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[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第A20版:信息披露


 年   月  日  星期四
 信息披露 嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要  年第  号 联 系 人 -权 唐 客 户 服 务 电 话 -*""Q%%%%Q&"% 网 址 -HHH,J?J&"%,J/K !&' $海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 -上 海 市 唐 山 路 !&% 号 办 公 地 址 -上 海 淮 海 中 路 #% 号 法 定 代 表 人 -王 开 国 电 话 -!"!& $')'#*'$$Q*&!' 传 真 -!"!& $')%'%'*# 联 系 人 -金 芸 客 户 服 务 电 话 -!"!& $#$!'") 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 -HHH,C7?4J,J/K !&$ $国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 -上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 $&% 号 办 公 地 址 -上 海 市 延 平 路 &)' 号 法 定 代 表 人 -祝 幼 一 电 话 -!"!& $$!'%"%&%Q!&) 传 真 -!"!& $$!'%)*)# 联 系 人 -芮 敏 祺 客 户 服 务 热 线 -*""%%%%$$$ 网 址 -HHH,B7P1,J/K !&( $中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 !原 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 $ 住 所 +办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 )' 号 国 际 企 业 大 厦 8 座 法 定 代 表 人 -肖 时 庆 电 话 -!"&" $$$'$%'%( +$$'$%$&) 传 真 -!"&" $$$'$%')$ 联 系 人 -郭 京 华 网 址 -HHH,JC>51?7/JL,J/K,J5 !&% $兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 -福 州 市 湖 东 路 ## 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 -上 海 市 陆 家 嘴 东 路 &$$ 号 中 保 大 厦 &# 楼 法 定 代 表 人 -兰 荣 电 话 !"!& $$%*&##(* 传 真 -!"!& $$%*&#%$( 联 系 人 -杨 盛 芳 客 户 服 务 电 话 -!"!& $$%*&#&!' 网 站 -HHH,R@ST,J/K,J5 !&# $联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 +办 公 地 址 -深 圳 市 深 南 东 路 '"*( 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 &" +!* +!' 层 法 定 代 表 人 -马 昭 明 电 话 -!"('' $%!*#!""" 传 真 -!"('' $%!*#!"$! 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+收 益 型 资 产 类 的 投 资 策 略 根 据 目 前 金 融 市 场 状 况 *为 实 现 收 益 目 标 *本 基 金 主 要 投 资 于 以 下 三 类 资 产 -一 是 按 照 规 定 *至 少 !"+ 的 国 债 投 资 ,二 是 投 资 于 具 有 相 对 较 高 收 益 率 的 企 业 债 +金 融 债 和 公 司 可 转 债 ,三 是 投 资 收 益 型 股 票 ) 本 基 金 将 在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上* 结合市 场 情况 从而 对收 益型 资 产 类 中 债 券 和 收 益 型 股 票 进 行 资 产 配 置 *并 通 过 .精 选 收 益 型 股 票 #的 策 略 以 及 稳 健 的 债 券 投 资 来 获 得 良 好 的收益目标) !& $.精 选 收 益 型 股 票 #的 投 资 策 略 对 于 收 益 型 股 票 *将 以 预 期 股 息 收 益 率 超 过 同 期 一 年 期 银 行 存 款 利 率 为 核 心 *同 时 结 合 以 下 几 方 面 进 行 选择U, 公 司 进 入 稳 定 发 展 阶 段 *预 期 主 营 业 务 收 入 及 净 利 润 保 持 稳 定 增 长 , ;, 公 司 现 金 流 状 况 良 好 , 8, 公 司 有 现 金 分 红 历 史 记 录 *同 时 具 有 继 续 进 行 现 金 分 红 的 潜 力 , N, 预 期 股 息 收 益 率 处 于 市 场 平 均 水 平 之 上 ) 根 据 以 上 标 准 *选 择 出 重 点 目 标 公 司 *在 周 密 的 案 头 研 究 基 础 上 *通 过 实 地 调 研 *最 终 精 选 一 批 具 备 投 资 价 值 的 收 益 型 股 票 *做 中 长 期 投 资 ) !! $债 券 投 资 策 略 债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具* 本基金在国债 投资 部分 将 根据 对国 债市 场 和 利 率 走 势 的 综 合 判 断 *在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 之 间 积 极 寻 找 价 格 被 低 估 的 债 券 品 种 *追 求 稳 定 的 债 券 票 息 收 入 或 差 价 收 益 ) 对 所 有 的 国 债 资 产 *在 充 分 估 算 基 金 资 产 流 动 性 状 况 的 基 础 上 *积 极 参 与 债 券 回 购 交 易 *获 取 无 风 险 收 益 ) ) +成 长 型 资 产 类 的 投 资 策 略 本 基 金 将 主 要 通 过 实 施 .行 业 优 选 +积 极 轮 换 #的 策 略 *实 现 .资 本 增 值 #目 标 ) 本 基 金 将 加 强 对 行 业 基 本 面 的 研 判 *跟 踪 各 行 业 发 展 动 态 *对 行 业 择 优 而 投 *即 投 资 于 那 些 基 本 面 已 出 现 积 极 变 化 +景 气 程 度 增 加 但 股 票 市 场 却 反 应 滞 后 的 行 业 *并 根 据 行 业 的 基 本 面 变 化 以 及 股 票 市 场 行 业 指 数 表 现 *实 施 积 极 的 行 业 轮 换 *不 断 寻 找 新 的 行 业 投 资 机 会 ) 而 实 施 以 上 策 略 的 关 键 在 于 寻 找 一 个 合 适 的 行 业 价 值 评 估 方 法 *本 基 金 管 理 人 结 合 自 身 研 究 和 国 外 研 究 成 果 *建 立 了 一 套 适 合 中 国 股 票 市 场 特 点 的 行 业 价 值 评 估 体 系 *并 在 基 金 的 投 资 实 践 中 不 断 修 正 和 完 善 该 体 系 ) 总 结 起 来 *本 基 金 管 理 人 目 前 使 用 的 行 业 价 值 评 估 体 系 可 归 结 为 .两 个 方 法 +一 个 系 统 #*即 行 业 景 气 评 价 方 法 和 行 业 指 数 对 基 本 面 因 素 的 敏 感 度 分 析 方 法 * 以及数据库支持系统) 策略实施的主要流程如下!& $进 行 准 确 有 效 的 行 业 分 类 *为 开 展 行 业 研 究 和 行 业 资 产 类 投 资 奠 定 基 础 ) !! $研 究 员 采 取 自 上 而 下 的 研 究 方 法 *以 细 分 行 业 作 为 最 终 研 究 对 象 *从 以 下 两 方 面 对 行 业 进 行 评 级 分 析 -一 是 以 行 业 相 对 增 长 率 为 核 心 的 行 业 景 气 趋 势 研 究 ,另 一 方 面 是 对 股 票 市 场 是 否 合 理 反 映 行 业 基 本 面 变 化 做 出 判 断 ) 本 基 金 在 以 上 研 究 的 基 础 上 *对 行 业 进 行 优 选 并 积 极 轮 换 *以 尽 享 行 业 的 周 期 性 增 长 机 会 ) !) $在 确 定 具 体 的 行 业 投 资 比 例 后 *本 基 金 在 业 绩 主 导 原 则 基 础 上 对 行 业 内 个 股 进 行 投 资 价 值 判 断 ) 所 谓 业 绩 主 导 原 则 具 体 包 括 以 下 几 方 面 要 求 -  业 绩 增 长 性 要 求 *公 司 预 期 经 营 性 收 入 +净 利 润 等 业 绩 指 标 增 长 能 够 保 持 在 行 业 内 中 上 水 平 , 业 绩 含 金 量 要 求 *公 司 收 入 或 利 润 的 增 长 '"+ 以 上 来 源 于 主 营 业 务 收 入 或 利 润 的 增 长 , 业 绩 的 行 业 相 关 性 要 求 *公 司 经 营 状 况 与 行 业 基 本 面 状 况 具 有 较 强 相 关 性 *公 司 能 够 从 行 业 景 气 上 升 中 直 接 受 益 ) 在 此 基 础 上 *本 基 金 重 点 采 用 相 对 价 值 评 价 方 法 *对 股 票 投 资 价 值 进 行 判 断 ) !*$针对某些市场环境和行业特点*本基金会采用程序交易技术*对行业内个股采取指数化投资策略) !二 $投 资 管 理 程 序 & +研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究 *并 借 鉴 其 它 研 究 机 构 的 研 究 成 果 *形 成 宏 观 +政 策 +投 资 策 略 +行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 *为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 小 组 提 供 决 策 依 据 ) ! +在 投 资 决 策 委 员 会 的 指 导 下 *基 金 经 理 小 组 和 资 产 配 置 委 员 会 综 合 对 国 内 外 宏 观 经 济 +货 币 环 境 +证 券 市 场 发 展 趋 势 等 要 素 的 分 析 判 断 *按 照 基 金 的 契 约 规 定 *提 出 下 一 阶 段 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 +债 券 +现 金 的 配 置 比 例 *并 制 订 基 金 在 其 它 重 要 股 票 资 产 类 别 上 的 具 体 配 置 计 划 ) ) +投 资 决 策 委 员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会 议 *根 据 基 金 投 资 目 标 和 对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略 *审 核 并 批 准 基 金 经 理 小 组 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资 决 定 ) * +基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 决 议 *参 考 本 公 司 研 究 部 和 其 它 研 究 机 构 的 研 究 报 告 *选 择 具 体 的 投 资 目 标 *构 建 投 资 组 合 ) ' +基 金 经 理 将 投 资 指 令 下 达 给 集 中 交 易 室 *交 易 主 管 在 复 核 投 资 指 令 合 法 合 规 的 基 础 上 *将 指 令 分 发 给 交易员执行) $ +风 险 控 制 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估 与 监 控 *并 授 权 风 险 控 制 小 组 进 行 日 常 跟 踪 *出 具 风 险 分 析 报 告 *监 察 稽 核 部 对 基 金 投 资 过 程 进 行 日 常 监 督 ) ( +基 金 经 理 小 组 将 跟 踪 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化 *结 合 基 金 申 购 和 赎 回 导 致 的 现 金 流 量 变 化 情 况 *以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 *对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 ) % +在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 *基 金 管 理 人 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资 程 序 作 出调整) 八 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 上 证 U股 指 数 九 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 中 等 风 险 证 券 投 资 基 金 *长 期 系 统 性 风 险 控 制 目 标 为 基 金 份 额 净 值 相 对 于 基 金 业 绩 基 准 的  值 不 超 过 ",(' ) 在 此 前 提 下 *本 基 金 通 过 合 理 配 置 在 成 长 型 资 产 类 +收 益 型 资 产 类 和 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 比 例 *努 力 实 现 股 票 市 场 上 涨 期 间 基 金 资 产 净 值 涨 幅 不 低 于 上 证 U 股 指 数 涨 幅 的 $'+ *股 票 市 场 下 跌 期 间 基 金 资 产 净 值 下 跌 幅 度 不 超 过 上 证 U 股 指 数 跌 幅 的 ''+ ) 十 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 +误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 *并 对 其 内 容 的 真 实 性 +准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ) 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定*于!""(年 &"月!)日复核了本报告中的财务指 标+ 净值表现和投资组合报告等内容*保证复核内容不存在虚假记载+误导性陈述或者重大遗漏) 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 !""( 年 # 月 )" 日 !.报 告 期 末 #$*本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 )
