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[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第B07版:信息披露

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 信息披露 (二  七年十二月更新) 联 系 电话 -!%$% $,)$#%),, 联 系 人-魏 明 开 放 式基金 咨询电 话 -+%%Q,,,,Q$%, !免 长途费 $.!%$% $*)$,#,,,Q,*%'# 开 放 式基金 业务传 真 -!%$% $*)$,!!*$ 公 司 网站-WWW-525$%,-50E !, $海通证 券股份 有限公 司 注 册 地址 -上海市 淮海中 路 (, 号 办 公 地址-上海市 淮海中 路 (, 号 法 定 代表人 -王开 国 联 系 电话-!%!$ $!#!$(!', 联 系 人-金 芸 客 服 热线 -!%!$ $(*!)%# 公 司 网站-WWW-:3265-50E !( $申银万 国证券 股份有 限公司 注 册 地址 -上海市 常熟路 $'$ 号 办 公 地址-上海市 常熟路 $'$ 号 法 定 代表人 -丁国 荣 联 系 电话-!%!$ $)+%+%)(* 传 真 -!%!$ $)+%#,,++ 联 系 人-王 序微 客 服 电话 -!%!$ $(*!)%) 公 司 网站-WWW-2W!%%%-50E-51 !$% $国 信证券有 限责任 公司 注 册 地址 -深圳市 罗湖区 红岭中 路 $%$! 号国 信证券大厦 办 公 地址 -深圳市 罗湖区 红岭中 路 $%$! 号国 信证券大厦 法 定 代表人 -何如 联系电 话-!%')) $,!$#%,## 传 真 -!%')) $,!$###%! 联 系 人-林 建闽 客 户 服务电 话 -,%%Q,$%Q,,*, 公 司 网站-WWW-CF0261-50E-51 !$$ $中 信证券股 份有限 公司 注 册 地址 -深圳市 湖贝路 $%#% 号海龙 王大厦 办 公 地址 -北京市 朝阳区 新源南 路 * 号京 城 大厦 # 楼 法 定 代表人 -王东 明 联 系 电话-!%$% $,+*,#,(# 传 真 -!%$% $,+,*))*% 联 系 人-陈 忠 公 司 网站 -WWW-5=3=52-50E !$! $招 商证券股 份有限 公司 注 册 地址 -深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 M 座 +%Q+) 层 办 公 地址-深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 M 座 +%Q+) 层 法 定 代表人 -宫少 林 联 系 电话-!%')) $,!(+#)$$ 传 真 -!%')) $,!(+#*#* 联 系 人-黄 健 客 服 热线 -+%%Q,,,,Q$$$ )!%')) $!*()$$$$ 公 司 网站-WWW-16W016-50E-51 !$# $联 合证券有 限责任 公司 注 册 地址 -深圳市 深南东 路 )%+' 号深 圳发展 银行大厦 $% )!+ )!) 层 办 公 地址-深圳市 深南东 路 )%+' 号深 圳发展 银行大厦 $% )!+ )!) 层 法 定 代表人 -马昭 明 联 系 电话-!%')) $,!+(#)*$ 传 真 -!%')) $,!+(!$,' 联 系 人-盛 宗凌 客 户 服务咨 询电话 -(*$$%! 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)信 用风 险管 理方面管 理人将 充分 利用 现 有 行 业 与 公 司 研 究 力 量 (根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流等情 况对其信用风 险进行 评估 (以此 作为 品种选 择的基 本 依据 ' # )期 限 结 构 配 置 是 在 确 定 组 合 久 期 后 (针 对 收 益 率 曲 线 形 态 特 征 确 定 合 理 的 组 合 期 限 结 构 ( 包 括 采 用 集 中 策 略 )两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 (在 长 期 )中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整 (从 长 )中 )短 期 债 券 的 相对价 格变化中获利 ' + )市 场转 换是 指管理人 将针对 债券 子市 场 间 不 同 运 行 规 律 和 风 险 特 性 