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[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第B08版:信息披露


 年   月  日  星期五
 !"#$ 联系电话-,%!, ')!+.%.,. 传真-,%!, ')!+.'('& 客服热线-(%%-....-))) ,) '中国银河证券有限责任公司 注册地址-北京市西城区金融大街 '+ 号国际企业大厦 G 座 办公地址-北京市西城区金融大街 '+ 号国际企业大厦 G 座 法定代表人-朱利 联系人-李洋 联系电话-,%,% '))+).),' )))+).+.# 传真-,%,% '))+).+') 客服热线-,%,% ').%,))++ ,# '联合证券有限责任公司 注册地址-深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 ,% )!( )!+ 层 办公地址-深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 ,% )!( )!+ 层 法定代表人-马国强 联系人-盛宗凌 联系电话-,%#++ '.!(&'+), 传真-,%#++ '.!(&!%)! 客服热线-(%%....+++ ,. '中信证券股份有限公司 注册地址-深圳市湖贝路 ,%'% 号海龙王大厦 办公地址-北京朝阳区新源南路 ) 号京城大厦 法定代表人-王东明 联系人-陈忠 联系电话-,%,% '.(+..!)) 传真-,%,% '.(.)++)% ,& '西南证券有限责任公司 注册地址-重庆市谕中区临江支路 ! 号合景国际大厦 !!-!+ 层 办公地址-重庆市谕中区临江支路 ! 号合景国际大厦 !!-!+ 层 法定代表人-蒋辉 联系人-杨卓颖 联系电话-,%!' ')'#.)'&# 传真-,%!' ')'#.)',! ,,% '山西证券有限责任公司 注册地址-山西省太原市府西街 )& 号山西国贸中心 办公地址-山西省太原市府西街 )& 号山西国贸中心 法定代表人-吴晋安 联系人-邹连星)刘文康 联系电话-,%'+, '.).)#)) ).).)#%. 传真-,%'+, '.).)#%& ,,, '东海证券有限责任公司 注册地址-常州延陵西路 +& 号常信大厦 ,. ),& 楼 办公地址-常州延陵西路 +& 号常信大厦 ,. ),& 楼 法定代表人-顾森贤 联系人-龙涛 联系电话-,%!, '+%+...#) 传真-,%!, '+%+.)))%-...% 客服热线-北京,%,% '.)+!+%%+ !上海,%!, ')!,&)#+! ,,! '中信建投证券有限责任公司 注册地址-北京市朝阳区安立路 )) 号 ( 号楼 办公地址-北京市朝阳门内大街 ,.. 号 法定代表人-黎晓宏 开放式基金咨询电话-(%%....,%. 公司总机-,%,% ')+,.'... 公司网站-中信建投证券网 8887?E?,%.7?@: ,,' '南京证券有限责任公司 注册地址-江苏省南京市大钟亭 . 号 办公地址-江苏省南京市大钟亭 . 号 法人代表-张华东 客服电话-%!+-.'')#.. ,,( '中信金通证券有限责任公司 注册地址-杭州市中河南路 ,, 号万凯庭院商务楼 * 座 办公地址-杭州市中河南路 ,, 号万凯庭院商务楼 * 座 法定代表人-刘军 开放式基金咨询电话-%+#,-&)+&. 开放式基金业务传真-%+#,-.+#.'##, 联系人-龚晓军 联系电话-%+#,-.+#.'#+% 网址-8887CHIE<=7?@:77?= ,,+ '国信证券有限责任公司 注册地址-深圳市红岭中路 ,%,! 号国信证券大厦 法定代表人-何如 联系电话- %#++-.!,'%.'' 办公地址-深圳市红岭中路 ,%,! 号国信证券大厦 !, 楼 联系人-林建闽 联系电话-%#++-.!,'%.'' 传 真-%#++-.!,'''%! 客服电话-.%%-.,%-..). 公司网址-8887I<@EJ=7?@:7?= ,,) '海通证券股份有限公司 注册地址- 上海市淮海中路 &. 号 法定代表人-王开国 电话-%!,-!'!,&%%% 联系人-金芸)李笑鸣 客服电话-(%%-....-%%, )%!,-&)!+%' 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址-8887AKEJ?7?@: ,,# '中信万通证券有限责任公司 注册地址-青岛市崂山区香港东路 ',) 号 办公地址-青岛市东海西路 !. 号 法定代表人-史洁民 联系电话-%+'!-.+%!!%!) 传真-%+'! 5 .+%!!%!) 联系人-丁韶燕 客服电话-%+'!-&)+## 公司网址-8887LB8K7?@:7?= ,,. '宏源证券股份有限公司 注册地址-新疆乌市建设路 ! 号 办公地址-新疆乌市建设路 ! 号 法定代表人-汤世生 联系电话-%,%-)!!)##&& 转 )(,) 传 真-%,%-)!!&((#% 联系人-张智红 客服电话- %,%-)!!)##&&-)#.& 公司网址- 8887JA@=I9<M=7?@: ,二'注册登记机构 益民基金管理有限公司,同上' ,三'出具法律意见书的律师事务所 上海源泰律师事务所 住所-上海市浦东南路 !+) 号华夏银行大厦 ,(%+ 室 办公地址-上海市浦东南路 !+) 号华夏银行大厦 ,(%+ 室 负责人-廖海 联系电话-,%!, '+,,+%!&. 联系人-廖海 传真-,%!, '+,,+%'&. 经办律师-廖海)吕红 ,四'审计基金财产的会计师事务所 信永中和会计师事务所有限责任公司 住所-北京西长安街 .. 号首都时代广场 .,. 室 办公地址-北京西长安街 .. 号首都时代广场 .,. 室 法定代表人-腾英超 电话-%,%-.'&,++&& 经办注册会计师- 梁晓燕)边雨辰 四)基金的名称 益民红利成长混合型证券投资基金 五)基金的类型 契约型开放式 六)基金的投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司! 并且通 过 适 度的动态资产配置 和 全 程 风 险 控 制 !为 基 金 份 额 持 有 人 实 现 中 等 风 险 水 平 下 的 资 本 利 得 收益和现金分红收益的最大化( 七)基金的投资方向 本基金投资范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 !包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 )债 券 )权 证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 若法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种 !基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 !可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 !并 依 据 有关法律法规进行投资管理( 本基金股票资产的配置比例为 (%/-.+/ !债 券 )央 行 票 据 )权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会允许基金投资的其他资产的配置比例为 ,+/-)%/ !其 中 -本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 !其 市值不超过基金资产净值的 '/ !现金或者到期日在一年以内的政府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净值的 +/ ( 本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的 .%/ ( 八)基金的投资投资策略 ,一'投资策略 , )资产配置策略 ,, '大类资产配置 宏观经济)政策环境)资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的主要因素( 基 金管理人将深入分 析 各 个 因 素 的 运 行 趋 势 及 对 证 券 市 场 的 作 用 机 制 !综 合 判 断 股 市 和 债 市中长期运行趋势!据此进行资产配置( ,! '风格轮动策略 基金管理人根据市场趋势强弱的判断来积极主动地配置红利和成长两种类型的股 票 ( 红利股与成长股在股票资产内的基 准 配 置 比 例 为 (%/ -)%/ !在 市 场 的 不 同 时 期 配 置 比 例 可 上 下 浮 动 十 个 百 分 点 ( 在 市 场 处 于 强 势 时 !采 取 积 极 成 长 策 略 "在 市 场 处 于 弱 势 时!采取稳健红利策略( 在市场处于震荡状态时!采取红利成长平衡策略( ! )股票投资策略 基金管理人采用系统化)专业化的选股流程和方法!利用益民红利股优选系统和益民 成长股优选系统!精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资( ,, '红利股选股策略 * 红利股的初选 在全部股票中!剔除流动性严重不足的股票后!满足下列条件之一者可进入红利股初 选库 最近三年内至少有两次现金分红! 并且其平均税后现金股息收益率高于同期 税 后 一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库"  最近三年内至少有两次现金分红!其现金股息收益增长率连续 ' 年保持非负的个股 进入红利股初选库"  在上市时间不足三年的个股中!净资产收益率和每股收益均高于行业平均水平!市 盈 率 和 市 净 率 均 低 于 市 场 平 均 水 平 !且 具 有 充 裕 的 股 权 自 由 现 金 流 !预 期 税 后 股 息 收 益 率高于同期税后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库( 5 剔除恶性分红 一般说!恶性 分 红 有 两 种 -一 是 分 红 超 过 利 润 "二 是 大 股 东 将 配 股 增 发 所 得 现 金 作 为 红利分配( 基金管 理 人 考 察 红 利 股 初 选 库 中 个 股 最 近 一 次 分 红 行 为 !如 果 确 属 恶 性 分 红 行为!则必危害上 市 公 司 接 下 来 的 盈 利 增 长 以 及 未 来 的 分 红 行 为 ( 将 已 发 生 恶 性 分 红 的 个股从初选库中剔除!从而形成红利股备选股票库( G 五维基础指标分解 针对红利股备 选 库 !本 基 金 管 理 人 投 研 团 队 综 合 各 类 内 外 部 信 息 !去 伪 存 精 !进 行 基 础的财务分析和预测!提供预测的净利润数据和股权自由现金流数据!并不断修正( 在历 史数据和预测数 据 的 基 础 上 ! 定 期 计 算 备 选 股 票 库 中 股 票 的 历 史 和 预 期 的 五 维 指 标 -派 息比率)股权收益率)股息 N 股权自由现金流)市盈率)市净率( 这种指标分解旨在从股息的 复杂性中寻找有利 于 获 得 超 额 收 益 的 机 会 ( 一 是 公 司 分 红 能 力 !包 括 盈 利 能 力 和 现 金 流 状况"二是公司分红意愿!主 要 是 股 息 支 付 率 "三 是 公 司 估 值 水 平 !股 价 作 为 分 母 !直 接 影 响股息收入率水平( 本基金管理人投研团队根据五维指标的分解结果和相应的市场环 境!设立进入红利股核心股票池的最低限制性条件( 2 精选核心红利股股票库 基于上述针对个股的专业研究和测算!结合实地调研!基金管理人投研团队从备选库 中 精 选 出 具 有 稳 定 的 股 权 收 益 率 增 长 预 期 )充 裕 的 股 权 自 由 现 金 流 )较 为 透 明 稳 定 的 股 利支付意愿)且目前被市场低估的个股形成红利股核心股票池( ,! '成长股选股策略 成长股侧重选取由 垄 断 资 源 优 势 )规 模 经 济 )品 牌 )供 应 链 管 理 能 力 )核 心 技 术 )产 业 整合这六大因素 驱 动 的 持 续 高 成 长 股 票 ! 预 期 未 来 两 到 三 年 内 的 净 利 润 增 长 率 在 ! 倍 的 O2P 增长率以上( 成长股选股策略的流程框架如图 , 所示!采用行业成长评估和企业成长动因分析互动 的 逻 辑 体 系 来 选 取 成 长 股 备 选 库 !并 在 此 基 础 上 通 过 量 化 的 预 测 和 估 值 分 析 !选 取 成 长 股核心股票池!并为核心股票池内的股票投资设置安全边际(
CHI NA S CURI E OURNAL E TI SJ
益民红利成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金于  年  月  日合同生效 基金管理人益民基金管理有限公司 基金托管人华夏银行股份有限公司 %&'( 投资有风险!投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书"基金的过往业绩并不 预示其未来表现# 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金 融机构!基金管理人不保证基金一定盈利!也不保证最低收益# 本更新招募说明 书 摘 要 $以 下 简 称 %摘 要 &'根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 !并 经中国证监会核准( 基金合同是约定基金当事人之间权利)义务的法律文件# 基金投资人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 !即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 !其 持 有 基 金份额的行为本身即表明其 对 基 金 合 同 的 承 认 与 接 受 !并 按 照 *基 金 法 +)*运 作 办 法 +)基 金合同及其他有关 规 定 享 有 权 利 )承 担 义 务 ( 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和义务!应详细查阅基金合同( 本招募说明书 ,更 新 '所 载 内 容 ,除 非 文 中 另 有 所 指 '截 止 日 为 !""# 年 $$ 月 !$ 日 !有 关 财务数据和净值表现截止日为 !%"# 年 & 月 '% 日,财务数据未经审计'( 华夏银行股份有限公司于 !%%# 年 $! 月 $( 日复核了本次招募说明书更新( 一)基金管理人 ,一'基金管理人概况 基金管理人-益民基金管理有限公司 住所-重庆市渝中区上清寺路 $$% 号 办公地址-北京市宣武区宣武门外大街 ) 号庄胜广场中央办公楼南翼 $'* 法定代表人-翁振杰 成立日期-!""+ 年 ,! 月 ,! 日 批准设立机关-中国证监会 批准设立文号-证监基金字.!""+ /,&! 号 注册资本-, 亿元人民币 电话-","-)'$%+++) 传真-%$%-)'$%%+.. 联系人-黄欣 股权结构-