CHI NA S ECURI ES J TI OURNAL
基金管理人嘉实基金管理有限公司 基金托管人中国银行股份有限公司 嘉 实 成 长 收 益 证 券 投 资 基 金 !以 下 简 称 "本 基 金 或 基 金 #$经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 !""! 年 # 月 !$ 日 %关 于 同 意 嘉 实 成 长 收 益 证 券 投 资 基 金 设 立 的 批 复 &!证 监 基 金 字 '!""! ( $% 号 $核 准 公 开 发 售 ) 本 基 金 基 金 合 同 于 !""! 年 && 月 ' 日 正 式 生 效 *自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 ) 本 基 金 类 型 为 契 约 型 开 放 式 *根 据 本 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 范 围 *本 基 金 属 于 成 长 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 重要提示 投 资 有 风 险 *投 资 者 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ) 基金的过往业绩并不预示其未来表现) 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 *并 经 中 国 证 监 会 核 准 ) 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 +义 务 的 法 律 文 件 ) 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 *即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 *其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 *并 按 照 %证 券 投 资 基 金 法 &+%运 作 办 法 &+基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 +承 担 义 务 ) 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 * 应详细查阅基金合同) 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 +诚 实 信 用 +谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 *但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 *也 不 保 证 最 低 收 益 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 ) 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 !""( 年 && 月 ' 日 !特 别 事 项 注 明 除 外 $*有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 !""( 年 # 月 )" 日 !未 经 审 计 $) 一 基 金 管 理 人 !一 $基 金 管 理 人 概 况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区富城路 ## 号震旦国际大楼&("! 室 办公地址 北京市建国门北大街% 号华润大厦% 层 法定代表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日期 &### 年) 月!' 日 注册资本 & 亿元 中诚信托投资有限责任公司 *%+  立信投资有限责任公司 )!,'+  德意志 资产管理 股权结构  亚洲  有限公司&#,'+  存续期间 持续经营 "&" $'&%%%$$ 电话 "&" $'&%'$(% 传真 联系人 胡勇钦 !二 $主 要 人 员 情 况 & +基 金 管 理 人 董 事 +监 事 +总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 王 忠 民 先 生 *董 事 长 ) 大 学 专 科 ) 曾 任 北 京 矿 务 局 财 务 处 会 计 *煤 炭 部 财 务 司 会 计 +副 处 长 *中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 财 务 局 处 长 *煤 炭 部 财 务 公 司 筹 备 组 负 责 人 *中 煤 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 *!""! 年 ) 月 至 今 任 中 诚 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 +董 事 长 ) 王少华先生*董事) 大学本科学历*高级会计师) &##!年至&##'年任中国南方证券有限公司海南分公司副总 经理+总经理) &##$年至今在中诚信托投资有限责任公司工作*现任中诚信托投资有限责任公司总裁) 赵 学 军 先 生 *董 事 +总 经 理 )中 共 党 员 *经 济 学 博 士 )&#%( 年 ( 月 至 &##" 年 # 月 在 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计 所 任 助 理 工 程 师 ) &##! 年 &! 月 至 &##) 年 $ 月 在 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 任 经 济 师 ) &##) 年 ( 月 至 &##* 年 % 月 在 北 京 商 品 交 易 所 任 信 息 处 长 ) &##* 年 % 月 至 &##' 年 ' 月 在 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 任 总 裁 +法 定 代 表 人 ) &##' 年 ' 月 至 &##( 年 ' 月 在 商 鼎 期 货 经 纪 有 限 公 司 任 副 总 经 理 兼 上 海 营 业 部 总 经 理 ) &##% 年 $ 月 至 &##% 年 # 月 在 北 京 证 券 有 限 公 司 任 基 金 部 总 经 理 助 理 +阜 成 路 营 业 部 总 经 理 助 理 ) &##% 年 # 月 至 !""" 年 &" 月 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 总 经 理 +副 总 经 理 ) !""" 年 &" 月 至 今 在 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 任 总 经 理 ) 韩 家 乐 先 生 *董 事 *硕 士 研 究 生 ) &##" 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 ) &##" 年 至 今 *担 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ,&##* 年 至 今 *担 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ,!""& 年 && 月 至 今 *担 任 立 信 投 资 有限责任公司董事长) 杨 启 典 先 生 *董 事 *大 学 本 科 ) &#%% 年 毕 业 于 东 北 财 经 大 学 财 务 会 计 专 业 ) &##! 年 至 今 *担 任 维 维 集 团 股份有限公司董事长) -./012. 342545 64742先生*董事*瑞士籍*美国 81297/5大学行政管理学士) 曾任 :;<董事总经理*德 意志 银 行董事总经理) 现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理!亚洲$有限公司首席执行官) 贺 强 先 生 *独 立 董 事 ) 大 学 本 科 学 历 ) &#%! 年 至 今 在 中 央 财 经 大 学 工 作 *现 为 教 授 *&##* 年 至 今 任 中 央 财经大学证券期货研究所所长) 汤 欣 先 生 *独 立 董 事 ) 法 学 博 士 ) &##% 年 至 !""" 年 任 北 京 大 学 法 学 院 博 士 后 研 究 人 员 +授 课 教 师 *&### 年 至 !""" 年 任 中 国 证 监 会 %上 市 公 司 收 购 暂 行 规 定 !草 案 $&起 草 小 组 成 员 *!""" 年 至 今 历 任 清 华 大 学 法 学 院 讲 师 +副 教 授 ) 现 任 清 华 大 学 法 学 院 副 教 授 ) 骆 小 元 女 士 *独 立 董 事 *大 学 本 科 ) &#%! 年 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 财 会 专 业 ) &##' 年 至 !""" 年 *担 任 中 国 注 册 会 计 师 协 会 总 会 计 师 ,!""" 年 至 今 任 职 于 中 国 注 册 会 计 师 协 会 协 会 注 册 中 心 *担 任 中 心 主 任 ) 苗 菁 先 生 *监 事 *大 学 本 科 ) &##' 年 ( 月 起 任 职 于 中 诚 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 *现 任 中 诚 信 托 投 资 有 限 责任公司投资管理部副总经理) =>5.?1@ A2>BC7 女 士 *监 事 *大 学 本 科 !学 士 $*曾 任 德 意 志 银 行 !新 西 兰 $!前 身 为 新 西 兰 信 托 银 行 $8DD + 董 事 总 经 理 *德 意 志 银 行 亚 太 资 本 合 伙 公 司 8DD +董 事 总 经 理 *德 意 志 信 托 银 行 亚 太 区 8DD +德 意 志 资 产 管 理 集 团 8DD 及 董 事 总 经 理 *德 意 志 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 8DD ) 现 任 德 意 志 资 产 管 理 有 限 公 司 亚 太 及 中 东 区 业务发展主管) 朱 成 刚 先 生 *监 事 *法 学 博 士 ) &##% 年 ( 月 至 !""! 年 & 月 就 职 于 中 国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 +法 律 事 务 部 , !""! 年 & 月 至 今 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 +法 律 部 ) 窦玉明先生*副总经理*硕士研究生) &##*年$月至&##'年 $月在北京中信国际合作公司金融小组工作) &##' 年$月至!"""年 !月任职于深圳君安证券公司投资经理) !"""年 !月至 !"""年&"月任职于大成基金管理公司基金 经理助理) !"""年&"月至今任职于嘉实基金管理有限公司*历任投资部总监+总经理助理和公司副总经理) 宋 振 茹 女 士 *副 总 经 理 *中 共 党 员 *硕 士 研 究 生 *经 济 师 ) &#%& 年 $ 月 至 &##$ 年 &" 月 任 职 于 中 办 警 卫 局 ) &##$ 年 && 月 至 &##% 年 ( 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 ) &##% 年 ( 月 至 &### 年 ) 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 ) &### 年 ) 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 *历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 ) 李 道 滨 先 生 *副 总 经 理 *中 共 党 员 *法 学 博 士 *经 济 师 ) &#%% 年 ( 月 至 &##" 年 # 月 任 职 于 厦 门 华 侨 博 物 馆 ) &##) 年 ( 月 至 &##% 年 # 月 任 职 于 中 国 厦 门 国 际 经 济 技 术 合 作 公 司 ) !""" 