构 建 和 调 整 组 合 (提 高 投 资 收 益' ) )相 对价 值判 断是在现 金流特 征相 近的 债 券 品 种 之 间 选 取 价 值 相 对 低 估 的 债 券 品 种 (选 择 合 适 的 交 易时机 (增 持相对 低估 )价格 将上 升的类 属(减持 相 对高 估 )价 格将 下降 的类 属 ' 主 动 性投 资策 略的制定 与贯彻 的过 程(也 是 管 理 人 对 于 风 险 进 行 动 态 评 估 与 管 理 的 过 程 ' 对 风 险 定 价失效 机会的把握充 分体现 了主 动性投 资策略 的 特 点 ' 在 系 统 化 的 风 险 控 制 体 系 下 (通 过 对 管 理 指 标 的 设 定 与 监 控 (管 理 人 不 但 可 以 有 效 控 制 整 体 资 产 的 风 险 水 平 (而 且 可 以 在 寻 求 风 险 结 构 优 化 的 过 程 中不断 提高基金的收 益水平 ' 九、 金的业 绩比较基 准 基 中 央 国债 登记 结算有限 责任公 司编 制并发布 的中国 债券 总 指数 十、 金的风 险收益特 征 基 本 基 金为 主要 投资于高 信用等 级固 定收益证 券的投 资基 金 (属于 低 风险 的 基金 品种 ' 十 一、 基金的 投资 组合 报告 !一 $基金资产 组合 情 况 截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日( 富国 天利 增长债 券投资基 金资 产 净值 为 ! ($,% ()'$ (*'!-', 元( 基 金 份 额 为 $ ( '+) ('%% (,%'-)$ 份(基金份 额净 值为 $-!+($ 元(基 金份额累 计净 值为 $-*'($ 元' 其 资产组 合情 况 如下 -
 年   月  日  星期五
 金额元
富国天利增长债券投资基金招募说明书更新摘要 富国天 利 增长债 券 投资 基金 !以下 简称 "本 基金 #$由中国 证券监 督委 员会于 !""# 年 $% 月 &% 日 证 监 基 金字%!%%# &&&! 号 文 批准发 起 设立 ' 本 基 金的 基金 合 同于 !%%# 年 &! 月 ! 日正 式生效 ' 【重要 提 示】 投 资 有 风 险 (投 资 人 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 (全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 (应 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力 (并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 )时 机 )数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 ' 基金 管理 人提 醒 投资人 基 金 投资 的 *买者 自 负#原则 (在投 资人作 出投 资决策 后 (基金 运营 状况 与 基 金 净值 变 化引 致 的 投 资风 险 (由投资 人自 行负 责 ' 基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未 来 表 现 ' 本摘要 根据 本 基 金的 基金 合同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 (并 经 中 国 证 监 会 核 准 ' 基 金 合 同 是 约 定 基 金当 事 人之 间 权利 )义务 的法律文 件 ' 基金 投 资 人 自 依 基 金合同取 得基金 份额 (即成 为 基金份 额持 有人 和本 基 金合 同 的当 事 人 (其持有基 金份额 的行 为本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 (并 按 照 +基 金 法,)+运 作办 法,)基金 合 同及 其他 有关 规 定 享 有 权 利 )承 担义 务' 基 金投 资人 欲了解 基 金份额 持有 人的 权 利 和 义 务 (应 详细 查阅 本基 金的 基金合 同 ' 本招募 说明 书 所 载内 容截 止至 !%%' 年 &! 月 ! 日 ( 基 金 投资 组合报告 和 基 金 业 绩 表 现 截 止 至 !%%' 年 ( 月 #% 日!财 务 数据 未 经审 计 $' 一 、 金管 理 人 基 !一$基 金 管理人 概 况 本 基金基金 管 理 人为 富国 基金 管 理 有 限公 司 (基本 信息 如下 名称 -富 国基 金 管理 有限 公司 注册 地址 -上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 办公地 址-上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 法定代 表人-陈 敏 总经理 -李建 国 成 立日 期 -&((( 年 + 月 &# 日 电话 -!"!& $*,)('',, 传真 -!"!& $*,)(''(( 联系人 -林志 松 注 册资 本 -&-, 亿元 人民币 股 权结构 !截 止 于 !%%' 年 $! 月 ! 日$-