+ )报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值元 占净值比例 $ %)央行票据.% (.)'%%%%7%% $7'+Q ! %#农发%! !&&(&%%%7%% %7.'Q ) )报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 序号 资产支持证券名称 市值  元  占净值比例 宁 建 %' $ &&$+#!'7#) %7!.Q # )投资组合报告附注 ,$ ' 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 本 报告编制日前一年内受到公开谴责)处罚的情况( ,! '报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票( ,' '报告期末本基金的其他资产项目构成如下序号
$ ! ' ( +
其他资产项目 交易保证金 应收证券交易清算款 应收利息 应收申购款 其它应收款 合 计
金额元
!+%%%%7%% !$%..#.$7(+ $&#!#&)7(# '(.(&$'7#! !)#&)(&$7)(
股东名称 重庆国际信托投资有限公司 重庆路桥股份有限公司 中国新纪元有限公司 华夏建通科技开发股份有限公司 ,二'主要人员情况
持股比例
'"/ !+/ !+/ !%/
' )固定收益类投资策略 为有效控制股票投资风险!在投资上保持必要的灵活性和运作空间!优化组合流动性 管 理 !显 著 提 高 投 资 组 合 收 益 !本 基 金 进 行 适 度 资 产 配 置 !进 行 债 券 )货 币 市 场 工 具 等 品 种的投资!并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理( 在类属配置层次!结合对宏观经济)市场利率)供求变化等因素的综合分析!根据交易 所市场与银行间市 场 类 属 资 产 的 风 险 收 益 特 征 !定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 优 化 配 置 和调整!确定类属资产的最优权重" 在券种选择上 !本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 !结 合 经 济 变 化 趋 势 )货 币 政 策 及不同债券品种的收益 率 水 平 )流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素 !重 点 选 择 那 些 流 动 性 较 好 )风 险水平合理)到期收益率与信用质量相对较高的债券品种( 具体策略有,, ' 收益率预期策略 债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化( 因此对债券收益率变动趋势的预期 成为投资最重要的 决 策 依 据 ( 本 基 金 投 资 于 预 期 收 益 率 下 降 的 期 限 品 种 !并 回 避 预 期 收 益率上升的期限品 种 ( 对 相 邻 期 限 收 益 率 差 距 较 大 的 品 种 !在 预 期 收 益 率 无 太 大 变 化 的 情况下!还可进行骑乘投资( ,! ' 收益率曲线策略 收益率曲线又称为期限结构! 是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲 线 来 表述( 在目前的中国债券市场上!由于存券数量的不足和期限品种的缺乏!造成了收益率 曲线在一定程度上的扭曲( 本基金利用现代的金融工程技术!拟合一条收益曲线( 通过寻 找收益率曲线上扭曲的部分!投资于价值被低估的部分!等待其回归理性( ,' '久期管理策略 债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度( 久期分为单券种的久期管理和组合 久期管理( 对于单券种 而 言 !在 同 等 收 益 率 水 平 之 下 !选 择 久 期 较 短 的 品 种 以 减 少 风 险 ( 对于投资组合而言!通 过 对 未 来 收 益 率 变 化 的 预 期 !相 应 的 调 整 组 合 的 券 种 结 构 !并 通 过 情 景 预 测 和 压 力 测 试 !在 预 期 收 益 率 上 升 时 适 当 缩 短 久 期 !而 在 收 益 下 降 时 适 当 加 长 久 期( ,( '类别配置策略 类别配置策略主要包括资产类别选择) 投资组合中各类资产的适当混合以及对 这 些 混合资产进行的适 时 管 理 ( 我 们 主 要 采 用 自 上 而 下 的 方 法 !通 过 情 景 分 析 和 历 史 预 测 相 结 合 !对 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 !债 券 )现 金 类 资 产 !国 债 )企 业 债 )金 融 债 和 可 转 债 之 间进行类别配置!确定最能满足投资者风险5回报率要求的资产组合( ( )权证投资策略 权证为本基金 辅 助 性 投 资 工 具 !投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 )控 制 下 跌 风 险 )实 现保值和锁定收益( 本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的权证( 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证! 并可以根据证券交易所的 有 关 规定卖出该部分权证或行权( 本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证( 随着我国 权 证 市 场 的 发 展 !在 以 后 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 !本 基 金 也 将 投 资 除 股 权 分 置 改 革 中 发 行的权证之外的其他类型的权证!以实现投资目标( ,二'投资决策 ,7 资产配置决策 本基金的基 金 经 理 向 基 金 管 理 人 的 投 资 决 策 委 员 会 提 交 *投 资 策 略 报 告 +"投 资 决 策 委员会审议*投资策 略 报 告 +!向 基 金 经 理 提 出 大 类 资 产 配 置 和 其 他 重 大 投 资 事 宜 的 指 导 性 意 见 "基 金 经 理 按 照 该 指 导 性 意 见 !确 定 基 金 大 类 资 产 的 配 置 比 例 和 其 他 重 大 投 资 方 向( !7 类别资产投资决策 基金经理在确定的资产配置比例范围内!根据前述各类资产的投资策略!分别进行股 票)债券)货币市场工具)权证等资产类别的投资决策( , '股票投资决策 *7 基 金 经 理 根 据 行 业 研 究 员 的 上 市 公 司 研 究 报 告 !并 结 合 自 身 的 分 析 判 断 !精 选 具 有持续高成长能力和持续高分红能力的股票作为本基金的备选投资对象" 57 基金经理根据宏观研究员及策略研究员提供的研究报 告 ! 并 结 合 自 身 的 分 析 判 断!在上述精选股票的基础上进行红利股与成长股的优化配置!构造本基金投资组合" G7 基金经理根据上市公司及行业基本面的变化以及对组合风险的 评 估 !持 续 地 对 组 合进行优化调整( ! '基金经理根据 宏 观 研 究 员 )债 券 研 究 员 )金 融 工 程 研 究 员 提 供 的 研 究 报 告 !结 合 自 身的分析判断!选择具体的债券,含可转债')货币市场工具)权证品种构造投资组合( ,三'投资组合限制 根据目前法律法规的规定!以及本基金的投资策略!本基金的投资组合将遵循以下限 制, )本基金持有一家上市公司的股票!其市值不得超过基金资产净值的 ,%Q " ! )基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券!不超过该证券的 ,"/ " ' )本基金投资股权分置改革中发行的权证!在任何交易日买入的总金额!不超过上一 交易日基金资产净值的 "7+/ " ( )基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 '/ " + )基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 ,"/ " ) )基金财产参与股票发行申购!本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产!所申 报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量" #) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 ("/ " . )不得违反基金合同中有关投资范围)投资策略)投资比例的规定" & )法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制( 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的! 以变更后的规 定 为 准( 法律法规或监管部门取消上述限制的!本基金不受上述限制( 基金管理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ) 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同的约定( 由于证券市场波动)上市公司合并或基金规模变动)股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外 的 原 因 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 第 八 条 第 , )! )( )+ )# ). )& 项 约 定 的 投 资 比 例 限 制 的 !基 金 管 理 人 应 在 ," 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 的 !从 其 规 定( 九)业绩比较基准 新华富时 *)"" 指数收益率 R)+QS 新华雷曼中国全债指数收益率 R'+Q 十)风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金( 风险和收益水平高于货币市场基金和债券 型基金!低于股票型基金!属于风险和收益中等的证券投资基金品种( 十一)投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载! 误导性陈述 或 重 大遗漏!并对其内容的真实性)准确性和完整性承担个别及连带责任( 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定! 于 !%%# 年 ,! 月 ,( 日 复 核 了 本报告中的财务指标)净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 !保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 ) 误导性陈述或者重大遗漏( 本投资组合报告所载数据截至 !%%# 年 & 月 '% 日!本报告中所列财务数据未经审计( , )报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 资产项目 金额  元  Q  股 票 , '%(,,+'')+7'# .!7#.Q 债 券 ! #.+#&%%%7%% !7,(Q 权 证 ' 资产支持证券 ( &&,+#!'7#) %7!#Q 银行存款及清算备付金 + +,#!+)(.)7#! ,(7%.Q 其他资产 ) !)#&)(&,7)( %7#'Q 合 计 ')#'#%,%)#7(& ,%%7%%Q ! )报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 例 Q  ,%+'.+.#!7., !7&!Q ,)!),%&#&7!' (7+,Q ,#'(+#%'.%7.. (.7,%Q 食品  饮料 ,)(!%(+#+7,+ (7++Q 纺织  服装  皮毛 木材  家具 造纸  印刷 石油  化学  塑胶  塑料 )%#+.).#,7+! ,)7.+Q 电子 +&+%#%%,7.. ,7)+Q 金属  非金属 !,!).!),&7#% +7&%Q 机械  设备  仪表 +%!%%'()!7!& ,'7&!Q 医药  生物制品 ,()%()!)+7)& (7%+Q 其他制造业 (!+'&+.(7)+ ,7,.Q ( 2 电力 煤气及水的生产和供应业 + 6 建筑业 +)&#.'..)7+% ,+7.%Q ) T 交通运输 仓储业 +,.%+)%(7+% ,7((Q # O 信息技术业 ,+#++,)7.% %7%(Q . 0 批发和零售贸易 ,,)..#!(&7(% '7!(Q & U 金融 保险业 ,%%(%.&'#7)% !7#.Q ,% V 房地产业 #'$)&%%7%% %7!%Q $$ W 社会服务业 ($&!&$(!7)% $7$)Q $! X 传播与文化产业 $' Y 综合类 $(..#..&+7%+ (7$'Q 合 计 '%($$+'')+7'# .(7'(Q ' )报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 市值占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 股票数量  股  期末市值  元  比例 Q  深 天 健 $ %%%%&% $!!.$.&. '$#)%&..!7!. .7.$Q 中国玻纤 ! )%%$#) $$(!')%# '$'$!$%)#7.# .7).Q 华峰氨纶 ' %%!%)( +!%''). !)'!&%(!%7.% #7'%Q 阳之光 ( )%%)#' (.)'#(+ $)+'$.)&!7++ (7+.Q 嘉宝集团 + )%%)!! $%$&%!%+ $(..#..&+7%+ (7$'Q 中国石化 ) )%%%!. #))('.) $(+$)'(#%7.( (7%'Q 隧道股份 # )%%.!% &%$&.)( $'($!+'##7). '7#!Q 天地科技 . )%%+.! !(%%%%% $'!('!%%%7%% '7)#Q 五 粮 液 & %%%.+. '%++(). $!&#%()$)7)% '7)%Q 鹏博士 $% )%%.%( ('&)%!( $!+%!!&!!7+) '7(#Q ( )报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值元 占净值比例 国 债 $ 金 融 债 !&&(&%%%7%% %7.'Q ! 央行票据 ' (.)'%%%%7%% $7'+Q 企 业 债 ( 可 转 债 + 合 计 #.+#&%%%7%% !7$.Q 证券板块名称 市值  元  市值占基金资产净值比