年 &" 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 *历 任 市 场 部 副 总 监 +总 监 +总 经 理 助 理 和 公 司 副 总 经 理 ) 张 峰 先 生 *副 总 经 理 *中 共 党 员 +硕 士 ) 曾 就 职 于 国 家 计 委 *曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 监 + 市 场 部 总 监 +公 司 督 察 长 ) 王 炜 女 士 *督 察 长 *中 共 党 员 *法 学 硕 士 ) 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 +北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 + 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 +新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 ) 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 总 监 ) ! +本 基 金 基 金 经 理 !& $现 任 基 金 经 理 刘 天 君 先 生 *&#(% 年 出 生 *毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 *获 经 济 学 硕 士 学 位 ) $ 年 证 券 基 金 从 业 经 验 ) !""& 年 ( 月 至 !"") 年 * 月 任 招 商 证 券 研 发 中 心 行 业 研 究 员 *!"") 年 * 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 *历 任 行 业 研 究 员 +研 究 部 副 总 监 *现 任 股 票 投 资 部 总 监 ) !""$ 年 % 月 至 今 任 泰 和 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 *!""( 年 * 月 至 今 任 嘉 实 成 长 收 益 基 金 基 金 经 理 *!""( 年 &! 月 % 日 至 今 任 嘉 实 优 质 企 业 基 金 基 金 经 理 ) 刘 志 强 先 生 *管 理 学 硕 士 *' 年 证 券 从 业 经 历 ) 曾 任 平 安 保 险 !集 团 $公 司 投 资 管 理 中 心 研 究 员 *嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 员 +研 究 员 +嘉 实 服 务 增 值 行 业 基 金 经 理 助 理 +嘉 实 成 长 收 益 基 金 经 理 助 理 ) !""$ 年 && 月 !) 日 至 今 任 嘉 实 成 长 收 益 基 金 经 理 ) !! $历 任 基 金 经 理 !""! 年 && 月 ' 日 至 !""* 年 % 月 &" 日 窦 玉 明 先 生 任 本 基 金 基 金 经 理 ,!"") 年 & 月 !* 日 至 !""( 年 * 月 &$ 日 孙 林 任本基金基金经理) ) +本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 *投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 -公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生 *公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 窦 玉 明 先 生 *公 司 总 经 理 助 理 戴 京 焦 女 士 *公 司 总 经 理 助 理 邵 健 先 生 *固 定 收 益 部 总 监 刘 熹 先 生 *资 深 基 金 经 理 刘 夫 先 生 ) 上述人员之间不存在近亲属关系) 二 基 金 托 管 人 名 称 -中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 !简 称 .中 国 银 行 #$ 住 所 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 法 定 代 表 人 -肖 钢 企 业 类 型 -股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 -人 民 币 贰 仟 伍 佰 叁 拾 捌 亿 叁 仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰 仟 零 玖 元 存 续 期 间 -持 续 经 营 成 立 日 期 -&#%) 年 &" 月 )& 日 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 -中 国 证 监 会 证 监 基 字 /&##% 0!* 号 托 管 部 门 负 责 人 -董 杰 托 管 部 门 联 系 人 -宁 敏 电 话 -!"&" $$$'#*#(( 传 真 -!"&" $$$'#*#*! 中 国 银 行 总 行 于 &##% 年 设 立 基 金 托 管 部 *为 进 一 步 树 立 以 投 资 者 为 中 心 的 服 务 理 念 *根 据 不 断 丰 富 和 发 展 的 托 管 对 象 和 托 管 服 务 种 类 *中 国 银 行 于 !""' 年 ) 月 !) 日 正 式 将 基 金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投 资 者 服 务 部 *下 设 覆 盖 销 售 +市 场 +运 营 +风 险 与 合 规 管 理 +信 息 技 术 +行 政 管 理 等 各 层 面 的 多 个 团 队 ,并 在 上 海 市 分 行 +深 圳 市 分 行 设 立 托 管 业 务 团 队 ) 中 国 银 行 托 管 及 投 资 者 服 务 部 现 有 员 工 #" 余 人 *其 中 硕 士 学 历 以 上 人 员 !& 人 *具 有 一 年 以 上 海 外 工 作 和 学 习 经 历 的 人 员 有 &" 余 人 ) 三 相 关 服 务 机 构 !一 $基 金 份 额 发 售 机 构 &, 直 销 机 构 !& $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 办 公 地 址 -北 京 市 建 国 门 北 大 街 % 号 华 润 大 厦 % 层 电 话 -!"&" $$'&%%%$$ 传 真 -!"&" $$'&%""&( 联系人- 钱卫东 !! $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 -上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 ## 号 震 旦 国 际 大 楼 &("! 室 电 话 -!"!& $)%(%#$'% 传 真 -!"!& $$%%%""!) 联 系 人 -晨 文 红 !) $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 西 南 直 销 中 心 办 公 地 址 -成 都 市 人 民 南 路 一 段 %$ 号 城 市 之 心 )"E 嘉 实 基 金 电 话 -!"!% $%$!"!&"" 传 真 -!"!% $%$!"!&"" 联 系 人 -胡 清 泉 !* $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心 办 公 地 址 -深 圳 市 深 南 东 路 '"*( 号 发 展 银 行 大 厦 附 楼 二 楼 电 话 -!"('' $!'%("$%$ 传 真 -!"('' $!'%("$$) 联 系 人 -钟 俊 杰 !, 代 销 机 构 !& $ 中 国 银 行 住 所 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 定 代 表 人 -肖 钢 电 话 -!"&" $$$'#$$%% 传 真 -!"&" $$$'#)((( 客 户 服 务 统 一 电 话 -#''$$ 网 址 -C77F -GGHHH,I/J,J5 !! 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号 法 定 代 表 人 -董 文 标 电 话 -!"&" $'%)'&$$$ 传 真 -!"&" $%)#&*!%) 联 系 人 -吴 杰 客 户 服 务 电 话 -#''$% 网 址 -C77F -GGHHH,JKIJ,J/K,J5 !&& $北 京 银 行 住 所 -北 京 市 复 兴 门 内 大 街 &'$ 号 办 公 地 址 -北 京 市 复 兴 门 内 大 街 &'$ 号 国 际 金 融 大 厦 N 座 法 定 代 表 人 -阎 冰 竹 联 系 电 话 -!"&" $$$!!$"**G$$!!)!'& 联 系 人 -李 娟 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 -#$&$# 开 放 式 基 金 业 务 传 真 -!"&" $$$!!$"*' 网 址 -HHH,I15L/OI4>P>5B,J/K,J5 !&! $深 圳 平 安 银 行 住 所 +办 公 地 址 -深 圳 市 深 南 中 路 &"## 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 -黄 立 哲 电 话 -!"('' $!'%'#'#& 传 真 -!"('' $!'%(%)"* 联 系 人 -霍 兆 龙 客 户 服 务 电 话 -*""$$Q##### +!"('' $#$&!"! 网 址 -HHH,&%4I15L,J/K !&) $中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 +办 公 地 址 -北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 % 号 富 华 大 厦 8 座 法 定 代 表 人 -孔 丹 电 话 -!"&" $$''*&'%' 传 真 -!"&" $$''*&!)" 联 系 人 -秦 莉 客 户 服 务 电 话 -#'''% 网 址 -HHH,4J>7>J,J/K !&* $中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 !原 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 $ 住 所 -北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 $$ 号 * 号 楼 办 公 地 址 -北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 &%% 号 法 定 代 表 人 -张 佑 君 开 放 式 基 金 业 务 传 真 -!"&" $$'&%!!$& 开 放 式 基 金 清 算 传 真 -!"&" $$'&%)%%"
& 报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额元 占基金总资产的比例 股票 *()% !*# %&*,() (&,($+ 债券 & )(" "!' ')#,"" !",('+ 权证 &*# "%" ""$,"' !,!$+ 资产支持证券 银行存款及清算备付金合计 !($ (%! (((,&) *,&#+ 其他资产 $% *"& #*(,*( &,"*+ 合计 $ $"! '*" "%*,)% &""+ ! 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 股票市值元 市值占基金资产净值比例 U 农林牧渔业 ; 采掘业 )!*%$( '"",&$ *,#$+ 8 制造业 & ('$ *&! ('!,*! !$,%"+ 8" 食品饮料 &#% $"% '&!,%( ),")+ 8& 纺织服装皮毛 !& %&' !'&,($ ",))+ 8! 木材家具 8) 造纸印刷 !) $*$ &$#,!' ",)$+ '%# $*# "%",%( #,""+ 8* 石油化学塑胶塑料 8' 电子 &"& #'& '$*,'! &,'$+ 8$ 金属非金属 &&% %'*!(#,)* &,%&+ $&( #)! (%',"# #,*)+ 8( 机械设备仪表 8% 医药生物制品 %) #'' &"%,(! &,!%+ 8## 其他制造业 N 电力煤气及水的生产和供应业 &#! %)$ "$",%$ !,#*+ ' '&" **%,!& ","#+ - 建筑业 3 交通运输仓储业 & "!( &&& !!%,'' &',$%+ V 信息技术业 $! !%' &##,*) ",#'+ &$& "'$ '&&,)( !,*$+ E 批发和零售贸易 W 金融保险业 & "!' !(& *"*,&* &',$'+ *) )!' #"","" ",$$+ X 房地产业 Y 社会服务业 &*'$) &%',%* ",!!+ = 传播与文化产业 !% '!( ()","" ",**+ Z 综合类 #$ *%& %#),(' &,*(+ 合计 *()% !*# %&*,() (!,)!+ ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 市值占基金资产 序号 股票代码 股票简称 数量股 期末市值元 净值比例 天津港 & $""(&( &( #"" *'$ '"" )&( (*',!" (,$*+ 中国平安 ) &!( ("" *!! "%) &&',"" $,**+ ! $"&)&% 星新材料 ) $""!## *%*# ### !(& '## #**,"" *,&'+ 贵州茅台 * $""'&# & )&# #!& &#% $"% '&!,%( ),")+ 招商银行 ' &!$ %"" &#$ !"