# )截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日 (本基 金的 其 他资 产 项目 构 成如 下 -
其他资产项目 存出保证金 应收证券清算款 应收利息 应收申购款 买入返售金融资产 其他应收款 合计
$+( "(,#*+ &! +!" $)*#') !& &)) )(!#&, !( ,,* &*!#)" &,, ,,, !",#,, &'! ''* &,+#$+
+ )截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日 (本基 金持 有 的处 于 转股 期 的可 转 债明 细如 下序号 债券代码 债券名称 市值元 市值占基金资产净值比例%  桂冠转债 & &,,!)' &'"+$"',#,, ,#"" 金鹰转债 ! &&,!)! &$)")*(,#,, ,#"& 凯诺转债 '$!,*'"#', ,#), ) &&,)+( 海化转债 * &!$(!! $+(!',,#,, ,#!" 巨轮转债 $ &!(,)& &!!!"",'#"$ ,#$' 合计 $'+,,,&*#)$ !#'& ) )截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日 (本基 金持 有 权证 的 情况 如 下期末数 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 量 国安3-/& 买入可分离转债 中信国安 ,)&,,$ **)'* !),(($#'( **)'* 本基 金本 报告 期 内曾 持有权 证 的情 况 如下 -
股东名称 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 加拿大蒙特利尔银行 山东省国际信托投资公司
出资比例
!"#""$% !"#""$% !"#""$% &'#'"$%
标的证券 权证代码 中信国安 ,)&,,$
权证名称 国安3-/&
持有原因 买入可分离转债
持有数量
成本总额
**)'*
!),(($#'(
期末数 量 **)'*
公司设 立了 投 资 决策 委员 会和 风 险 控 制委 员会 等 专业 委 员会 ' 投资 决策 委员会 负 责制定 基金 投资 的重 大 决策 ' 风险 控 制 委 员会 负责对 基金 投资 的风 险 评 估 和 防 范 (进 行 重 点 风 险 监 督 )控 制 与 管 理 (就 基 金 投 资制 定 控制 公 司 内 部风 险的政 策 (并在 市场 发 生 重大变 化的情况下 (研究制 定风 险控 制 的办 法 ' 公司目前下设十 个 部 门 和 二 个 分 公 司 (分 别 是 -基 金 管 理 部 )资 产 管 理 部 )研 究 策 划 部 )市 场 发 展 部 )监 察稽 核 部 )信 息技 术部 )计 划 财务 部 )基 金 清算 部 )人 力 资 源 部 )行 政 管 理 部 )北 京 分 公 司 和 深 圳 分 公 司' 基 金管 理部 负 责 根 据投资 决 策委 员会 制定 的 决 策进 行基金 投资 (下 设基 金经理 组和 集中 交易 室( 分别 负 责基 金 管理 和 交 易指令 执行与 监督 ' 研 究策 划 部负 责行业和 上市 公司研 究 ' 资 产管理 部负 责社 保 基 金 以及 其 他机 构 投 资者的 委托投 资与 客户 服 务 ' 市 场 与 发 展 部 负 责 产 品 研 究 与 设 计 )公 司 发 展 战 略研 究)基 金 销 售 )市场 推广 )客 户 服务 )销 售 渠 道管 理 等' 北 京 分公 司和 深圳 分公司 分 别负责 华北 地区 和 华 南 地区 的 基金 销 售 和 市场 推广工 作 ' 监察 稽 核 部 负 责 对 公 司 及 员 工 遵 守 国 家 相 关 法 律 )法 规 和 公 司内 部 规章 制 度等 情 况 进行监 督和检 查 ' 信息 技 术 部 负 责 公 司 信 息 系 统 的 日 常 运 行 与 维 护 (跟 踪 研 究 新 技 术 (进 行 相 应 的 技 术 系 统 规 划 与 开 发 ' 计 划 财 务 部 负 责 公 司 计 划 和 战 略 的 拟 订 ) 督 办 以 及 公 司 财 务 ' 基金清 算部 负责 基 金会计 核算 )估 值)开放 式基 金注 册 )登记 和清算 等业 务 ' 人力 资 源部负 责公 司人 事劳 资 管理 工 作 ' 行 政 管 理部 负责公 司文 字档 案 )后 勤 服务等 综合 事务管 理' 截止到 !