,( '报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至本报告期末!本基金未持有处于转股期的可转换债券( ,+ '报告期内获得的权证 无 十二)基金业绩 基金管理人依 照 恪 尽 职 守 )诚 实 信 用 )勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 !投 资 者 购买本基金并不等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 !本 基 金 管 理 人 不 保 证基金一定盈利!也 不 保 证 最 低 收 益 ( 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ( 投 资 有 风 险!投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书( 本基金业绩报告未经审计( 益民红利成长混合型证券投资基金本期份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较表 阶段 业绩比较基准 净 值 增 长 净值增长率标 业绩比较基准 收 益 率 标 准 差 - 率 准差 收益率
- -%7%)Q %7%)Q %7$)Q
$ )董事会成员 ,$ '翁振杰-董事长!男!$&)! 年生!工学硕士!曾任解放军通讯工程学院教官( 历任重 庆 益 民 信 息 系 统 工 程 公 司 副 总 经 理 )陕 西 国 力 实 业 有 限 公 司 总 经 理 )中 关 村 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职 !从 事 企 业 经 营 管 理 和 投 资 管 理 工 作 近 !% 年 !现 任 重 庆 国 际 信 托投资有限公司首席执行官( ,! '华 家 蓉 -董 事 !女 !$&#' 年 生 !大 学 本 科 !曾 任 上 海 轮 胎 橡 胶 集 团 股 份 有 限 公 司 正 泰 橡 胶 厂 长 秘 书 )上 海 轮 胎 橡 胶 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 主 管 )上 海 轮 胎 橡 胶 集 团 股 份 有 限公司董事会证券事务代表)现任华夏建通科技开发股份有限公司副总经理( ,' '江津-董事!女 !$&)! 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 北 京 市 审 计 局 宣 武 分 局 审 计 员 )深 圳 市城建开发集团总会计师!现任重庆路桥股份有限公司董事长( ,( '江彪-董事!男 !$&)( 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 中 国 新 纪 元 有 限 公 司 董 事 长 )中 国 新 纪元物资流通中心总经理!现任北京中关村科学城建设股份有限公司董事)总裁( ,+ '王 良 平 -董 事 !男 !$&)' 年 生 !大 学 本 科 !曾 任 中 国 人 民 解 放 军 总 后 勤 部 财 务 部 助 理员) 宏大会计师事务所注册会计师) 注册资产评估师)+#$'. 部队后勤部财务科会 计 师 等!曾任重庆国际信托投资有限公司计划财务部总经理!现任重庆国际信托投资有限公司 财务总监( ,) '陈重-独立董 事 !男 !$&+) 年 生 !金 融 学 博 士 !曾 任 中 国 企 业 家 协 会 研 究 部 副 主 任 ) 主任)中国企业家联合 会 副 理 事 长 )重 庆 市 人 民 政 府 副 秘 书 长 等 职 !现 任 中 国 企 业 家 联 合 会常务副理事长( ,# '吕益民-独立 董 事 !男 !$&)! 年 生 !经 济 学 博 士 !曾 任 山 西 师 范 大 学 教 师 )北 京 联 想 集 团 资 产 管 理 部 经 理 )北 京 京 华 信 托 投 资 有 限 公 司 子 公 司 副 总 裁 )国 家 开 发 投 资 公 司 国 融 公 司 总 经 理 )国 家 开 发 投 资 公 司 战 略 发 展 部 副 主 任 !现 任 国 家 开 发 投 资 公 司 金 融 投 资 部副总经理( ,. '洪 荣 光 -独 立 董 事 !男 !$&(# 年 生 !企 业 管 理 学 硕 士 !曾 任 012 汗 茂 风 险 投 资 公 司 ,台 湾 '董 事 )坦 普 登 开 发 中 国 家 投 资 信 托 基 金 ,卢 森 堡 '董 事 )台 湾 指 数 基 金 公 司 ,英 国 ' 董事!现任亚洲环球证券公司,香 港 '董 事 长 )亚 洲 环 球 证 券 公 司 ,台 湾 '董 事 长 )富 兰 克 林 坦普登信托基金公司,卢森堡'董事)信安银行,菲律宾'董事( ,& '巨 家 仁 -独 立 董 事 !男 !$&(! 年 生 !工 学 学 士 !曾 任 兵 器 工 业 部 工 程 师 )副 处 长 )全 国人大财经委员会经济法室主任)办公室副主任)主任等职!现已退休( ! )监事会成员 ,$ '廖 克 难 -监 事 长 !男 !$&)! 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 中 国 银 行 重 庆 分 行 外 汇 信 贷 处 副科长)科长)副处长)中 国 银 行 重 庆 分 行 江 北 支 行 副 行 长 )行 长 )重 庆 路 桥 股 份 有 限 公 司 副总经理( ,! '庄燕-监事!女 !$&)! 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 中 国 电 子 信 息 产 业 集 团 财 贸 部 经 理 ) 中国新纪元有限公司副 总 裁 )财 务 部 经 理 )大 恒 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 !现 任 北 京 中 关村科学城建设股份有限公司财务总监( ,' '吴晓明!监事!男!$&)) 年 ) 月出生!硕士研究生( 曾任总参六十一研究所数据通信 研 究 室 科 研 人 员 ) 345*36 软 件 ,中 国 '公 司 工 程 师 !现 任 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障部总经理 ' )经营管理层人员情况 ,, '刘 义 鹏 -总 经 理 !男 !,&)' 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 全 国 人 大 常 务 委 员 会 办 公 厅 处 级 秘 书 )中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 办 公 厅 调 研 员 )中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 处长等职( 曾任全国人大财经委证券投资基金法起草小组成员( 从事金融)法律)证券)基 金监管等金融相关领域工作 ,. 年( !""+ 年 ,! 月始任益民基金管理有限公司总经理( ,! '宋瑞来-副 总 经 理 兼 投 资 总 监 !男 !,&++ 年 生 !中 国 人 民 大 学 和 印 度 孟 买 人 口 国 际 研究院双硕士!曾就职于中国社会科学院从事研究工作( ,&&! 年开始涉足证券投资管理! 曾任联合证券有限 责 任 公 司 北 京 营 业 部 副 总 经 理 )健 桥 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 部 总 经理( 具有 ,' 年证券投资管理工作经验( !""+ 年 ,! 月始任益民基金管理有限公司投资总 监!!""# 年 ' 月始任益民基金管理有限公司副总经理( ( )督察长 刘伟-督察长!男!,&)# 年生!经济学硕士!曾任山西省计划与发展委员会助理研究员) 光大国际投资咨询公司 部 门 经 理 )总 经 理 助 理 )光 大 期 货 经 纪 有 限 公 司 副 总 经 理 )中 信 证 券股份有限公司研究部研究员) 重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经理( !""+ 年 ,! 月始任益民基金管理有限公司督察长( + )基金经理 熊伟-,&#' 年生 !经 济 学 硕 士 ! . 年 金 融 )证 券 从 业 经 历 ( ,&&& 年 加 入 招 商 证 券 !任 研 发中心行业研究员!!""+ 年 ' 月加入天相投资顾问有限公司!任研究部高级研究员!!""+ 年 & 月加入新世纪 基 金 管 理 有 限 公 司 !任 投 资 管 理 部 高 级 研 究 员 !!"") 年 ," 月 加 入 益 民 基 金 管理有限公司! 任研究部高级研究员( !""# 年 ," 月 !" 日起担任益民红利成长基金基金 经 理( 益民红利成长基金历任基金经理如下- 赖晶铭先生自 !"") 年 ,, 月 !, 日至 !""# 年 ,, 月 ,# 日任基金经理( ) )投资决策委员会成员 本基金采取集 体 投 资 决 策 制 度 !投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 -公 司 总 经 理 刘 义 鹏 先 生 ) 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 宋 瑞 来 先 生 )研 究 发 展 部 总 经 理 张 涛 先 生 )首 席 分 析 师 高 广 新 女士( # )上述人员之间不存在近亲属关系( 二)基金托管人 ,一'基金托管人基本情况 名称-华夏银行股份有限公司,以下简称-华夏银行' 住所-北京市东城区建国门内大街 !! 号 办公地址-北京市东城区建国门内大街 !! 号 法定代表人-翟鸿祥 成立时间-,&&! 年 ," 月 ,( 日 批准设立机关及批准设立文号-中国人民银行0银复,,&&! ''&, 号1 基金托管资格批文及文号-中国证监会证监基金字0!""+ 1!+ 号 组织形式-股份有限公司 注册资本-(! 亿元人民币 存续期间-持续经营 电话-","-.+!'.(,. 传真-","-.+!'.)." 联系人-郑鹏 客户服务中心电话-&++## ,二'基金托管业务主要人员情况 华夏银行基金托管部成立于 !""( 年 # 月!内设市场综合室)交易管理室和稽察室 ' 个职 能处室!并在上海)深圳分行设立 ! 个托管分部( 基金托管部共有员工 ,# 人!全部具有基金 从业资格!高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称( ,三'基金托管业务情况 华夏 银 行 于 !""+ 年 ! 月 !' 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会核准!获得证券投资基金 托 管 资 格 !是 2证 券 投 资 基 金 法 3和 2证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 管 理办法+实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行( 自成立以来!华夏银行基金托 管 部 本 着 %诚 实 信 用 )勤 勉 尽 责 4的 行 业 精 神 !始 终 遵 循 %安 全 保 管 基 金 资 产 !提 供 优 质 托 管服务4的原则!坚持以客 户 为 中 心 的 服 务 理 念 !依 托 严 格 的 内 控 管 理 )先 进 的 技 术 系 统 ) 优秀的业务团队)丰富 的 业 务 经 验 !严 格 履 行 法 律 和 托 管 协 议 所 规 定 的 各 项 义 务 !为 广 大 基金份额持有人和资产 管 理 机 构 提 供 安 全 )高 效 )专 业 的 托 管 服 务 !取 得 了 优 异 业 绩 ( 截 至 !""# 年 & 月 末 !已 托 管 长 城 货 币 市 场 基 金 )国 联 安 德 盛 精 选 股 票 基 金 )万 家 货 币 市 场 基 金 )诺 安 中 短 债 基 金 )益 民 红 利 成 长 混 合 型 基 金 等 + 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 和 ," 只 其 它 受托资产产品!托管各类资产规模 ,'(7(. 亿元( 三)相关服务机构 ,一'基金份额发售机构 $ )直销机构益民基金管理有限公司北京直销中心 住所-重庆市江北区建新南路 $) 号 办公地址-北京市宣武区宣武门外大街 ) 号庄胜广场中央办公楼南翼 $'* 法定代表人-翁振杰 电话-%$%-)'$%!&.# 联系人-孟旭 公司网址-88879:;<=>7?@: ! )代销机构,, '华夏银行 住所-北京市东城区建国门内大街 !! 号 法定代表人-翟鸿祥 电话-%,%-.+!'.%'. 联系人-刘伟娜 客户服务中心电话-&++## 公司网址-8887ABC7?@:7?= ,! '北京银行 注册地址-北京市西城区复兴门内大街 $+) 号,5 座首层' 办公地址-北京市西城区复兴门内大街 $+) 号,5 座首层' 法定代表人-闫冰竹 联系人-杨永杰 联系电话-,%$% '))(!)()) 传真-,%$% '))(!)(&+ 客服热线-,%$% '&)$)& ,' '深圳发展银行股份有限公司 注册地址-广东省深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 办公地址-广东省深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 法定代表人-法兰克 纽曼 联系人-周 勤 联系电话-,%#++ '.!%..... 5 ..$$ 传真-,%#++ '.!%.%#$( 客服热线-&++%$ ,( '中国邮政储蓄银行 注册地址-北京市西城区宣武门西大街 $'$ 号 办公地址-北京市西城区宣武门西大街 $'$ 号 法定代表人-陶礼明 开放式基金咨询电话-$$$.+ 开放式基金业务传真-%$%-))($+$&( 联系人-陈春林 联系电话-%$%-))+&&.%+ 公司网址-8887?DEFC7?@: ,+ '国泰君安证券股份有限公司 注册地址-上海市浦东新区商城路 ),. 号 办公地址-上海市延平路 ,'+ 号 法定代表人-祝幼一 联系人-韩星宇