! $)$,"" !,##+ ' $""")$ 烟台万华 $ $"")"# *(&$ ""# &%' ""# ")),"( !,%!+ 中国人寿 ( $"&$!% ! (*% %#* &(& ''% *(*,'* !,$!+ 中国石化 % #*# #") &$# '&& &$!,%! !,'#+ % $"""!% 大秦铁路 # $"&""$ $ '**('$ &$$ $#*#)',)! !,'*+ 国电电力 &" $""(#' % #%# &(& &$$ $'# !)",)* !,'*+ * 报告期末按券种分类的债券投资组合 债券品种 市值元 市值占基金资产净值比例 国债 (*&"( !%%,)" &,&)+ 金融债 & ")*"*( '"","" &',(%+ 央行票据 !'! *%! ""","" ),%$+ 企业债 可转换债券 # )%% ('",(" ",&*+ 资产支持证券 合计 & )(" "!' ')#,"" !",#&+ ' 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券简称 期末市值元 市值占基金资产净值比例 & "$"!)& "$ 国开)& *%' !#$ ""","" (,*&+ ! "$"*"( "$ 农发"( &'( %"% ""","" !,*&+ ## )%" ""","" &,'!+ ) "'"*"% "' 农发"% * "$"&"($ "$ 央行票据($ #( !#" ""","" &,*#+ %! &!% '"","" &,!'+ ' "!"!&# "! 国开&# $ 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 序号 权证代码 权证简称 市值元 市值占基金资产净值比例 侨城E[8& & ")&""& #( %!**"$,"' &,*#+ 五粮\V8& '& !'' $"","" ",(%+ ! ")"""! ( 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 明 细 -无 % 投资组合报告附注 !& $报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 *在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚) !! $本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 *没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 ) !) $其 他 资 产 的 构 成
项目 交易保证金 应收证券交易清算款 应收利息 应收申购款 待摊费用 合计
期末余额元 *#(# *(*,!& )% )!! ))!,"& !! #") #!",&( ! &#$ !!&,"%
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阶段
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!, 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 *并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 变 动 比 较
图 -嘉 实 成 长 收 益 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 !!""! 年 && 月 ' 日 至 !""( 年 # 月 )" 日 $ 注 -按 基 金 合 同 规 定 *本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 $ 个 月 内 为 建 仓 期 ) 本 报 告 期 内 *本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 八 条 !!二 $投 资 范 围 和 !六 $投 资 组 合 比 例 限 制 $的 约 定 !& $投 资 于 股 票 +债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 总 值 的 %"+ ,!! $持 有 一 家 公 司 的 股 票 * 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 &"+ ,!) $ 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 * 不 得 超 过 该 证 券 的 &"+ ,!* $投 资 于 国 债 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 !"+ ,!' $本 基 金 的 股 票 资 产 中 至 少 有 %"+ 属 于 本 基 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 ,!$ $法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 *从 其 规 定 ) 由 于 基 金 规 模 或 市 场 的 变 化 导 致 的 投 资 组 合 超 过 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 * 但 应 在 &" 个 交 易 日 内 进 行 调 整 *并 符 合 相 应 的 规 定 ) 十 二 费 用 概 览 !一 $基 金 费 用 的 种 类 & +与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 !& $ 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 &,'+ 年 费 率 计 提 ) 在 通 常 情 况 下 *基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 &,'+ 年 费 率 计 提 ) 计 算 方 法 如 下 E]-^&,'+_ 当 年 天 数 E为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 -为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 *按 月 支 付 ) 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 *基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 '个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ) !! $ 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 ",!'+ 年 费 率 计 提 ) 在 通 常 情 况 下 *基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 ",!'+ 年 费 率 计 提 ) 计 算 方 法 如 下 E]-^",!'+` 当 年 天 数 E为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 -为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 *按 月 支 付 ) 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 *基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 '个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ) !) $与 基 金 运 作 有 关 的 其 他 费 用 主 要 包 括 证 券 交 易 费 用 +基 金 成 立 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 +基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 +基 金 成 立 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ) 该 等 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 *按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 *列 入 当 期 基 金 费 用 ) ! +与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 !& $申 购 费 本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 *投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 *适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 *费 率 表 如 下 -
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[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第A20版:信息披露

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 年   月  日  星期四
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+收 益 型 资 产 类 的 投 资 策 略 根 据 目 前 金 融 市 场 状 况 *为 实 现 收 益 目 标 *本 基 金 主 要 投 资 于 以 下 三 类 资 产 -一 是 按 照 规 定 *至 少 !"+ 的 国 债 投 资 ,二 是 投 资 于 具 有 相 对 较 高 收 益 率 的 企 业 债 +金 融 债 和 公 司 可 转 债 ,三 是 投 资 收 益 型 股 票 ) 本 基 金 将 在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上* 结合市 场 情况 从而 对收 益型 资 产 类 中 债 券 和 收 益 型 股 票 进 行 资 产 配 置 *并 通 过 .精 选 收 益 型 股 票 #的 策 略 以 及 稳 健 的 债 券 投 资 来 获 得 良 好 的收益目标) !& $.精 选 收 益 型 股 票 #的 投 资 策 略 对 于 收 益 型 股 票 *将 以 预 期 股 息 收 益 率 超 过 同 期 一 年 期 银 行 存 款 利 率 为 核 心 *同 时 结 合 以 下 几 方 面 进 行 选择U, 公 司 进 入 稳 定 发 展 阶 段 *预 期 主 营 业 务 收 入 及 净 利 润 保 持 稳 定 增 长 , ;, 公 司 现 金 流 状 况 良 好 , 8, 公 司 有 现 金 分 红 历 史 记 录 *同 时 具 有 继 续 进 行 现 金 分 红 的 潜 力 , N, 预 期 股 息 收 益 率 处 于 市 场 平 均 水 平 之 上 ) 根 据 以 上 标 准 *选 择 出 重 点 目 标 公 司 *在 周 密 的 案 头 研 究 基 础 上 *通 过 实 地 调 研 *最 终 精 选 一 批 具 备 投 资 价 值 的 收 益 型 股 票 *做 中 长 期 投 资 ) !! $债 券 投 资 策 略 债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具* 本基金在国债 投资 部分 将 根据 对国 债市 场 和 利 率 走 势 的 综 合 判 断 *在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 之 间 积 极 寻 找 价 格 被 低 估 的 债 券 品 种 *追 求 稳 定 的 债 券 票 息 收 入 或 差 价 收 益 ) 对 所 有 的 国 债 资 产 *在 充 分 估 算 基 金 资 产 流 动 性 状 况 的 基 础 上 *积 极 参 与 债 券 回 购 交 易 *获 取 无 风 险 收 益 ) ) +成 长 型 资 产 类 的 投 资 策 略 本 基 金 将 主 要 通 过 实 施 .行 业 优 选 +积 极 轮 换 #的 策 略 *实 现 .资 本 增 值 #目 标 ) 本 基 金 将 加 强 对 行 业 基 本 面 的 研 判 *跟 踪 各 行 业 发 展 动 态 *对 行 业 择 优 而 投 *即 投 资 于 那 些 基 本 面 已 出 现 积 极 变 化 +景 气 程 度 增 加 但 股 票 市 场 却 反 应 滞 后 的 行 业 *并 根 据 行 业 的 基 本 面 变 化 以 及 股 票 市 场 行 业 指 数 表 现 *实 施 积 极 的 行 业 轮 换 *不 断 寻 找 新 的 行 业 投 资 机 会 ) 而 实 施 以 上 策 略 的 关 键 在 于 寻 找 一 个 合 适 的 行 业 价 值 评 估 方 法 *本 基 金 管 理 人 结 合 自 身 研 究 和 国 外 研 究 成 果 *建 立 了 一 套 适 合 中 国 股 票 市 场 特 点 的 行 业 价 值 评 估 体 系 *并 在 基 金 的 投 资 实 践 中 不 断 修 正 和 完 善 该 体 系 ) 总 结 起 来 *本 基 金 管 理 人 目 前 使 用 的 行 业 价 值 评 估 体 系 可 归 结 为 .两 个 方 法 +一 个 系 统 #*即 行 业 景 气 评 价 方 法 和 行 业 指 数 对 基 本 面 因 素 的 敏 感 度 分 析 方 法 * 以及数据库支持系统) 策略实施的主要流程如下!