%%' 年 $! 月 ! 日 (公 司有 员工 $#% 人 (其 中 ),. 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 ' 所 有 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受到 所 在单 位 及 有关管 理部门 的处 罚 ' !二$主 要 人员情 况 $ )基金 管理 人 董 事 )监事 )经理 及 其 他高 级 管 理人 员 基本 情况  董事 会成 员 陈敏女 士 (董 事 长 ' 生于 $()+ 年(中共 党员 (工 商 管理 硕 士(经 济师 ' 历任 上 海市 信 托投资 公 司副 处 长 )处 长 .上 海市 外 经贸 委处长 .上 海万 国 证 券 公 司 党 委 书 记 .申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 )党 委 委员' !%%+ 年 开始 担 任 富 国基金 管 理有 限公 司董 事 长 ' 李建国 先生 (副 董事 长(总经理 ' 生于 $(*# 年(中 共 党 员(经 济师 (经 济学 博士 ' 历 任 河南省 证券 公司 总 经 理 .海 通 证 券有 限公 司副 总经 理 ' $((( 年 开 始 担 任富 国 基金管 理有限 公司 总经理 ' 麦陈婉 芬女 士 !/01234156 748 $(副 董事 长 (生于 &()! 年(文 学及商 学学 士(加拿 大注册 会计 师 ' &('' 年加 入 加拿 大 毕马 威 会 计事务 所的前 身 9:0;16 <=>>6?? 公司(并 于 $(,( 年成为 加拿 大 毕 马 威 的 合 伙 人 之 一 ' $(,( 年至 !%%% 年 作为合 伙人 负 责 毕马 威在 加 拿 大中部 地区 的 对 华 业 务 (现 任 @7A 投 资 有 限 公 司 亚 洲 业 务 总经 理(兼任 加中 贸易理事 会董事 ' 李明山 先生 (董 事(生 于 $()! 年(中 共党 员 (高 级 经济师 (硕士 '历 任申 银万 国证券 股 份有限 公司 副总 经 理 )上海 证 券 交易 所副 总经 理 (现任 海 通证 券 股 份 有 限公 司 总经理 ' 缪恒生 先生 (董 事(生 于 $(+, 年(中 共党 员 (高 级 经济师 (硕士 '历 任中 国人 民银行 上 海市分 行南 市区 办 事 处 南 码 头 分理 处 会 计 员 )副主 任)中 国人 民 银 行 上 海 市 分 行 南 市 区 办 事 处 会 计 出 纳 科 副 科 长 )中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 南 市 分 行 副 行 长 )上 海 申 银 证 券 公 司 副 总 经 理 (现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副总经理' B>C4; D0;EF1> G6CH>=12 先 生 ( 董 事 ( 生 于 &(), 年 ( 学 士 ( 加 拿 大 注 册 会 计 师 ' &(," 年 至 &(,+ 年 在 /00I6;2 J GKL;41> 担任审 计工 作 ($(,+ 年 加入 加 拿大 @7A 银 行金融 集团 蒙特利 尔银 行 (现 任 @7A 投 资 有限 公 司总 裁' 葛 航 先 生 (董 事 (生 于 $(** 年 (大 学 本 科 (经 济 师 ' 历 任 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 资 金 信 托 部 业 务 经 理 .山东省国 际 信 托投 资有 限公 司 租赁 信 托 部 副 经 理 )经理 ' 现任 山 东省 国际 信托投 资 有限公 司自 营业 务部经理' 戴国强 先生 (独 立董 事' 生 于 $()! 年(博士 学 位 ' 历任 上 海财 经大学 助教 )讲 师)副 教授 )教 授 ( 金融 学 院 副 院 长 )常 务 副 院 长 )院 长 .上 海 财 经 大 学 教 授 )博 士 生 导 师 ( 金 融 学 院 党 委 书 记 ( 教 授 委 员 会 主 任' 现 任 上 海 财经 大 学 7@M 学院 院 长 )党委 书 记' 刘保玉 先生 (独 立董 事(生于 $(*# 年 (法 学 博 士'现 任山 东大学 法学 院副院 长 )教授 .