过去'月 $&7.)Q 过去)月 )$7.%Q 自基金成立起 $)&7!(Q 至今
$7#$Q !7%%Q $7&)Q
'#7(!Q #%7##Q $+(7)&Q
 $7##Q $7&(Q $7.%Q
-$#7+)Q -.7&#Q $(7++Q
注-过去三个月指-!%%# 年 # 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 过去六个月指-!%%# 年 ( 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 自合同生效至报告期末是指-!%%) 年 $$ 月 !$ 日至 !%%# 年 & 月 '% 日 阶段 业绩比较基准 净 值 增 长 净值增长率标 业绩比较基准 收 益 率 标 准 差 - 率 准差 收益率
- -%7%)Q %7%)Q %7$)Q
过去'月 $&7.)Q 过去)月 )$7.%Q 自基金成立起 $)&7!(Q 至报告期末
$7#$Q !7%%Q $7&)Q
'#7(!Q #%7##Q $+(7)&Q
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注-过去 ' 个月指-!%%# 年 # 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 过去 ) 个月指-!%%# 年 ( 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 自合同生效至报告期末是指-!%%) 年 $$ 月 !$ 日至 !%%# 年 & 月 '% 日 十三)基金的费用 ,一'基金的费用的种类 $ )基金管理人的管理费" ! )基金托管人的托管费" ' )销售服务费,依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取' ( )基金合同生效后的基金信息披露费用" + )基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费" ) )基金份额持有人大会费用" # )基金的证券交易费用" . )银行汇划费用" & )按照国家有关规定和基金合同约定!可以在基金财产中列支的其他费用( 本基金终止清算时所发生费用!按实际支出额从基金财产中扣除( ,二'基金费用计提方法)计提标准和支付方式 $ )基金管理人的管理费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 $7+Q 年 费 率 计 提 ( 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下-
0Z6R,7+Q[ 当年天数 0 为每日应付的基金管理费 6 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提!按月支付!由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指 令!基金托管人复核后于次月前 ' 个工作日内从基金财产中支付给基金管理人( 若遇法定 节假日)公休假等!支付日期顺延( ! )基金托管人的托管费 本基金的托管费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 %7!+Q 的 年 费 率 计 提 ( 托 管 费 的 计 算 方 法 如下0Z6R%7!+Q[ 当年天数 0 为每日应支付的基金托管费 6 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提!按月支付!由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令! 基金托管人 复 核 后 于 次 月 前 ' 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 ( 若 遇 法 定 节 假 日)公休日等!支付日期顺延( ' )本基金的销售服务费 销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规 定 !从基金财产中计提的 一 定 比 例 的 费 用 !用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 )基 金 的 营 销 费 用 以 及 基金份额持有人服务费等( 本基金销售服务费的收取! 将按照基金合同的约定! 由基金管理人选取适当 的 时 机 ,但应于中国证监 会 发 布 有 关 收 取 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 的 通 知 后 '! 至 少 提 前 ! 日在指定媒体上公告后正式执行( 本基金销售服务费的年费率不得超过中国证监会规定的相关费率标准上限! 具 体 费 率水平详见招募说明书或基金管理人在中国证监会指定媒体上的公告( 本基金正式收取销售服务费后!在通常情况下!本基金的销售服务费按前一日基金资 产净值的年费率计算!计算方法如下0Z6R\[ 当年天数 0 为每日应计提的销售服务费 6 为前一日基金资产净值 \ 为基金管理人根据中国证监 会 的 相 关 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ! 招 募 说 明 书 披 露 的 或基金管理人在中国证监会指定媒体上公告的本基金的销售服务费年费率( 销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起!每日计提!按月支付( 基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费或酌情降 低基金销售服务费的!无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 !但 应 最 迟 于 调 整 日 ! 日 前 在 中 国 证 监会指定媒体公告( 如上述计算方法与届时有效的法律法规不一致!以届时法律法规为准 ( )上 述 %一 )基 金 费 用 的 种 类 4中 第 (-& 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 应协议规定!按费用实际支出金额列入当期费用!从基金财产中支付( ,三'不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失!以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用( 基金合同生效前的相关 费 用 !包 括 但 不 限 于 验 资 费 用 )会 计 师 和 律 师 费 用 )信 息 披 露 费 用 等不列入基金费用( 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行( ,四'费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后!可根据基金发展情况调整基金管理费率)基金 托管费率( 调高基金管理 费 率 )基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 !须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 "调 低基金管理费率)基金托管费率等相关费率!无须召开基金份额持有人大会( 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 ! 日在中国证监会指定媒体上公告( ,五'基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体!其纳税义务按国家税收法律法规执行( ,六'与基金销售有关的费用 $ )本基金的申购费率如下单笔申购金额 申购费率
+% 万以下 +% 万含以上!%% 万以下 !%% 万含以上+%% 万以下 +%% 万含以上 通过我司网上直销认购
$7+%Q $7%%Q %7.%Q $%%% 元 N 笔 %7)Q 如有变动另行公告
! )本基金的赎回费率如下-
持有时间 一年内 二年内 二年以上 ' )基金申购份额的计算
赎回费率
%7+%Q %7!+Q %7%%Q
, ! ' G% G, G! G' G( G+ G) G# G. G&
* 农 林 牧 渔业 5 采掘业 G 制造业
本 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 和 净 申 购 金 额 !申 购 价 格 以 申 购 当 日 ,] 日 '的 基 金 份 额净值为基准进行计算( 其中净申购金额 Z 申购金额 [ ,$S 申购费率' 申购费用 Z 申购金额 - 净申购金额 申购份额 Z 净申购金额 [ 申购当日基金份额净值 ( )基金赎回金额的计算 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 !赎 回 价 格 以 赎 回 当 日 ,] 日 '的 基 金 份 额 净值为基准进行计算( 其中赎回总额 Z 赎回份额 R] 日基金份额净值 赎回费 Z 赎回总额 R 赎回费率 赎回金额 Z 赎回总额 - 赎回费 ] 日的基金份额净值在当天收市后计算!并在 ]S$ 日内公告( 遇特殊情况!经中国证监 会同意!可以适当延迟计算或公告( ) )申购份额)余额的处理方式-申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购 费后!以当日基金份额净值 为 基 准 计 算 !计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 ! 位 !小 数 点 后 ! 位 以 后 的部分四舍五入!由此产生的误差在基金财产中列支( # )赎回金额 的 处 理 方 式 -赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净值并扣除赎回费!计算结 果 保 留 到 小 数 点 后 ! 位 !小 数 点 后 ! 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 !由 此产生的误差在基金财产中列支( . )基金份额净值的计算公式为-基金份额净值 Z 基金资产净值总额 N 基金份额总数( 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 ( 位 !小 数 点 后 第 + 位 四 舍 五 入 !由 此 产 生 的 误 差 在 基 金财产中列支( & )本 基 金 的 申 购 费 由 基 金 申 购 人 承 担 !不 列 入 基 金 财 产 !主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广)销售)注册登记等各项费用( 赎回费由基金赎回人承担( $% ) 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承 担 ! 赎 回 费 总 额 的 !+Q 归 基 金 财 产!#+Q 用于支付注册登记费和其他必要的手续费( $$ )基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,包括但不限于在 基金合同约定的范围 内 提 高 或 者 降 低 招 募 说 明 书 列 明 的 申 购 )赎 回 费 率 '!基 金 管 理 人 最 迟应于新的费率或收费方式实施前 ' 日依法在中国证监会指定媒体上公告( 十四)对招募说明书更新部分的说明 本基金于 !%%) 年 $$ 月 !$ 日成立!至 !%%# 年 $$ 月 !$ 日运作满十二个月( 现依据*中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 +)*证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 +)*证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法+)*证券投资基金信息 披 露 管 理 办 法 +及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 !结 合 基 金 管 理 人 对 本基金实施的投资经营 活 动 !*益 民 红 利 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 +进 行 内 容 补充和更新!主要更新的内容如下$ )%三)基金管理人 4部 分 !对 管 理 人 董 事 )基 金 经 理 及 投 资 委 员 会 成 员 的 变 动 情 况 进 行了更新" ! )%四 )基 金 托 管 人 4部 分 !对 托 管 人 托 管 部 门 的 情 况 及 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 进 行 了更新" ' )%五)相关服务机构4中对代销机构名录进行了更新" ( )%十)基金的投资4中更新了对基金投资组合的报告" + )%十一)基金的业绩4中更新了对基金业绩表现的报告( ) )%十三 )基金资产估值4 根据证监会基金部*关于基金实施 ^ 企业会计准则 _ 后修 改原有基金合同相关条款的通知+,基金部通知0!""# 1!) 号'的要求!对估值方法和会计 政策等内容进行了修改( )*+,-./012 3445678

