的业绩 *中 #更 新 了 !""( 年 前三 季度 以 及自 基金成 立 以来 的 本基 金业 绩表 现数据 $ (八 +在)十 二%基 金资产 估 值*中#更新 了有 关基 金 资产 估值 的条 款 $ (九 +在)二 十%基 金托管 协 议的 内 容摘 要*中 #更 新 了 基 金 管 理 人 的 住 所 和 法 定 代 表 人 #更 新 了 基 金 托 管 人的 法定代 表人 $ (十 +在)二 十一 %对基金 份 额持 有 人的 服务 *中#更 新了 相关 服务 内 容$ (十 一 +在 )二十 二 %其他 应 披露 的 事项 *中 披 露了 如下 事项 , & %!""( 年 % 月 !# 日本基 金 管 理人 发布 关于 旗下 基金暂 停申 购和转 换转入 业 务的 提示 性 公 告$ ! %!""( 年 + 月 !* 日本基 金 管 理人 发布 关 于 长 盛 成 长 价 值 基 金 和 长 盛 动 态 精 选 基 金 恢 复 申 购 和 转 换 转 入 业务 的公告 $ $ %!""( 年 + 月 !' 日本基 金 管 理人 发布 关于 恢复 旗下基 金申 购和转 换转入 业 务的 提示 性 公 告$ # %!""( 年 ( 月 ! 日 本基 金管 理 人发 布 关于 所 管理 证券 投 资基 金执 行&企 业 会计 '准 则的 公告 $ % %!""( 年 ( 月 # 日 本基 金管 理 人发 布 关于 工 商登 记变 更 的公 告$ + %!""( 年 ( 月 # 日 本基 金管 理 人发 布 长盛 动 态精 选证 券 投资 基金 招募 说 明书 更 新及 其 摘要 $ ( %!""( 年 ( 月 % 日 本基 金管 理 人发 布 关于 参 加中 国 农 业 银 行 )金 钥 匙2基 金 宝 *基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 推 广活 动的公 告$ * %!""( 年 ( 月 &' 日本基 金 管 理人 发布 本基 金 !""( 年第 ! 季 度 报告 $ ' %!""( 年 ( 月 !( 日本基 金 管 理人 发布 关于 增加 中信金 通证 券%渤 海证 券 为代 销 机构 的 公告 $ &" %!""( 年 * 月 &+ 日本 基金管 理 人发 布 关于 更换 董事 长的 公 告$ && %!""( 年 * 月 !% 日本 基金管 理 人发 布 本基 金 !""( 年 半年 度 报告 $ &! %!""( 年 ' 月 ( 日本基 金 管 理人 发布 关于 增加 国都证 券%国 联证 券为 代 销机 构 的公 告 $ &$ %!""( 年 ' 月 &( 日本 基金管 理 人发 布 本基 金新 聘基 金经 理 的公 告 $ &# %!""( 年 ' 月 !( 日 本 基 金 管 理 人 发 布 关 于 警 惕 冒 用 长 盛 基 金 名 义 进 行 非 法 证 券 活 动 的 提 示 性 公 告 &% %!""( 年 ' 月 !' 日本 基金管 理 人发 布 本基 金基 金合 同$ &+ %!""( 年 ' 月 !' 日 本 基 金 管 理 人 发 布 关 于 修 改 旗 下 基 金 基 金 合 同 中 基 金 资 产 估 值 的 有 关 条 款 的 公告$ &( %!""( 年 &" 月 ' 日本 基金管 理 人发 布 关于 工商 登记 变更 的 公告 $ &* %!""( 年 &" 月 !# 日 本基 金 管理 人 发布 本 基金 管 理人 发布 本基 金 !""( 年第 $ 季 度 报告 $ &' %!""( 年 &" 月 !% 日 本基 金 管理 人 发布 关 于对 本 基金 !""( 年第 $ 季度报 告 内容 的 补充 公告 $ 十六 、 签 署日 期 本招 募说 明书 (更新+于 !""( 年 &! 月 !" 日签 署$ 长盛 基金 管 理有 限公司 二 〇〇 七年 十二 月二 十 日
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