& $进 行 准 确 有 效 的 行 业 分 类 *为 开 展 行 业 研 究 和 行 业 资 产 类 投 资 奠 定 基 础 ) !! $研 究 员 采 取 自 上 而 下 的 研 究 方 法 *以 细 分 行 业 作 为 最 终 研 究 对 象 *从 以 下 两 方 面 对 行 业 进 行 评 级 分 析 -一 是 以 行 业 相 对 增 长 率 为 核 心 的 行 业 景 气 趋 势 研 究 ,另 一 方 面 是 对 股 票 市 场 是 否 合 理 反 映 行 业 基 本 面 变 化 做 出 判 断 ) 本 基 金 在 以 上 研 究 的 基 础 上 *对 行 业 进 行 优 选 并 积 极 轮 换 *以 尽 享 行 业 的 周 期 性 增 长 机 会 ) !) $在 确 定 具 体 的 行 业 投 资 比 例 后 *本 基 金 在 业 绩 主 导 原 则 基 础 上 对 行 业 内 个 股 进 行 投 资 价 值 判 断 ) 所 谓 业 绩 主 导 原 则 具 体 包 括 以 下 几 方 面 要 求 -  业 绩 增 长 性 要 求 *公 司 预 期 经 营 性 收 入 +净 利 润 等 业 绩 指 标 增 长 能 够 保 持 在 行 业 内 中 上 水 平 , 业 绩 含 金 量 要 求 *公 司 收 入 或 利 润 的 增 长 '"+ 以 上 来 源 于 主 营 业 务 收 入 或 利 润 的 增 长 , 业 绩 的 行 业 相 关 性 要 求 *公 司 经 营 状 况 与 行 业 基 本 面 状 况 具 有 较 强 相 关 性 *公 司 能 够 从 行 业 景 气 上 升 中 直 接 受 益 ) 在 此 基 础 上 *本 基 金 重 点 采 用 相 对 价 值 评 价 方 法 *对 股 票 投 资 价 值 进 行 判 断 ) !*$针对某些市场环境和行业特点*本基金会采用程序交易技术*对行业内个股采取指数化投资策略) !二 $投 资 管 理 程 序 & +研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究 *并 借 鉴 其 它 研 究 机 构 的 研 究 成 果 *形 成 宏 观 +政 策 +投 资 策 略 +行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 *为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 小 组 提 供 决 策 依 据 ) ! +在 投 资 决 策 委 员 会 的 指 导 下 *基 金 经 理 小 组 和 资 产 配 置 委 员 会 综 合 对 国 内 外 宏 观 经 济 +货 币 环 境 +证 券 市 场 发 展 趋 势 等 要 素 的 分 析 判 断 *按 照 基 金 的 契 约 规 定 *提 出 下 一 阶 段 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 +债 券 +现 金 的 配 置 比 例 *并 制 订 基 金 在 其 它 重 要 股 票 资 产 类 别 上 的 具 体 配 置 计 划 ) ) +投 资 决 策 委 员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会 议 *根 据 基 金 投 资 目 标 和 对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略 *审 核 并 批 准 基 金 经 理 小 组 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资 决 定 ) * +基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 决 议 *参 考 本 公 司 研 究 部 和 其 它 研 究 机 构 的 研 究 报 告 *选 择 具 体 的 投 资 目 标 *构 建 投 资 组 合 ) ' +基 金 经 理 将 投 资 指 令 下 达 给 集 中 交 易 室 *交 易 主 管 在 复 核 投 资 指 令 合 法 合 规 的 基 础 上 *将 指 令 分 发 给 交易员执行) $ +风 险 控 制 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估 与 监 控 *并 授 权 风 险 控 制 小 组 进 行 日 常 跟 踪 *出 具 风 险 分 析 报 告 *监 察 稽 核 部 对 基 金 投 资 过 程 进 行 日 常 监 督 ) ( +基 金 经 理 小 组 将 跟 踪 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化 *结 合 基 金 申 购 和 赎 回 导 致 的 现 金 流 量 变 化 情 况 *以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 *对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 ) % +在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 *基 金 管 理 人 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资 程 序 作 出调整) 八 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 上 证 U股 指 数 九 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 中 等 风 险 证 券 投 资 基 金 *长 期 系 统 性 风 险 控 制 目 标 为 基 金 份 额 净 值 相 对 于 基 金 业 绩 基 准 的  值 不 超 过 ",(' ) 在 此 前 提 下 *本 基 金 通 过 合 理 配 置 在 成 长 型 资 产 类 +收 益 型 资 产 类 和 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 比 例 *努 力 实 现 股 票 市 场 上 涨 期 间 基 金 资 产 净 值 涨 幅 不 低 于 上 证 U 股 指 数 涨 幅 的 $'+ *股 票 市 场 下 跌 期 间 基 金 资 产 净 值 下 跌 幅 度 不 超 过 上 证 U 股 指 数 跌 幅 的 ''+ ) 十 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 +误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 *并 对 其 内 容 的 真 实 性 +准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ) 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定*于!""(年 &"月!)日复核了本报告中的财务指 标+ 净值表现和投资组合报告等内容*保证复核内容不存在虚假记载+误导性陈述或者重大遗漏) 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 !""( 年 # 月 )" 日 !.报 告 期 末 #$*本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 )
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( $% 号 $核 准 公 开 发 售 ) 本 基 金 基 金 合 同 于 !""! 年 && 月 ' 日 正 式 生 效 *自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 ) 本 基 金 类 型 为 契 约 型 开 放 式 *根 据 本 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 范 围 *本 基 金 属 于 成 长 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 重要提示 投 资 有 风 险 *投 资 者 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ) 基金的过往业绩并不预示其未来表现) 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 *并 经 中 国 证 监 会 核 准 ) 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 +义 务 的 法 律 文 件 ) 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 *即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 *其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 *并 按 照 %证 券 投 资 基 金 法 &+%运 作 办 法 &+基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 +承 担 义 务 ) 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 * 应详细查阅基金合同) 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 +诚 实 信 用 +谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 *但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 *也 不 保 证 最 低 收 益 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 ) 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 !""( 年 && 月 ' 日 !特 别 事 项 注 明 除 外 $*有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 !""( 年 # 月 )" 日 !未 经 审 计 $) 一 基 金 管 理 人 !一 $基 金 管 理 人 概 况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区富城路 ## 号震旦国际大楼&("! 室 办公地址 北京市建国门北大街% 号华润大厦% 层 法定代表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日期 &### 年) 月!' 日 注册资本 & 亿元 中诚信托投资有限责任公司 *%+  立信投资有限责任公司 )!,'+  德意志 资产管理 股权结构  亚洲  有限公司&#,'+  存续期间 持续经营 "&" $'&%%%$$ 电话 "&" $'&%'$(% 传真 联系人 胡勇钦 !二 $主 要 人 员 情 况 & +基 金 管 理 人 董 事 +监 事 +总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 王 忠 民 先 生 *董 事 长 ) 大 学 专 科 ) 曾 任 北 京 矿 务 局 财 务 处 会 计 *煤 炭 部 财 务 司 会 计 +副 处 长 *中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 财 务 局 处 长 *煤 炭 部 财 务 公 司 筹 备 组 负 责 人 *中 煤 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 *!""! 年 ) 月 至 今 任 中 诚 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 +董 事 长 ) 王少华先生*董事) 大学本科学历*高级会计师) &##!年至&##'年任中国南方证券有限公司海南分公司副总 经理+总经理) &##$年至今在中诚信托投资有限责任公司工作*现任中诚信托投资有限责任公司总裁) 赵 学 军 先 生 *董 事 +总 经 理 )中 共 党 员 *经 济 学 博 士 )&#%( 年 ( 月 至 &##" 年 # 月 在 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计 所 任 助 理 工 程 师 ) &##! 年 &! 月 至 &##) 年 $ 月 在 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 任 经 济 师 ) &##) 年 ( 月 至 &##* 年 % 月 在 北 京 商 品 交 易 所 任 信 息 处 长 ) &##* 年 % 月 至 &##' 年 ' 月 在 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 任 总 裁 +法 定 代 表 人 ) &##' 年 ' 月 至 &##( 年 ' 月 在 商 鼎 期 货 经 纪 有 限 公 司 任 副 总 经 理 兼 上 海 营 业 部 总 经 理 ) &##% 年 $ 月 至 &##% 年 # 月 在 北 京 证 券 有 限 公 司 任 基 金 部 总 经 理 助 理 +阜 成 路 营 业 部 总 经 理 助 理 ) &##% 年 # 月 至 !""" 年 &" 月 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 总 经 理 +副 总 经 理 ) !""" 