[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第B08版:信息披露

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报告类型:其它研究 发布日期:2008/1/4
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 !"#$ 联系电话-,%!, ')!+.%.,. 传真-,%!, ')!+.'('& 客服热线-(%%-....-))) ,) '中国银河证券有限责任公司 注册地址-北京市西城区金融大街 '+ 号国际企业大厦 G 座 办公地址-北京市西城区金融大街 '+ 号国际企业大厦 G 座 法定代表人-朱利 联系人-李洋 联系电话-,%,% '))+).),' )))+).+.# 传真-,%,% '))+).+') 客服热线-,%,% ').%,))++ ,# '联合证券有限责任公司 注册地址-深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 ,% )!( )!+ 层 办公地址-深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 ,% )!( )!+ 层 法定代表人-马国强 联系人-盛宗凌 联系电话-,%#++ '.!(&'+), 传真-,%#++ '.!(&!%)! 客服热线-(%%....+++ ,. '中信证券股份有限公司 注册地址-深圳市湖贝路 ,%'% 号海龙王大厦 办公地址-北京朝阳区新源南路 ) 号京城大厦 法定代表人-王东明 联系人-陈忠 联系电话-,%,% '.(+..!)) 传真-,%,% '.(.)++)% ,& '西南证券有限责任公司 注册地址-重庆市谕中区临江支路 ! 号合景国际大厦 !!-!+ 层 办公地址-重庆市谕中区临江支路 ! 号合景国际大厦 !!-!+ 层 法定代表人-蒋辉 联系人-杨卓颖 联系电话-,%!' ')'#.)'&# 传真-,%!' ')'#.)',! ,,% '山西证券有限责任公司 注册地址-山西省太原市府西街 )& 号山西国贸中心 办公地址-山西省太原市府西街 )& 号山西国贸中心 法定代表人-吴晋安 联系人-邹连星)刘文康 联系电话-,%'+, '.).)#)) ).).)#%. 传真-,%'+, '.).)#%& ,,, '东海证券有限责任公司 注册地址-常州延陵西路 +& 号常信大厦 ,. ),& 楼 办公地址-常州延陵西路 +& 号常信大厦 ,. ),& 楼 法定代表人-顾森贤 联系人-龙涛 联系电话-,%!, '+%+...#) 传真-,%!, '+%+.)))%-...% 客服热线-北京,%,% '.)+!+%%+ !上海,%!, ')!,&)#+! ,,! '中信建投证券有限责任公司 注册地址-北京市朝阳区安立路 )) 号 ( 号楼 办公地址-北京市朝阳门内大街 ,.. 号 法定代表人-黎晓宏 开放式基金咨询电话-(%%....,%. 公司总机-,%,% ')+,.'... 公司网站-中信建投证券网 8887?E?,%.7?@: ,,' '南京证券有限责任公司 注册地址-江苏省南京市大钟亭 . 号 办公地址-江苏省南京市大钟亭 . 号 法人代表-张华东 客服电话-%!+-.'')#.. ,,( '中信金通证券有限责任公司 注册地址-杭州市中河南路 ,, 号万凯庭院商务楼 * 座 办公地址-杭州市中河南路 ,, 号万凯庭院商务楼 * 座 法定代表人-刘军 开放式基金咨询电话-%+#,-&)+&. 开放式基金业务传真-%+#,-.+#.'##, 联系人-龚晓军 联系电话-%+#,-.+#.'#+% 网址-8887CHIE<=7?@:77?= ,,+ '国信证券有限责任公司 注册地址-深圳市红岭中路 ,%,! 号国信证券大厦 法定代表人-何如 联系电话- %#++-.!,'%.'' 办公地址-深圳市红岭中路 ,%,! 号国信证券大厦 !, 楼 联系人-林建闽 联系电话-%#++-.!,'%.'' 传 真-%#++-.!,'''%! 客服电话-.%%-.,%-..). 公司网址-8887I<@EJ=7?@:7?= ,,) '海通证券股份有限公司 注册地址- 上海市淮海中路 &. 号 法定代表人-王开国 电话-%!,-!'!,&%%% 联系人-金芸)李笑鸣 客服电话-(%%-....-%%, )%!,-&)!+%' 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址-8887AKEJ?7?@: ,,# '中信万通证券有限责任公司 注册地址-青岛市崂山区香港东路 ',) 号 办公地址-青岛市东海西路 !. 号 法定代表人-史洁民 联系电话-%+'!-.+%!!%!) 传真-%+'! 5 .+%!!%!) 联系人-丁韶燕 客服电话-%+'!-&)+## 公司网址-8887LB8K7?@:7?= ,,. '宏源证券股份有限公司 注册地址-新疆乌市建设路 ! 号 办公地址-新疆乌市建设路 ! 号 法定代表人-汤世生 联系电话-%,%-)!!)##&& 转 )(,) 传 真-%,%-)!!&((#% 联系人-张智红 客服电话- %,%-)!!)##&&-)#.& 公司网址- 8887JA@=I9<M=7?@: ,二'注册登记机构 益民基金管理有限公司,同上' ,三'出具法律意见书的律师事务所 上海源泰律师事务所 住所-上海市浦东南路 !+) 号华夏银行大厦 ,(%+ 室 办公地址-上海市浦东南路 !+) 号华夏银行大厦 ,(%+ 室 负责人-廖海 联系电话-,%!, '+,,+%!&. 联系人-廖海 传真-,%!, '+,,+%'&. 经办律师-廖海)吕红 ,四'审计基金财产的会计师事务所 信永中和会计师事务所有限责任公司 住所-北京西长安街 .. 号首都时代广场 .,. 室 办公地址-北京西长安街 .. 号首都时代广场 .,. 室 法定代表人-腾英超 电话-%,%-.'&,++&& 经办注册会计师- 梁晓燕)边雨辰 四)基金的名称 益民红利成长混合型证券投资基金 五)基金的类型 契约型开放式 六)基金的投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司! 并且通 过 适 度的动态资产配置 和 全 程 风 险 控 制 !为 基 金 份 额 持 有 人 实 现 中 等 风 险 水 平 下 的 资 本 利 得 收益和现金分红收益的最大化( 七)基金的投资方向 本基金投资范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 !包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 )债 券 )权 证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 若法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种 !基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 !可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 !并 依 据 有关法律法规进行投资管理( 本基金股票资产的配置比例为 (%/-.+/ !债 券 )央 行 票 据 )权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会允许基金投资的其他资产的配置比例为 ,+/-)%/ !其 中 -本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 !其 市值不超过基金资产净值的 '/ !现金或者到期日在一年以内的政府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净值的 +/ ( 本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的 .%/ ( 八)基金的投资投资策略 ,一'投资策略 , )资产配置策略 ,, '大类资产配置 宏观经济)政策环境)资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的主要因素( 基 金管理人将深入分 析 各 个 因 素 的 运 行 趋 势 及 对 证 券 市 场 的 作 用 机 制 !综 合 判 断 股 市 和 债 市中长期运行趋势!据此进行资产配置( ,! '风格轮动策略 基金管理人根据市场趋势强弱的判断来积极主动地配置红利和成长两种类型的股 票 ( 红利股与成长股在股票资产内的基 准 配 置 比 例 为 (%/ -)%/ !在 市 场 的 不 同 时 期 配 置 比 例 可 上 下 浮 动 十 个 百 分 点 ( 在 市 场 处 于 强 势 时 !采 取 积 极 成 长 策 略 "在 市 场 处 于 弱 势 时!采取稳健红利策略( 在市场处于震荡状态时!采取红利成长平衡策略( ! )股票投资策略 基金管理人采用系统化)专业化的选股流程和方法!利用益民红利股优选系统和益民 成长股优选系统!精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资( ,, '红利股选股策略 * 红利股的初选 在全部股票中!剔除流动性严重不足的股票后!满足下列条件之一者可进入红利股初 选库 最近三年内至少有两次现金分红! 并且其平均税后现金股息收益率高于同期 税 后 一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库"  最近三年内至少有两次现金分红!其现金股息收益增长率连续 ' 年保持非负的个股 进入红利股初选库"  在上市时间不足三年的个股中!净资产收益率和每股收益均高于行业平均水平!市 盈 率 和 市 净 率 均 低 于 市 场 平 均 水 平 !且 具 有 充 裕 的 股 权 自 由 现 金 流 !预 期 税 后 股 息 收 益 率高于同期税后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库( 5 剔除恶性分红 一般说!恶性 分 红 有 两 种 -一 是 分 红 超 过 利 润 "二 是 大 股 东 将 配 股 增 发 所 得 现 金 作 为 红利分配( 基金管 理 人 考 察 红 利 股 初 选 库 中 个 股 最 近 一 次 分 红 行 为 !如 果 确 属 恶 性 分 红 行为!则必危害上 市 公 司 接 下 来 的 盈 利 增 长 以 及 未 来 的 分 红 行 为 ( 将 已 发 生 恶 性 分 红 的 个股从初选库中剔除!从而形成红利股备选股票库( G 五维基础指标分解 针对红利股备 选 库 !本 基 金 管 理 人 投 研 团 队 综 合 各 类 内 外 部 信 息 !去 伪 存 精 !进 行 基 础的财务分析和预测!提供预测的净利润数据和股权自由现金流数据!并不断修正( 在历 史数据和预测数 据 的 基 础 上 ! 定 期 计 算 备 选 股 票 库 中 股 票 的 历 史 和 预 期 的 五 维 指 标 -派 息比率)股权收益率)股息 N 股权自由现金流)市盈率)市净率( 这种指标分解旨在从股息的 复杂性中寻找有利 于 获 得 超 额 收 益 的 机 会 ( 一 是 公 司 分 红 能 力 !包 括 盈 利 能 力 和 现 金 流 状况"二是公司分红意愿!主 要 是 股 息 支 付 率 "三 是 公 司 估 值 水 平 !股 价 作 为 分 母 !直 接 影 响股息收入率水平( 本基金管理人投研团队根据五维指标的分解结果和相应的市场环 境!设立进入红利股核心股票池的最低限制性条件( 2 精选核心红利股股票库 基于上述针对个股的专业研究和测算!结合实地调研!基金管理人投研团队从备选库 中 精 选 出 具 有 稳 定 的 股 权 收 益 率 增 长 预 期 )充 裕 的 股 权 自 由 现 金 流 )较 为 透 明 稳 定 的 股 利支付意愿)且目前被市场低估的个股形成红利股核心股票池( ,! '成长股选股策略 成长股侧重选取由 垄 断 资 源 优 势 )规 模 经 济 )品 牌 )供 应 链 管 理 能 力 )核 心 技 术 )产 业 整合这六大因素 驱 动 的 持 续 高 成 长 股 票 ! 预 期 未 来 两 到 三 年 内 的 净 利 润 增 长 率 在 ! 倍 的 O2P 增长率以上( 成长股选股策略的流程框架如图 , 所示!采用行业成长评估和企业成长动因分析互动 的 逻 辑 体 系 来 选 取 成 长 股 备 选 库 !并 在 此 基 础 上 通 过 量 化 的 预 测 和 估 值 分 析 !选 取 成 长 股核心股票池!并为核心股票池内的股票投资设置安全边际(
CHI NA S CURI E OURNAL E TI SJ
益民红利成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金于  年  月  日合同生效 基金管理人益民基金管理有限公司 基金托管人华夏银行股份有限公司 %&'( 投资有风险!投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书"基金的过往业绩并不 预示其未来表现# 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金 融机构!基金管理人不保证基金一定盈利!也不保证最低收益# 本更新招募说明 书 摘 要 $以 下 简 称 %摘 要 &'根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 !并 经中国证监会核准( 基金合同是约定基金当事人之间权利)义务的法律文件# 基金投资人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 !即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 !其 持 有 基 金份额的行为本身即表明其 对 基 金 合 同 的 承 认 与 接 受 !并 按 照 *基 金 法 +)*运 作 办 法 +)基 金合同及其他有关 规 定 享 有 权 利 )承 担 义 务 ( 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和义务!应详细查阅基金合同( 本招募说明书 ,更 新 '所 载 内 容 ,除 非 文 中 另 有 所 指 '截 止 日 为 !""# 年 $$ 月 !$ 日 !有 关 财务数据和净值表现截止日为 !%"# 年 & 月 '% 日,财务数据未经审计'( 华夏银行股份有限公司于 !%%# 年 $! 月 $( 日复核了本次招募说明书更新( 一)基金管理人 ,一'基金管理人概况 基金管理人-益民基金管理有限公司 住所-重庆市渝中区上清寺路 $$% 号 办公地址-北京市宣武区宣武门外大街 ) 号庄胜广场中央办公楼南翼 $'* 法定代表人-翁振杰 成立日期-!""+ 年 ,! 月 ,! 日 批准设立机关-中国证监会 批准设立文号-证监基金字.!""+ /,&! 号 注册资本-, 亿元人民币 电话-","-)'$%+++) 传真-%$%-)'$%%+.. 联系人-黄欣 股权结构-