山东文 瀚律 师事 务 所 律 师 .济 南 市仲 裁委 员会 仲裁 员 .山 东省 法 学 会 民 商 法 学 研 究 会 会 长 .中 国 法 学 会 商 法 学 研 究 会 常 务 理 事.中 国 法 学会 民法 学研 究会 常务理 事 .山 东 大 学 法学院 民商 法 专业 硕士研究 生导 师 ' N4= O-G4E 先生(独 立 董事 (生 于 &(#* 年(会 计学 博 士 ' &(*! 年 至 &(** 年在 O;=56N436;P0F26/00I6;2 会 计 师 事 务所 担 任助 理 会 计 和高 级会计 .&(** 年 至 &(*( 年在 加 拿 大 圣 玛 利 亚 大 学 担 任 教 师 .&('# 年 至 !""! 年在 加 拿大 N=1>20; 大 学担任 教授 .现 任加 拿大 N=1>20; 大 学 名誉教授 ' 汤期庆 先生 (独 立董 事(生于 &()) 年 (经 济 学 硕士 '历 任上 海针 织品 批发公 司 办事 员 )副 科长 .上 海市 第一 商 业局 副 科长 )副处 长)处 长 .上海 交 电 家 电 商 业 集 团 公 司 总 经 理 .上 海 市 第 一 商 业 局 局 长 助 理 )副 局 长.上海 商 务 中心 总经 理 .长 江 经济 联 合发 展 集 团 总 裁)副 董 事长 )党组书 记' 现任 上 海水产 集团 总公 司董 事 长 )党 委 书记 '  监事 会成 员 金同水 先生 (监 事长 ' 生 于 &(*) 年 (大 学本 科 ' 历 任山 东省国 际信 托投资 公 司科员 )项 目经理 )业 务 经理 .鲁信 投 资 有限 公司 财务 经理 .山 东 省国 际 信 托 投 资公 司 高级业 务经 理 ' 现任山 东 省国际 信托 投资 有 限 公 司 风 险 管理 部 经 理 ' 李础前 先生 (监 事' 生于 &()' 年 (经 济 管理 硕 士 ' 历 任 安徽省 财 政厅中 企处 主任科 员 .安徽 省国 有资 产 管 理 局科 长 .海通 证券 股份有限 公司计 划财 务部 经 理 ' 现 任 海通 证券股 份有 限公 司总 经理 助理 ' 沈寅先 生 (监 事 ' 生于 &(*! 年 (法 学 学 士' 历 任上 海市 中 级人 民法院 助理审 判员 )审 判员 )审判 组 长 . 上海 市 第二 中 级人 民 法 院办公 室综合 科科 长 .现任 申 银 万国证 券股份有限 公司 法律 事务 部经 理 ' 夏瑾璐 女士 (监 事' 生于 &('& 年 (工 商 管理 硕 士 ' 历 任 上海大 学 外语系 教师 .荷兰 银 行上海 分行 结构 融资 部 经理 .蒙 特利 尔银 行金 融机 构部总 裁助 理 .荷 兰银行 上 海分行 助理 副总裁 ' 现 任 蒙特利 尔银 行上 海 代 表 处 首 席 代表 ' 毕天宇 先生 (监 事' 生于 &('& 年 (工 商 管理 硕 士 ' 历 任 中国北 方 工业上 海公 司内贸 处销 售员 .兴 业证 券股 份 有限 公 司研 究 发 展中心 研究员 .富 国基 金 管 理 公 司 研 究 策 划 部 研 究 员 ' 现 任 富 国 基 金 管 理 公 司 富 国 天 博创 新 主题 股 票 型证券 投资基 金基 金经 理 '  其他 高级 管 理 人员 李建国 先生 (总 经理 !简历 请参 见 上 述关 于 董 事的 介绍 $' 谢卫先 生 (副 总 经理 ' 生 于 &(*) 年 (经 济学 博 士 (高级 经 济师 ' 历任 中央财 经 大学 金融 系教员 .中 国 社 会 科 学 院 财 经 所 助 理 研 究 员 .中 国 电 力 信 托 投 资 公 司 基 金 部 副 经 理 .中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 )总 经 理 )北京 证券营 业 部总 经 理 )证 券 总 部 副 总 经 理 兼 北 方 部 总 经 理 ' &((( 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理有 限 公司 副 总 经 理' 李长伟 先生 (副 总经 理' 生于 &(*+ 年(中共 党 员 (经 济学硕 士 (工商管 理硕 士 (讲 师' 历任河 南省 政府 发 展 研 究中 心 干部 .中央 党校经济 学部讲 师 .申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 海 口 营 业 部 总 经 理 )北 京 管 理 总部 副 总经 理 兼北 京 营 业部总 经理 ' &((( 年 开始 担 任 富 国基 金管 理有 限公司 副 总经 理 ' 陈继武 先生 (副 总经 理'生 于 &(** 年 (工 学 硕 士 (&& 年证 券 从业 经历 '历 任浙 江农行 信托 证券 部职 员. 