年 &" 月 至 今 在 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 任 总 经 理 ) 韩 家 乐 先 生 *董 事 *硕 士 研 究 生 ) &##" 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 ) &##" 年 至 今 *担 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ,&##* 年 至 今 *担 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ,!""& 年 && 月 至 今 *担 任 立 信 投 资 有限责任公司董事长) 杨 启 典 先 生 *董 事 *大 学 本 科 ) &#%% 年 毕 业 于 东 北 财 经 大 学 财 务 会 计 专 业 ) &##! 年 至 今 *担 任 维 维 集 团 股份有限公司董事长) -./012. 342545 64742先生*董事*瑞士籍*美国 81297/5大学行政管理学士) 曾任 :;<董事总经理*德 意志 银 行董事总经理) 现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理!亚洲$有限公司首席执行官) 贺 强 先 生 *独 立 董 事 ) 大 学 本 科 学 历 ) &#%! 年 至 今 在 中 央 财 经 大 学 工 作 *现 为 教 授 *&##* 年 至 今 任 中 央 财经大学证券期货研究所所长) 汤 欣 先 生 *独 立 董 事 ) 法 学 博 士 ) &##% 年 至 !""" 年 任 北 京 大 学 法 学 院 博 士 后 研 究 人 员 +授 课 教 师 *&### 年 至 !""" 年 任 中 国 证 监 会 %上 市 公 司 收 购 暂 行 规 定 !草 案 $&起 草 小 组 成 员 *!""" 年 至 今 历 任 清 华 大 学 法 学 院 讲 师 +副 教 授 ) 现 任 清 华 大 学 法 学 院 副 教 授 ) 骆 小 元 女 士 *独 立 董 事 *大 学 本 科 ) &#%! 年 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 财 会 专 业 ) &##' 年 至 !""" 年 *担 任 中 国 注 册 会 计 师 协 会 总 会 计 师 ,!""" 年 至 今 任 职 于 中 国 注 册 会 计 师 协 会 协 会 注 册 中 心 *担 任 中 心 主 任 ) 苗 菁 先 生 *监 事 *大 学 本 科 ) &##' 年 ( 月 起 任 职 于 中 诚 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 *现 任 中 诚 信 托 投 资 有 限 责任公司投资管理部副总经理) =>5.?1@ A2>BC7 女 士 *监 事 *大 学 本 科 !学 士 $*曾 任 德 意 志 银 行 !新 西 兰 $!前 身 为 新 西 兰 信 托 银 行 $8DD + 董 事 总 经 理 *德 意 志 银 行 亚 太 资 本 合 伙 公 司 8DD +董 事 总 经 理 *德 意 志 信 托 银 行 亚 太 区 8DD +德 意 志 资 产 管 理 集 团 8DD 及 董 事 总 经 理 *德 意 志 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 8DD ) 现 任 德 意 志 资 产 管 理 有 限 公 司 亚 太 及 中 东 区 业务发展主管) 朱 成 刚 先 生 *监 事 *法 学 博 士 ) &##% 年 ( 月 至 !""! 年 & 月 就 职 于 中 国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 +法 律 事 务 部 , !""! 年 & 月 至 今 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 +法 律 部 ) 窦玉明先生*副总经理*硕士研究生) &##*年$月至&##'年 $月在北京中信国际合作公司金融小组工作) &##' 年$月至!"""年 !月任职于深圳君安证券公司投资经理) !"""年 !月至 !"""年&"月任职于大成基金管理公司基金 经理助理) !"""年&"月至今任职于嘉实基金管理有限公司*历任投资部总监+总经理助理和公司副总经理) 宋 振 茹 女 士 *副 总 经 理 *中 共 党 员 *硕 士 研 究 生 *经 济 师 ) &#%& 年 $ 月 至 &##$ 年 &" 月 任 职 于 中 办 警 卫 局 ) &##$ 年 && 月 至 &##% 年 ( 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 ) &##% 年 ( 月 至 &### 年 ) 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 ) &### 年 ) 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 *历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 ) 李 道 滨 先 生 *副 总 经 理 *中 共 党 员 *法 学 博 士 *经 济 师 ) &#%% 年 ( 月 至 &##" 年 # 月 任 职 于 厦 门 华 侨 博 物 馆 ) &##) 年 ( 月 至 &##% 年 # 月 任 职 于 中 国 厦 门 国 际 经 济 技 术 合 作 公 司 ) !""" 年 &" 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 *历 任 市 场 部 副 总 监 +总 监 +总 经 理 助 理 和 公 司 副 总 经 理 ) 张 峰 先 生 *副 总 经 理 *中 共 党 员 +硕 士 ) 曾 就 职 于 国 家 计 委 *曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 监 + 市 场 部 总 监 +公 司 督 察 长 ) 王 炜 女 士 *督 察 长 *中 共 党 员 *法 学 硕 士 ) 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 +北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 + 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 +新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 ) 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 总 监 ) ! +本 基 金 基 金 经 理 !& $现 任 基 金 经 理 刘 天 君 先 生 *&#(% 年 出 生 *毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 *获 经 济 学 硕 士 学 位 ) $ 年 证 券 基 金 从 业 经 验 ) !""& 年 ( 月 至 !"") 年 * 月 任 招 商 证 券 研 发 中 心 行 业 研 究 员 *!"") 年 * 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 *历 任 行 业 研 究 员 +研 究 部 副 总 监 *现 任 股 票 投 资 部 总 监 ) !""$ 年 % 月 至 今 任 泰 和 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 *!""( 年 * 月 至 今 任 嘉 实 成 长 收 益 基 金 基 金 经 理 *!""( 年 &! 月 % 日 至 今 任 嘉 实 优 质 企 业 基 金 基 金 经 理 ) 刘 志 强 先 生 *管 理 学 硕 士 *' 年 证 券 从 业 经 历 ) 曾 任 平 安 保 险 !集 团 $公 司 投 资 管 理 中 心 研 究 员 *嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 员 +研 究 员 +嘉 实 服 务 增 值 行 业 基 金 经 理 助 理 +嘉 实 成 长 收 益 基 金 经 理 助 理 ) !""$ 年 && 月 !) 日 至 今 任 嘉 实 成 长 收 益 基 金 经 理 ) !! $历 任 基 金 经 理 !""! 年 && 月 ' 日 至 !""* 年 % 月 &" 日 窦 玉 明 先 生 任 本 基 金 基 金 经 理 ,!"") 年 & 月 !* 日 至 !""( 年 * 月 &$ 日 孙 林 任本基金基金经理) ) +本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 *投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 -公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生 *公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 窦 玉 明 先 生 *公 司 总 经 理 助 理 戴 京 焦 女 士 *公 司 总 经 理 助 理 邵 健 先 生 *固 定 收 益 部 总 监 刘 熹 先 生 *资 深 基 金 经 理 刘 夫 先 生 ) 上述人员之间不存在近亲属关系) 二 基 金 托 管 人 名 称 -中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 !简 称 .中 国 银 行 #$ 住 所 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 法 定 代 表 人 -肖 钢 企 业 类 型 -股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 -人 民 币 贰 仟 伍 佰 叁 拾 捌 亿 叁 仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰 仟 零 玖 元 存 续 期 间 -持 续 经 营 成 立 日 期 -&#%) 年 &" 月 )& 日 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 -中 国 证 监 会 证 监 基 字 /&##% 0!* 号 托 管 部 门 负 责 人 -董 杰 托 管 部 门 联 系 人 -宁 敏 电 话 -!"&" $$$'#*#(( 传 真 -!"&" $$$'#*#*! 中 国 银 行 总 行 于 &##% 年 设 立 基 金 托 管 部 *为 进 一 步 树 立 以 投 资 者 为 中 心 的 服 务 理 念 *根 据 不 断 丰 富 和 发 展 的 托 管 对 象 和 托 管 服 务 种 类 *中 国 银 行 于 !""' 年 ) 月 !) 日 正 式 将 基 金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投 资 者 服 务 部 *下 设 覆 盖 销 售 +市 场 +运 营 +风 险 与 合 规 管 理 +信 息 技 术 +行 政 管 理 等 各 层 面 的 多 个 团 队 ,并 在 上 海 市 分 行 +深 圳 市 分 行 设 立 托 管 业 务 团 队 ) 中 国 银 行 托 管 及 投 资 者 服 务 部 现 有 员 工 #" 余 人 *其 中 硕 士 学 历 以 上 人 员 !& 人 *具 有 一 年 以 上 海 外 工 作 和 学 习 经 历 的 人 员 有 &" 余 人 ) 三 相 关 服 务 机 构 !一 $基 金 份 额 发 售 机 构 &, 直 销 机 构 !& $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 办 公 地 址 -北 京 市 建 国 门 北 大 街 % 号 华 润 大 厦 % 层 电 话 -!"&" $$'&%%%$$ 传 真 -!"&" $$'&%""&( 联系人- 钱卫东 !! $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 -上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 ## 号 震 旦 国 际 大 楼 &("! 室 电 话 -!"!& $)%(%#$'% 传 真 -!"!& $$%%%""!) 联 系 人 -晨 文 红 !) $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 西 南 直 销 中 心 办 公 地 址 -成 都 市 人 民 南 路 一 段 %$ 号 城 市 之 心 )"E 嘉 实 基 金 电 话 -!"!% $%$!"!&"" 传 真 -!"!% $%$!"!&"" 联 系 人 -胡 清 泉 !* $嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心 办 公 地 址 -深 圳 市 深 南 东 路 '"*( 号 发 展 银 行 大 厦 附 楼 二 楼 电 话 -!"('' $!'%("$%$ 传 真 -!"('' $!'%("$$) 联 系 人 -钟 俊 杰 !, 代 销 机 构 !& $ 中 国 银 行 住 所 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 & 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 定 代 表 人 -肖 钢 电 话 -!"&" $$$'#$$%% 传 真 -!"