+ )报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值元 占净值比例 $ %)央行票据.% (.)'%%%%7%% $7'+Q ! %#农发%! !&&(&%%%7%% %7.'Q ) )报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 序号 资产支持证券名称 市值  元  占净值比例 宁 建 %' $ &&$+#!'7#) %7!.Q # )投资组合报告附注 ,$ ' 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 本 报告编制日前一年内受到公开谴责)处罚的情况( ,! '报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票( ,' '报告期末本基金的其他资产项目构成如下序号
$ ! ' ( +
其他资产项目 交易保证金 应收证券交易清算款 应收利息 应收申购款 其它应收款 合 计
金额元
!+%%%%7%% !$%..#.$7(+ $&#!#&)7(# '(.(&$'7#! !)#&)(&$7)(
股东名称 重庆国际信托投资有限公司 重庆路桥股份有限公司 中国新纪元有限公司 华夏建通科技开发股份有限公司 ,二'主要人员情况
持股比例
'"/ !+/ !+/ !%/
' )固定收益类投资策略 为有效控制股票投资风险!在投资上保持必要的灵活性和运作空间!优化组合流动性 管 理 !显 著 提 高 投 资 组 合 收 益 !本 基 金 进 行 适 度 资 产 配 置 !进 行 债 券 )货 币 市 场 工 具 等 品 种的投资!并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理( 在类属配置层次!结合对宏观经济)市场利率)供求变化等因素的综合分析!根据交易 所市场与银行间市 场 类 属 资 产 的 风 险 收 益 特 征 !定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 优 化 配 置 和调整!确定类属资产的最优权重" 在券种选择上 !本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 !结 合 经 济 变 化 趋 势 )货 币 政 策 及不同债券品种的收益 率 水 平 )流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素 !重 点 选 择 那 些 流 动 性 较 好 )风 险水平合理)到期收益率与信用质量相对较高的债券品种( 具体策略有,, ' 收益率预期策略 债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化( 因此对债券收益率变动趋势的预期 成为投资最重要的 决 策 依 据 ( 本 基 金 投 资 于 预 期 收 益 率 下 降 的 期 限 品 种 !并 回 避 预 期 收 益率上升的期限品 种 ( 对 相 邻 期 限 收 益 率 差 距 较 大 的 品 种 !在 预 期 收 益 率 无 太 大 变 化 的 情况下!还可进行骑乘投资( ,! ' 收益率曲线策略 收益率曲线又称为期限结构! 是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲 线 来 表述( 在目前的中国债券市场上!由于存券数量的不足和期限品种的缺乏!造成了收益率 曲线在一定程度上的扭曲( 本基金利用现代的金融工程技术!拟合一条收益曲线( 通过寻 找收益率曲线上扭曲的部分!投资于价值被低估的部分!等待其回归理性( ,' '久期管理策略 债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度( 久期分为单券种的久期管理和组合 久期管理( 对于单券种 而 言 !在 同 等 收 益 率 水 平 之 下 !选 择 久 期 较 短 的 品 种 以 减 少 风 险 ( 对于投资组合而言!通 过 对 未 来 收 益 率 变 化 的 预 期 !相 应 的 调 整 组 合 的 券 种 结 构 !并 通 过 情 景 预 测 和 压 力 测 试 !在 预 期 收 益 率 上 升 时 适 当 缩 短 久 期 !而 在 收 益 下 降 时 适 当 加 长 久 期( ,( '类别配置策略 类别配置策略主要包括资产类别选择) 投资组合中各类资产的适当混合以及对 这 些 混合资产进行的适 时 管 理 ( 我 们 主 要 采 用 自 上 而 下 的 方 法 !通 过 情 景 分 析 和 历 史 预 测 相 结 合 !对 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 !债 券 )现 金 类 资 产 !国 债 )企 业 债 )金 融 债 和 可 转 债 之 间进行类别配置!确定最能满足投资者风险5回报率要求的资产组合( ( )权证投资策略 权证为本基金 辅 助 性 投 资 工 具 !投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 )控 制 下 跌 风 险 )实 现保值和锁定收益( 本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的权证( 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证! 并可以根据证券交易所的 有 关 规定卖出该部分权证或行权( 本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证( 随着我国 权 证 市 场 的 发 展 !在 以 后 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 !本 基 金 也 将 投 资 除 股 权 分 置 改 革 中 发 行的权证之外的其他类型的权证!以实现投资目标( ,二'投资决策 ,7 资产配置决策 本基金的基 金 经 理 向 基 金 管 理 人 的 投 资 决 策 委 员 会 提 交 *投 资 策 略 报 告 +"投 资 决 策 委员会审议*投资策 略 报 告 +!向 基 金 经 理 提 出 大 类 资 产 配 置 和 其 他 重 大 投 资 事 宜 的 指 导 性 意 见 "基 金 经 理 按 照 该 指 导 性 意 见 !确 定 基 金 大 类 资 产 的 配 置 比 例 和 其 他 重 大 投 资 方 向( !7 类别资产投资决策 基金经理在确定的资产配置比例范围内!根据前述各类资产的投资策略!分别进行股 票)债券)货币市场工具)权证等资产类别的投资决策( , '股票投资决策 *7 基 金 经 理 根 据 行 业 研 究 员 的 上 市 公 司 研 究 报 告 !并 结 合 自 身 的 分 析 判 断 !精 选 具 有持续高成长能力和持续高分红能力的股票作为本基金的备选投资对象" 57 基金经理根据宏观研究员及策略研究员提供的研究报 告 ! 并 结 合 自 身 的 分 析 判 断!在上述精选股票的基础上进行红利股与成长股的优化配置!构造本基金投资组合" G7 基金经理根据上市公司及行业基本面的变化以及对组合风险的 评 估 !持 续 地 对 组 合进行优化调整( ! '基金经理根据 宏 观 研 究 员 )债 券 研 究 员 )金 融 工 程 研 究 员 提 供 的 研 究 报 告 !结 合 自 身的分析判断!选择具体的债券,含可转债')货币市场工具)权证品种构造投资组合( ,三'投资组合限制 根据目前法律法规的规定!以及本基金的投资策略!本基金的投资组合将遵循以下限 制, )本基金持有一家上市公司的股票!其市值不得超过基金资产净值的 ,%Q " ! )基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券!不超过该证券的 ,"/ " ' )本基金投资股权分置改革中发行的权证!在任何交易日买入的总金额!不超过上一 交易日基金资产净值的 "7+/ " ( )基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 '/ " + )基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 ,"/ " ) )基金财产参与股票发行申购!本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产!所申 报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量" #) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 ("/ " . )不得违反基金合同中有关投资范围)投资策略)投资比例的规定" & )法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制( 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的! 以变更后的规 定 为 准( 法律法规或监管部门取消上述限制的!本基金不受上述限制( 基金管理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ) 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同的约定( 由于证券市场波动)上市公司合并或基金规模变动)股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外 的 原 因 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 第 八 条 第 , )! )( )+ )# ). )& 项 约 定 的 投 资 比 例 限 制 的 !基 金 管 理 人 应 在 ," 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 的 !从 其 规 定( 九)业绩比较基准 新华富时 *)"" 指数收益率 R)+QS 新华雷曼中国全债指数收益率 R'+Q 十)风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金( 风险和收益水平高于货币市场基金和债券 型基金!低于股票型基金!属于风险和收益中等的证券投资基金品种( 十一)投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载! 误导性陈述 或 重 大遗漏!并对其内容的真实性)准确性和完整性承担个别及连带责任( 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定! 于 !%%# 年 ,! 月 ,( 日 复 核 了 本报告中的财务指标)净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 !保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 ) 误导性陈述或者重大遗漏( 本投资组合报告所载数据截至 !%%# 年 & 月 '% 日!本报告中所列财务数据未经审计( , )报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 资产项目 金额  元  Q  股 票 , '%(,,+'')+7'# .!7#.Q 债 券 ! #.+#&%%%7%% !7,(Q 权 证 ' 资产支持证券 ( &&,+#!'7#) %7!#Q 银行存款及清算备付金 + +,#!+)(.)7#! ,(7%.Q 其他资产 ) !)#&)(&,7)( %7#'Q 合 计 ')#'#%,%)#7(& ,%%7%%Q ! )报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 例 Q  ,%+'.+.#!7., !7&!Q ,)!),%&#&7!' (7+,Q ,#'(+#%'.%7.. (.7,%Q 食品  饮料 ,)(!%(+#+7,+ (7++Q 纺织  服装  皮毛 木材  家具 造纸  印刷 石油  化学  塑胶  塑料 )%#+.).#,7+! ,)7.+Q 电子 +&+%#%%,7.. ,7)+Q 金属  非金属 !,!).!),&7#% +7&%Q 机械  设备  仪表 +%!%%'()!7!& ,'7&!Q 医药  生物制品 ,()%()!)+7)& (7%+Q 其他制造业 (!+'&+.(7)+ ,7,.Q ( 2 电力 煤气及水的生产和供应业 + 6 建筑业 +)&#.'..)7+% ,+7.%Q ) T 交通运输 仓储业 +,.%+)%(7+% ,7((Q # O 信息技术业 ,+#++,)7.% %7%(Q . 0 批发和零售贸易 ,,)..#!(&7(% '7!(Q & U 金融 保险业 ,%%(%.&'#7)% !7#.Q ,% V 房地产业 #'$)&%%7%% %7!%Q $$ W 社会服务业 ($&!&$(!7)% $7$)Q $! X 传播与文化产业 $' Y 综合类 $(..#..&+7%+ (7$'Q 合 计 '%($$+'')+7'# .(7'(Q ' )报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 市值占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 股票数量  股  期末市值  元  比例 Q  深 天 健 $ %%%%&% $!!.$.&. '$#)%&..!7!. .7.$Q 中国玻纤 ! )%%$#) $$(!')%# '$'$!$%)#7.# .7).Q 华峰氨纶 ' %%!%)( +!%''). !)'!&%(!%7.% #7'%Q 阳之光 ( )%%)#' (.)'#(+ $)+'$.)&!7++ (7+.Q 嘉宝集团 + )%%)!! $%$&%!%+ $(..#..&+7%+ (7$'Q 中国石化 ) )%%%!. #))('.) $(+$)'(#%7.( (7%'Q 隧道股份 # )%%.!% &%$&.)( $'($!+'##7). '7#!Q 天地科技 . )%%+.! !(%%%%% $'!('!%%%7%% '7)#Q 五 粮 液 & %%%.+. '%++(). $!&#%()$)7)% '7)%Q 鹏博士 $% )%%.%( ('&)%!( $!+%!!&!!7+) '7(#Q ( )报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值元 占净值比例 国 债 $ 金 融 债 !&&(&%%%7%% %7.'Q ! 央行票据 ' (.)'%%%%7%% $7'+Q 企 业 债 ( 可 转 债 + 合 计 #.+#&%%%7%% !7$.Q 证券板块名称 市值  元  市值占基金资产净值比