&" $$$'#)((( 客 户 服 务 统 一 电 话 -#''$$ 网 址 -C77F -GGHHH,I/J,J5 !! $中 国 工 商 银 行 住 所 +办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 '' 号 法 定 代 表 人 -姜 建 清 电 话 -!"&" $$$&"(#"" 传 真 -!"&" $$$&"(#&* 联 系 人 -田 耕 客 户 服 务 电 话 -#''%% 网 址 -HHH,>JIJ,J/K,J5 !) $中 国 建 设 银 行 住 所 -北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 !' 号 办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 & 号 院 & 号 楼 法 定 代 表 人 -郭 树 清 客 户 服 务 电 话 -#'')) 网 址 - HHH,JJI,J/K !* $交 通 银 行 住 所 -上 海 市 仙 霞 路 &% 号 办 公 地 址 -上 海 市 银 城 中 路 &%% 号 法 定 代 表 人 -蒋 超 良 电 话 -!"!& $'%(%&!)* 传 真 -!"!& $'%*"%%*! 联 系 人 -王 玮 客 户 服 务 电 话 -#'''# 网 址 -HHH,I15LJ/KK,J/K !' $中 国 农 业 银 行 住 所 +办 公 地 址 -北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 $# 号 法 定 代 表 人 -项 俊 波 电 话 -!"&" $%'&"#!&# 传 真 -!"&" $%'&"#!&# 联 系 人 -蒋 浩 客 户 服 务 电 话 -#''## 网 址 -HHH,1IJC>51,J/K !$ $招 商 银 行 住 所 +办 公 地 址 -深 圳 市 深 南 大 道 ("%% 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 -秦 晓 电 话 -!"('' $%)&#'*%( *%!"#""$" 传 真 -!"('' $%)&#'"*# *%)&#'"'" 联 系 人 -朱 虹 +刘 薇 客 户 服 务 电 话 -#'''' 网 址 -HHH,JKIJC>51,J/K !( $上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 -上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 '"" 号 办 公 地 址 -上 海 市 北 京 东 路 $%# 号 法 定 代 表 人 -金 运 电 话 -!"!& $$&$&%%%% 传 真 -!"!& $$)$"!*)& 客 服 电 话 -#''!% 联 系 人 -倪 苏 云 +汤 嘉 惠 网 址 -HHH,?F.I,J/K,J5 !% $兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 -福 州 市 湖 东 路 &'* 号 办 公 地 址 -福 州 市 五 一 中 路 元 洪 大 厦 !' 层 法 定 代 表 人 -高 建 平 电 话 -!"!& $$!$((((( 传 真 -!"!& $$!'$#"(" 联 系 人 -苏 健 客 户 服 务 电 话 -#''$& 网 址 -HHH,J>I,J/K,J5 !# $深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 +办 公 地 址 -深 圳 深 南 东 路 '"*( 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 -法 兰 克 纽 曼 !3215L M, M4HK15 $ 电 话 -!"('' $%!"%%%%% 传 真 -!"('' $%!"%"(&* 联 系 人 -周 勤 客 服 热 线 -#''"& 网 址 -HHH,?.I,J/K,J5 !&" $中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 -北 京 市 东 城 区 正 义 路 * 号 办 公 地 址 -北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 ! 号 法 定 代 表 人 -董 文 标 电 话 -!"&" $'%)'&$$$ 传 真 -!"&" $%)#&*!%) 联 系 人 -吴 杰 客 户 服 务 电 话 -#''$% 网 址 -C77F -GGHHH,JKIJ,J/K,J5 !&& $北 京 银 行 住 所 -北 京 市 复 兴 门 内 大 街 &'$ 号 办 公 地 址 -北 京 市 复 兴 门 内 大 街 &'$ 号 国 际 金 融 大 厦 N 座 法 定 代 表 人 -阎 冰 竹 联 系 电 话 -!"&" $$$!!$"**G$$!!)!'& 联 系 人 -李 娟 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 -#$&$# 开 放 式 基 金 业 务 传 真 -!"&" $$$!!$"*' 网 址 -HHH,I15L/OI4>P>5B,J/K,J5 !&! $深 圳 平 安 银 行 住 所 +办 公 地 址 -深 圳 市 深 南 中 路 &"## 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 -黄 立 哲 电 话 -!"('' $!'%'#'#& 传 真 -!"('' $!'%(%)"* 联 系 人 -霍 兆 龙 客 户 服 务 电 话 -*""$$Q##### +!"('' $#$&!"! 网 址 -HHH,&%4I15L,J/K !&) $中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 +办 公 地 址 -北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 % 号 富 华 大 厦 8 座 法 定 代 表 人 -孔 丹 电 话 -!"&" $$''*&'%' 传 真 -!"&" $$''*&!)" 联 系 人 -秦 莉 客 户 服 务 电 话 -#'''% 网 址 -HHH,4J>7>J,J/K !&* $中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 !原 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 $ 住 所 -北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 $$ 号 * 号 楼 办 公 地 址 -北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 &%% 号 法 定 代 表 人 -张 佑 君 开 放 式 基 金 业 务 传 真 -!"&" $$'&%!!$& 开 放 式 基 金 清 算 传 真 -!"&" $$'&%)%%"
& 报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额元 占基金总资产的比例 股票 *()% !*# %&*,() (&,($+ 债券 & )(" "!' ')#,"" !",('+ 权证 &*# "%" ""$,"' !,!$+ 资产支持证券 银行存款及清算备付金合计 !($ (%! (((,&) *,&#+ 其他资产 $% *"& #*(,*( &,"*+ 合计 $ $"! '*" "%*,)% &""+ ! 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 股票市值元 市值占基金资产净值比例 U 农林牧渔业 ; 采掘业 )!*%$( '"",&$ *,#$+ 8 制造业 & ('$ *&! ('!,*! !$,%"+ 8" 食品饮料 &#% $"% '&!,%( ),")+ 8& 纺织服装皮毛 !& %&' !'&,($ ",))+ 8! 木材家具 8) 造纸印刷 !) $*$ &$#,!' ",)$+ '%# $*# "%",%( #,""+ 8* 石油化学塑胶塑料 8' 电子 &"& #'& '$*,'! &,'$+ 8$ 金属非金属 &&% %'*!(#,)* &,%&+ $&( #)! (%',"# #,*)+ 8( 机械设备仪表 8% 医药生物制品 %) #'' &"%,(! &,!%+ 8## 其他制造业 N 电力煤气及水的生产和供应业 &#! %)$ "$",%$ !,#*+ ' '&" **%,!& ","#+ - 建筑业 3 交通运输仓储业 & "!( &&& !!%,'' &',$%+ V 信息技术业 $! !%' &##,*) ",#'+ &$& "'$ '&&,)( !,*$+ E 批发和零售贸易 W 金融保险业 & "!' !(& *"*,&* &',$'+ *) )!' #"","" ",$$+ X 房地产业 Y 社会服务业 &*'$) &%',%* ",!!+ = 传播与文化产业 !% '!( ()","" ",**+ Z 综合类 #$ *%& %#),(' &,*(+ 合计 *()% !*# %&*,() (!,)!+ ) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 市值占基金资产 序号 股票代码 股票简称 数量股 期末市值元 净值比例 天津港 & $""(&( &( #"" *'$ '"" )&( (*',!" (,$*+ 中国平安 ) &!( ("" *!! "%) &&',"" $,**+ ! $"&)&% 星新材料 ) $""!## *%*# ### !(& '## #**,"" *,&'+ 贵州茅台 * $""'&# & )&# #!& &#% $"% '&!,%( ),")+ 招商银行 ' &!$ %"" &#$ !"! $)$,"" !,##+ ' $""")$ 烟台万华 $ $"")"# *(&$ ""# &%' ""# ")),"( !,%!+ 中国人寿 ( $"&$!% ! (*% %#* &(& ''% *(*,'* !,$!+ 中国石化 % #*# #") &$# '&& &$!,%! !,'#+ % $"""!% 大秦铁路 # $"&""$ $ '**('$ &$$ $#*#)',)! !,'*+ 国电电力 &" $""(#' % #%# &(& &$$ $'# !)",)* !,'*+ * 报告期末按券种分类的债券投资组合 债券品种 市值元 市值占基金资产净值比例 国债 (*&"( !%%,)" &,&)+ 金融债 & ")*"*( '"","" &',(%+ 央行票据 !'! *%! ""","" ),%$+ 企业债 可转换债券 # )%% ('",(" ",&*+ 资产支持证券 合计 & )(" "!' ')#,"" !",#&+ ' 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券简称 期末市值元 市值占基金资产净值比例 & "$"!)& "$ 国开)& *%' !#$ ""","" (,*&+ ! "$"*"( "$ 农发"( &'( %"% ""","" !,*&+ ## )%" ""","" &,'!+ ) "'"*"% "' 农发"% * "$"&"($ "$ 央行票据($ #( !#" ""","" &,*#+ %! &!% '"","" &,!'+ ' "!"!&# "! 国开&# $ 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 序号 权证代码 权证简称 市值元 市值占基金资产净值比例 侨城E[8& & ")&""& #( %!**"$,"' &,*#+ 五粮\V8& '& !'' $"","" ",(%+ ! ")"""! ( 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 明 细 -无 % 投资组合报告附注 !& $报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 *在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚) !! $本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 *没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 ) !) $其 他 资 产 的 构 成
项目 交易保证金 应收证券交易清算款 应收利息 应收申购款 待摊费用 合计
期末余额元 *#(# *(*,!& )% )!! ))!,"& !! #") #!",&( ! &#$ !!&,"%