,( '报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至本报告期末!本基金未持有处于转股期的可转换债券( ,+ '报告期内获得的权证 无 十二)基金业绩 基金管理人依 照 恪 尽 职 守 )诚 实 信 用 )勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 !投 资 者 购买本基金并不等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 !本 基 金 管 理 人 不 保 证基金一定盈利!也 不 保 证 最 低 收 益 ( 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ( 投 资 有 风 险!投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书( 本基金业绩报告未经审计( 益民红利成长混合型证券投资基金本期份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较表 阶段 业绩比较基准 净 值 增 长 净值增长率标 业绩比较基准 收 益 率 标 准 差 - 率 准差 收益率
- -%7%)Q %7%)Q %7$)Q
$ )董事会成员 ,$ '翁振杰-董事长!男!$&)! 年生!工学硕士!曾任解放军通讯工程学院教官( 历任重 庆 益 民 信 息 系 统 工 程 公 司 副 总 经 理 )陕 西 国 力 实 业 有 限 公 司 总 经 理 )中 关 村 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职 !从 事 企 业 经 营 管 理 和 投 资 管 理 工 作 近 !% 年 !现 任 重 庆 国 际 信 托投资有限公司首席执行官( ,! '华 家 蓉 -董 事 !女 !$&#' 年 生 !大 学 本 科 !曾 任 上 海 轮 胎 橡 胶 集 团 股 份 有 限 公 司 正 泰 橡 胶 厂 长 秘 书 )上 海 轮 胎 橡 胶 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 主 管 )上 海 轮 胎 橡 胶 集 团 股 份 有 限公司董事会证券事务代表)现任华夏建通科技开发股份有限公司副总经理( ,' '江津-董事!女 !$&)! 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 北 京 市 审 计 局 宣 武 分 局 审 计 员 )深 圳 市城建开发集团总会计师!现任重庆路桥股份有限公司董事长( ,( '江彪-董事!男 !$&)( 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 中 国 新 纪 元 有 限 公 司 董 事 长 )中 国 新 纪元物资流通中心总经理!现任北京中关村科学城建设股份有限公司董事)总裁( ,+ '王 良 平 -董 事 !男 !$&)' 年 生 !大 学 本 科 !曾 任 中 国 人 民 解 放 军 总 后 勤 部 财 务 部 助 理员) 宏大会计师事务所注册会计师) 注册资产评估师)+#$'. 部队后勤部财务科会 计 师 等!曾任重庆国际信托投资有限公司计划财务部总经理!现任重庆国际信托投资有限公司 财务总监( ,) '陈重-独立董 事 !男 !$&+) 年 生 !金 融 学 博 士 !曾 任 中 国 企 业 家 协 会 研 究 部 副 主 任 ) 主任)中国企业家联合 会 副 理 事 长 )重 庆 市 人 民 政 府 副 秘 书 长 等 职 !现 任 中 国 企 业 家 联 合 会常务副理事长( ,# '吕益民-独立 董 事 !男 !$&)! 年 生 !经 济 学 博 士 !曾 任 山 西 师 范 大 学 教 师 )北 京 联 想 集 团 资 产 管 理 部 经 理 )北 京 京 华 信 托 投 资 有 限 公 司 子 公 司 副 总 裁 )国 家 开 发 投 资 公 司 国 融 公 司 总 经 理 )国 家 开 发 投 资 公 司 战 略 发 展 部 副 主 任 !现 任 国 家 开 发 投 资 公 司 金 融 投 资 部副总经理( ,. '洪 荣 光 -独 立 董 事 !男 !$&(# 年 生 !企 业 管 理 学 硕 士 !曾 任 012 汗 茂 风 险 投 资 公 司 ,台 湾 '董 事 )坦 普 登 开 发 中 国 家 投 资 信 托 基 金 ,卢 森 堡 '董 事 )台 湾 指 数 基 金 公 司 ,英 国 ' 董事!现任亚洲环球证券公司,香 港 '董 事 长 )亚 洲 环 球 证 券 公 司 ,台 湾 '董 事 长 )富 兰 克 林 坦普登信托基金公司,卢森堡'董事)信安银行,菲律宾'董事( ,& '巨 家 仁 -独 立 董 事 !男 !$&(! 年 生 !工 学 学 士 !曾 任 兵 器 工 业 部 工 程 师 )副 处 长 )全 国人大财经委员会经济法室主任)办公室副主任)主任等职!现已退休( ! )监事会成员 ,$ '廖 克 难 -监 事 长 !男 !$&)! 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 中 国 银 行 重 庆 分 行 外 汇 信 贷 处 副科长)科长)副处长)中 国 银 行 重 庆 分 行 江 北 支 行 副 行 长 )行 长 )重 庆 路 桥 股 份 有 限 公 司 副总经理( ,! '庄燕-监事!女 !$&)! 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 中 国 电 子 信 息 产 业 集 团 财 贸 部 经 理 ) 中国新纪元有限公司副 总 裁 )财 务 部 经 理 )大 恒 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 !现 任 北 京 中 关村科学城建设股份有限公司财务总监( ,' '吴晓明!监事!男!$&)) 年 ) 月出生!硕士研究生( 曾任总参六十一研究所数据通信 研 究 室 科 研 人 员 ) 345*36 软 件 ,中 国 '公 司 工 程 师 !现 任 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障部总经理 ' )经营管理层人员情况 ,, '刘 义 鹏 -总 经 理 !男 !,&)' 年 生 !经 济 学 硕 士 !曾 任 全 国 人 大 常 务 委 员 会 办 公 厅 处 级 秘 书 )中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 办 公 厅 调 研 员 )中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 处长等职( 曾任全国人大财经委证券投资基金法起草小组成员( 从事金融)法律)证券)基 金监管等金融相关领域工作 ,. 年( !""+ 年 ,! 月始任益民基金管理有限公司总经理( ,! '宋瑞来-副 总 经 理 兼 投 资 总 监 !男 !,&++ 年 生 !中 国 人 民 大 学 和 印 度 孟 买 人 口 国 际 研究院双硕士!曾就职于中国社会科学院从事研究工作( ,&&! 年开始涉足证券投资管理! 曾任联合证券有限 责 任 公 司 北 京 营 业 部 副 总 经 理 )健 桥 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 部 总 经理( 具有 ,' 年证券投资管理工作经验( !""+ 年 ,! 月始任益民基金管理有限公司投资总 监!!""# 年 ' 月始任益民基金管理有限公司副总经理( ( )督察长 刘伟-督察长!男!,&)# 年生!经济学硕士!曾任山西省计划与发展委员会助理研究员) 光大国际投资咨询公司 部 门 经 理 )总 经 理 助 理 )光 大 期 货 经 纪 有 限 公 司 副 总 经 理 )中 信 证 券股份有限公司研究部研究员) 重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经理( !""+ 年 ,! 月始任益民基金管理有限公司督察长( + )基金经理 熊伟-,&#' 年生 !经 济 学 硕 士 ! . 年 金 融 )证 券 从 业 经 历 ( ,&&& 年 加 入 招 商 证 券 !任 研 发中心行业研究员!!""+ 年 ' 月加入天相投资顾问有限公司!任研究部高级研究员!!""+ 年 & 月加入新世纪 基 金 管 理 有 限 公 司 !任 投 资 管 理 部 高 级 研 究 员 !!"") 年 ," 月 加 入 益 民 基 金 管理有限公司! 任研究部高级研究员( !""# 年 ," 月 !" 日起担任益民红利成长基金基金 经 理( 益民红利成长基金历任基金经理如下- 赖晶铭先生自 !"") 年 ,, 月 !, 日至 !""# 年 ,, 月 ,# 日任基金经理( ) )投资决策委员会成员 本基金采取集 体 投 资 决 策 制 度 !投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 -公 司 总 经 理 刘 义 鹏 先 生 ) 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 宋 瑞 来 先 生 )研 究 发 展 部 总 经 理 张 涛 先 生 )首 席 分 析 师 高 广 新 女士( # )上述人员之间不存在近亲属关系( 二)基金托管人 ,一'基金托管人基本情况 名称-华夏银行股份有限公司,以下简称-华夏银行' 住所-北京市东城区建国门内大街 !! 号 办公地址-北京市东城区建国门内大街 !! 号 法定代表人-翟鸿祥 成立时间-,&&! 年 ," 月 ,( 日 批准设立机关及批准设立文号-中国人民银行0银复,,&&! ''&, 号1 基金托管资格批文及文号-中国证监会证监基金字0!""+ 1!+ 号 组织形式-股份有限公司 注册资本-(! 亿元人民币 存续期间-持续经营 电话-","-.+!'.(,. 传真-","-.+!'.)." 联系人-郑鹏 客户服务中心电话-&++## ,二'基金托管业务主要人员情况 华夏银行基金托管部成立于 !""( 年 # 月!内设市场综合室)交易管理室和稽察室 ' 个职 能处室!并在上海)深圳分行设立 ! 个托管分部( 基金托管部共有员工 ,# 人!全部具有基金 从业资格!高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称( ,三'基金托管业务情况 华夏 银 行 于 !""+ 年 ! 月 !' 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会核准!获得证券投资基金 托 管 资 格 !是 2证 券 投 资 基 金 法 3和 2证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 管 理办法+实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行( 自成立以来!华夏银行基金托 管 部 本 着 %诚 实 信 用 )勤 勉 尽 责 4的 行 业 精 神 !始 终 遵 循 %安 全 保 管 基 金 资 产 !提 供 优 质 托 管服务4的原则!坚持以客 户 为 中 心 的 服 务 理 念 !依 托 严 格 的 内 控 管 理 )先 进 的 技 术 系 统 ) 优秀的业务团队)丰富 的 业 务 经 验 !严 格 履 行 法 律 和 托 管 协 议 所 规 定 的 各 项 义 务 !为 广 大 基金份额持有人和资产 管 理 机 构 提 供 安 全 )高 效 )专 业 的 托 管 服 务 !取 得 了 优 异 业 绩 ( 截 至 !""# 年 & 月 末 !已 托 管 长 城 货 币 市 场 基 金 )国 联 安 德 盛 精 选 股 票 基 金 )万 家 货 币 市 场 基 金 )诺 安 中 短 债 基 金 )益 民 红 利 成 长 混 合 型 基 金 等 + 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 和 ," 只 其 它 受托资产产品!托管各类资产规模 ,'(7(. 亿元( 三)相关服务机构 ,一'基金份额发售机构 $ )直销机构益民基金管理有限公司北京直销中心 住所-重庆市江北区建新南路 $) 号 办公地址-北京市宣武区宣武门外大街 ) 号庄胜广场中央办公楼南翼 $'* 法定代表人-翁振杰 电话-%$%-)'$%!&.# 联系人-孟旭 公司网址-88879:;<=>7?@: ! )代销机构,, '华夏银行 住所-北京市东城区建国门内大街 !! 号 法定代表人-翟鸿祥 电话-%,%-.+!'.%'. 联系人-刘伟娜 客户服务中心电话-&++## 公司网址-8887ABC7?@:7?= ,! '北京银行 注册地址-北京市西城区复兴门内大街 $+) 号,5 座首层' 办公地址-北京市西城区复兴门内大街 $+) 号,5 座首层' 法定代表人-闫冰竹 联系人-杨永杰 联系电话-,%$% '))(!)()) 传真-,%$% '))(!)(&+ 客服热线-,%$% '&)$)& ,' '深圳发展银行股份有限公司 注册地址-广东省深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 办公地址-广东省深圳市深南东路 +%(# 号深圳发展银行大厦 法定代表人-法兰克 纽曼 联系人-周 勤 联系电话-,%#++ '.!%..... 5 ..$$ 传真-,%#++ '.!%.%#$( 客服热线-&++%$ ,( '中国邮政储蓄银行 注册地址-北京市西城区宣武门西大街 $'$ 号 办公地址-北京市西城区宣武门西大街 $'$ 号 法定代表人-陶礼明 开放式基金咨询电话-$$$.+ 开放式基金业务传真-%$%-))($+$&( 联系人-陈春林 联系电话-%$%-))+&&.%+ 公司网址-8887?DEFC7?@: ,+ '国泰君安证券股份有限公司 注册地址-上海市浦东新区商城路 ),. 号 办公地址-上海市延平路 ,'+ 号 法定代表人-祝幼一 联系人-韩星宇