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图 -嘉 实 成 长 收 益 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 !!""! 年 && 月 ' 日 至 !""( 年 # 月 )" 日 $ 注 -按 基 金 合 同 规 定 *本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 $ 个 月 内 为 建 仓 期 ) 本 报 告 期 内 *本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 第 十 八 条 !!二 $投 资 范 围 和 !六 $投 资 组 合 比 例 限 制 $的 约 定 !& $投 资 于 股 票 +债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 总 值 的 %"+ ,!! $持 有 一 家 公 司 的 股 票 * 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 &"+ ,!) $ 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 * 不 得 超 过 该 证 券 的 &"+ ,!* $投 资 于 国 债 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 !"+ ,!' $本 基 金 的 股 票 资 产 中 至 少 有 %"+ 属 于 本 基 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 ,!$ $法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 *从 其 规 定 ) 由 于 基 金 规 模 或 市 场 的 变 化 导 致 的 投 资 组 合 超 过 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 * 但 应 在 &" 个 交 易 日 内 进 行 调 整 *并 符 合 相 应 的 规 定 ) 十 二 费 用 概 览 !一 $基 金 费 用 的 种 类 & +与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 !& $ 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 &,'+ 年 费 率 计 提 ) 在 通 常 情 况 下 *基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 &,'+ 年 费 率 计 提 ) 计 算 方 法 如 下 E]-^&,'+_ 当 年 天 数 E为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 -为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 *按 月 支 付 ) 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 *基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 '个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ) !! $ 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 ",!'+ 年 费 率 计 提 ) 在 通 常 情 况 下 *基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 ",!'+ 年 费 率 计 提 ) 计 算 方 法 如 下 E]-^",!'+` 当 年 天 数 E为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 -为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 *按 月 支 付 ) 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 *基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 '个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ) !) $与 基 金 运 作 有 关 的 其 他 费 用 主 要 包 括 证 券 交 易 费 用 +基 金 成 立 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 +基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 +基 金 成 立 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ) 该 等 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 *按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 *列 入 当 期 基 金 费 用 ) ! +与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 !& $申 购 费 本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 *投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 *适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 *费 率 表 如 下 -
申购金额  含申购费 
申购费率
&"" 万元以下 &"" 万元 含 '"" 万元 '"" 万元 含  以上
&,'+ &,!+ 每笔&""" 元
投资者通过本基金管理人网上交易系统申购开放式基金业务实行申购费 率优 惠* 其 申 购费 率不 按申 购 金 额 分 档 *统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 ",$+ ) 但 基 金 招 募 说 明 书 及 相 应 公 告 规 定 的 相 应 申 购 费 率 低 于 ",$+ 时 *按 实际费率收取申购费) !! $赎 回 费 根 据 赎 回 时 间 实 行 递 减 收 费 ) 费 率 表 如 下 -
持有期限  日历日  & 天Q)$' 天 )$$ 天Q()" 天 ()& 天 含 以上
赎回费率
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基金的赎回费用在扣除必要的手续费后*赎回费余额不得低于赎回费总额的!'+*并归入基金财产) !) $转 换 费 基 金 份 额 持 有 人 办 理 基 金 份 额 转 换 需 要 支 付 转 换 费 *费 率 为 被 转 出 基 金 份 额 净 值 的 ",'+ ) 如 所 转 换 的 基 金 份 额 已 被 连 续 持 有 超 过 三 个 月 时 间 *基 金 份 额 持 有 人 可 以 免 费 转 换 ) 转 换 后 的 基 金 份 额 的 持 有 时 间 重 新 开 始计算) 但以下情形除外 由 嘉 实 货 币 市 场 基 金 +嘉 实 超 短 债 基 金 转 出 至 嘉 实 成 长 收 益 基 金 +嘉 实 理 财 通 系 列 基 金 !暨 嘉 实 增 长 基 金 +嘉 实 稳 健 基 金 与 嘉 实 债 券 基 金 $+嘉 实 服 务 增 值 行 业 基 金 +嘉 实 浦 安 保 本 基 金 +嘉 实 主 题 精 选 基 金 +嘉 实 策 略 增 长 基 金 *转 换 费 率 均 为 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 ) 计算公式如下净 转 入 金 额 ] !转 出 份 额 ^ 转 出 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 $ G !&a 转 换 费 率 $aZ 转 换 费 用 ] !转 出 份 额 ^ 转 出 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 $^ 转 换 费 率 G !&a 转 换 费 率 $ 转 入 份 额 ] 净 转 入 金 额 G转 入 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 其 中 Z为 嘉 实 货 币 市 场 基 金 全 部 转 出 时 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益  嘉 实 策 略 增 长 基 金 转 出 至 嘉 实 成 长 收 益 基 金 +嘉 实 稳 健 基 金 + 嘉 实 债 券 基 金 + 嘉 实 服 务 增 值 行 业 基 金 +嘉 实 主 题 精 选 基 金 *嘉 实 债 券 基 金 转 出 至 嘉 实 策 略 增 长 基 金 *计 算 公 式 如 下 净 转 入 金 额 ];^8^ !&QN $G !&aV $ 转 换 补 差 费 用 ] ';^8^ !&QN $G !&aV $(^V 转 入 份 额 ] 净 转 入 金 额 G其 中 *; 为 转 出 的 基 金 份 额 , 8 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ,N 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 *V 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 , - 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 )  由 嘉 实 成 长 收 益 基 金 +嘉 实 理 财 通 系 列 基 金 !暨 嘉 实 增 长 +嘉 实 稳 健 与 嘉 实 债 券 $+嘉 实 服 务 增 值 行 业 基 金 +嘉 实 主 题 精 选 基 金 +嘉 实 策 略 增 长 基 金 转 出 至 嘉 实 货 币 市 场 基 金 +嘉 实 超 短 债 基 金 *转 换 费 ] 转 出 金 额 ^ 转 出 基 金 适 用 的 赎 回 费 率 *转 换 费 的 !'+ 计 入 转 出 基 金 的 基 金 资 产 !注 -此 转 换 行 为 *视 同 赎 回 嘉 实 成 长 收 益 基 金 +嘉 实 理 财 通 系 列 基 金 !暨 嘉 实 增 长 +嘉 实 稳 健 与 嘉 实 债 券 $+嘉 实 服 务 增 值 行 业 基 金 + 嘉 实 主 题 精 选 基 金 +嘉 实 策 略 增 长 基 金 *再 将 赎 回 金 额 用 于 申 购 嘉 实 货 币 市 场 基 金 $) !* $销 售 服 务 费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务 费* 用 于基 金 的持 续销 售和 服 务基金份额持有人) ) +其 他 费 用 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 *根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 ) !二 $不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金 资产 的 损失 * 以及 处理 与 基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用) !三 $基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 *经 中 国 证 监 会 核 准 后 公 告 ,此 项 调 整无须召开基金份额持有人大会) !四 $基 金 的 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 *其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 +法 规 执 行 ) 十 三 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 %证 券 投 资 基 金 法 &+%证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 &+%证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 &+ %证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 &及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 *对 基 金 管 理 人 于 !""! 年 # 月 !$ 日 刊 登 的 本 基 金原招募说明书进行了更新* 并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金 实施 的投 资经 营活 动进 行 了内容补充和更新) 主要更新内容如下&, 在 .重 要 提 示 #部 分 -明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 ) !, 在 .三 +基 金 管 理 人 #部 分 -更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 ) ), 在 .四 +基 金 托 管 人 #部 分 -更 新 了 托 管 人 的 相 关 信 息 ) *, 在 .五 +相 关 服 务 机 构 #部 分 -增 加 中 国 工 商 银 行 +中 国 建 设 银 行 +交 通 银 行 +中 国 农 业 银 行 +深 圳 平 安 银 行 +中 信 银 行 +安 信 证 券 +中 原 证 券 +信 泰 证 券 +华 龙 证 券 *并 更 新 了 代 销 机 构 的 相 关 信 息 ) ', 在 .十 一 +基 金 的 投 资 #部 分 -补 充 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 内 容 ) $, 在 .十 二 +基 金 的 业 绩 #部 分 -说 明 了 自 基 金 合 同 生 效 当 年 开 始 所 有 完 整 会 计 年 度 的 业 绩 +!""( 年 上 半 年 业绩) (, 在 .二 十 五 +其 他 应 披 露 事 项 #部 分 -列 示 了 !""( 年 ' 月 ' 日 至 !""( 年 && 月 ' 日 本 基 金 临 时 公 告 事 项 ) 嘉实基金管理有限公司  年  月  日
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