过去'月 $&7.)Q 过去)月 )$7.%Q 自基金成立起 $)&7!(Q 至今
$7#$Q !7%%Q $7&)Q
'#7(!Q #%7##Q $+(7)&Q
 $7##Q $7&(Q $7.%Q
-$#7+)Q -.7&#Q $(7++Q
注-过去三个月指-!%%# 年 # 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 过去六个月指-!%%# 年 ( 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 自合同生效至报告期末是指-!%%) 年 $$ 月 !$ 日至 !%%# 年 & 月 '% 日 阶段 业绩比较基准 净 值 增 长 净值增长率标 业绩比较基准 收 益 率 标 准 差 - 率 准差 收益率
- -%7%)Q %7%)Q %7$)Q
过去'月 $&7.)Q 过去)月 )$7.%Q 自基金成立起 $)&7!(Q 至报告期末
$7#$Q !7%%Q $7&)Q
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注-过去 ' 个月指-!%%# 年 # 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 过去 ) 个月指-!%%# 年 ( 月 $ 日 -!%%# 年 & 月 '% 日 自合同生效至报告期末是指-!%%) 年 $$ 月 !$ 日至 !%%# 年 & 月 '% 日 十三)基金的费用 ,一'基金的费用的种类 $ )基金管理人的管理费" ! )基金托管人的托管费" ' )销售服务费,依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取' ( )基金合同生效后的基金信息披露费用" + )基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费" ) )基金份额持有人大会费用" # )基金的证券交易费用" . )银行汇划费用" & )按照国家有关规定和基金合同约定!可以在基金财产中列支的其他费用( 本基金终止清算时所发生费用!按实际支出额从基金财产中扣除( ,二'基金费用计提方法)计提标准和支付方式 $ )基金管理人的管理费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 $7+Q 年 费 率 计 提 ( 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下-
0Z6R,7+Q[ 当年天数 0 为每日应付的基金管理费 6 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提!按月支付!由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指 令!基金托管人复核后于次月前 ' 个工作日内从基金财产中支付给基金管理人( 若遇法定 节假日)公休假等!支付日期顺延( ! )基金托管人的托管费 本基金的托管费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 %7!+Q 的 年 费 率 计 提 ( 托 管 费 的 计 算 方 法 如下0Z6R%7!+Q[ 当年天数 0 为每日应支付的基金托管费 6 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提!按月支付!由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令! 基金托管人 复 核 后 于 次 月 前 ' 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 ( 若 遇 法 定 节 假 日)公休日等!支付日期顺延( ' )本基金的销售服务费 销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规 定 !从基金财产中计提的 一 定 比 例 的 费 用 !用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 )基 金 的 营 销 费 用 以 及 基金份额持有人服务费等( 本基金销售服务费的收取! 将按照基金合同的约定! 由基金管理人选取适当 的 时 机 ,但应于中国证监 会 发 布 有 关 收 取 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 的 通 知 后 '! 至 少 提 前 ! 日在指定媒体上公告后正式执行( 本基金销售服务费的年费率不得超过中国证监会规定的相关费率标准上限! 具 体 费 率水平详见招募说明书或基金管理人在中国证监会指定媒体上的公告( 本基金正式收取销售服务费后!在通常情况下!本基金的销售服务费按前一日基金资 产净值的年费率计算!计算方法如下0Z6R\[ 当年天数 0 为每日应计提的销售服务费 6 为前一日基金资产净值 \ 为基金管理人根据中国证监 会 的 相 关 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ! 招 募 说 明 书 披 露 的 或基金管理人在中国证监会指定媒体上公告的本基金的销售服务费年费率( 销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起!每日计提!按月支付( 基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费或酌情降 低基金销售服务费的!无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 !但 应 最 迟 于 调 整 日 ! 日 前 在 中 国 证 监会指定媒体公告( 如上述计算方法与届时有效的法律法规不一致!以届时法律法规为准 ( )上 述 %一 )基 金 费 用 的 种 类 4中 第 (-& 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 应协议规定!按费用实际支出金额列入当期费用!从基金财产中支付( ,三'不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失!以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用( 基金合同生效前的相关 费 用 !包 括 但 不 限 于 验 资 费 用 )会 计 师 和 律 师 费 用 )信 息 披 露 费 用 等不列入基金费用( 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行( ,四'费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后!可根据基金发展情况调整基金管理费率)基金 托管费率( 调高基金管理 费 率 )基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 !须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 "调 低基金管理费率)基金托管费率等相关费率!无须召开基金份额持有人大会( 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 ! 日在中国证监会指定媒体上公告( ,五'基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体!其纳税义务按国家税收法律法规执行( ,六'与基金销售有关的费用 $ )本基金的申购费率如下单笔申购金额 申购费率
+% 万以下 +% 万含以上!%% 万以下 !%% 万含以上+%% 万以下 +%% 万含以上 通过我司网上直销认购
$7+%Q $7%%Q %7.%Q $%%% 元 N 笔 %7)Q 如有变动另行公告
! )本基金的赎回费率如下-
持有时间 一年内 二年内 二年以上 ' )基金申购份额的计算
赎回费率
%7+%Q %7!+Q %7%%Q
, ! ' G% G, G! G' G( G+ G) G# G. G&
* 农 林 牧 渔业 5 采掘业 G 制造业
本 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 和 净 申 购 金 额 !申 购 价 格 以 申 购 当 日 ,] 日 '的 基 金 份 额净值为基准进行计算( 其中净申购金额 Z 申购金额 [ ,$S 申购费率' 申购费用 Z 申购金额 - 净申购金额 申购份额 Z 净申购金额 [ 申购当日基金份额净值 ( )基金赎回金额的计算 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 !赎 回 价 格 以 赎 回 当 日 ,] 日 '的 基 金 份 额 净值为基准进行计算( 其中赎回总额 Z 赎回份额 R] 日基金份额净值 赎回费 Z 赎回总额 R 赎回费率 赎回金额 Z 赎回总额 - 赎回费 ] 日的基金份额净值在当天收市后计算!并在 ]S$ 日内公告( 遇特殊情况!经中国证监 会同意!可以适当延迟计算或公告( ) )申购份额)余额的处理方式-申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购 费后!以当日基金份额净值 为 基 准 计 算 !计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 ! 位 !小 数 点 后 ! 位 以 后 的部分四舍五入!由此产生的误差在基金财产中列支( # )赎回金额 的 处 理 方 式 -赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净值并扣除赎回费!计算结 果 保 留 到 小 数 点 后 ! 位 !小 数 点 后 ! 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 !由 此产生的误差在基金财产中列支( . )基金份额净值的计算公式为-基金份额净值 Z 基金资产净值总额 N 基金份额总数( 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 ( 位 !小 数 点 后 第 + 位 四 舍 五 入 !由 此 产 生 的 误 差 在 基 金财产中列支( & )本 基 金 的 申 购 费 由 基 金 申 购 人 承 担 !不 列 入 基 金 财 产 !主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广)销售)注册登记等各项费用( 赎回费由基金赎回人承担( $% ) 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承 担 ! 赎 回 费 总 额 的 !+Q 归 基 金 财 产!#+Q 用于支付注册登记费和其他必要的手续费( $$ )基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,包括但不限于在 基金合同约定的范围 内 提 高 或 者 降 低 招 募 说 明 书 列 明 的 申 购 )赎 回 费 率 '!基 金 管 理 人 最 迟应于新的费率或收费方式实施前 ' 日依法在中国证监会指定媒体上公告( 十四)对招募说明书更新部分的说明 本基金于 !%%) 年 $$ 月 !$ 日成立!至 !%%# 年 $$ 月 !$ 日运作满十二个月( 现依据*中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 +)*证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 +)*证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法+)*证券投资基金信息 披 露 管 理 办 法 +及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 !结 合 基 金 管 理 人 对 本基金实施的投资经营 活 动 !*益 民 红 利 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 +进 行 内 容 补充和更新!主要更新的内容如下$ )%三)基金管理人 4部 分 !对 管 理 人 董 事 )基 金 经 理 及 投 资 委 员 会 成 员 的 变 动 情 况 进 行了更新" ! )%四 )基 金 托 管 人 4部 分 !对 托 管 人 托 管 部 门 的 情 况 及 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 进 行 了更新" ' )%五)相关服务机构4中对代销机构名录进行了更新" ( )%十)基金的投资4中更新了对基金投资组合的报告" + )%十一)基金的业绩4中更新了对基金业绩表现的报告( ) )%十三 )基金资产估值4 根据证监会基金部*关于基金实施 ^ 企业会计准则 _ 后修 改原有基金合同相关条款的通知+,基金部通知0!""# 1!) 号'的要求!对估值方法和会计 政策等内容进行了修改( )*+,-./012 3445678
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