中信 银 行杭 州 分行 计 财 处主管 .浙 江国际 信托 投行 部 副 经 理 .南 方 基 金 管 理 公 司 基 金 金 元 )基 金 隆 元 基 金 经 理 .中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 投 资 总 监 .富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 富 国 天 源 平 衡 混 合 型证 券 投资 基 金 基金经 理 ' !"") 年开 始担 任 富 国基 金管理 有限 公司副 总 经理 ' 林志松 先生 (督 察长 ' 生 于 &(*( 年(中 共党 员 (大 学 本 科(工 商管 理硕 士' 曾 在漳州 商检 局办 公室 )晋 江 商 检 局检 验 科)厦 门证 券公司投 资发展 部工 作 ' 曾 任 富国 基金 管 理有限 公司 监察稽 核部 稽察 员 )高级 稽 察 员 )部 门 副 经理 )经 理 ' !""! 年开 始 担 任富 国 基金 管理 有限 公 司 督察 长 ' ! )本基 金基 金 经 理 饶刚先 生 (基 金 经理 (生于 &('# 年 (硕 士(自 &((( 年开 始 从事 证 券行 业工作 ' 曾任 兴业 证 券 股 份 有 限 公司 研 究部 行 业研 究 )金 融创新研 究员 (兴业 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 投 资 银 行 业 务 创 新 )项 目 策 划(富 国基 金 管 理公 司债 券及可转 债 )金 融创 新 研 究 员 (自 !""* 年 & 月 开始 担任 本基金 基 金经理 ' 现 兼任 富国 基 金管 理 有限 公 司 固定收 益研究 部经 理 ' 本 基 金第 一 任基 金经 理 为汪 沛先 生 (任职 时 间为 !""# 年 &! 月至 !"") 年 &! 月 ' # )投资 决策 委 员 会委 员名 单 !& $投 资 决策 委 员会 构成 陈继武 先生 -富 国基 金管 理有 限 公 司 副 总 经理 ' 陈戈先 生 -富 国 基金 管理 有限 公 司 研 究 策 划部 经理 )富 国 天益 价值证 券投 资基金基 金经 理 ' 刘禹女 士 -富 国 基金 管理 有限 公 司 研 究 策 划部 下设 行业 研究部 经理 ' 常松先 生 -富 国 基金 管理 有限 公 司 研 究 策 划部 下设 金融 数量工 程部 经理 ' 饶 刚 先 生 -富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 策 划 部 下 设 固 定 收 益 部 经 理 )富 国 天 利 增 长 债 券 投 资 基 金 基金经理' !! $列 席 人员 构 成 总经理 )副总 经 理 )督 察长 )交 易主 管以 及投 资 决策 委员 会 主席邀请 的其 他人 员 ' + )上述 人员 之 间 不存 在近 亲属 关 系 ' 二 、 金托 管 人 基 !一$基 金 托管人 基 本情 况 名 称 -中 国工 商 银行 股份 有限 公 司 注 册地址 -北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 )) 号 成立时 间 -&(,+ 年 & 月 & 日 法定代 表人 -姜 建清 注册资 本 -人 民 币 ##+ ("&, (,)" ("!* 元 联系电 话 -"&"Q**$%*($! 联系人 -蒋松 云 !二$主 要 人员情 况 截 至 !%%' 年 ( 月 末 (中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 $%% 人 ( 平 均 年 龄 #% 岁 ((%R 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以上 学 历 (高 管人 员均拥有 硕士以 上学 位或 高 级 职称 ' !三$基 金 托管业 务 经营 情况 作为中 国首 批 开 办证 券投 资基 金 托 管 业务 的 商 业 银 行 (中 国 工 商 银 行 始 终 坚 持 *诚 实 信 用 )勤 勉 尽 责 #的 原 则 (严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 (依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 ) 规 范 的 业 务 管 理模 式 )健全 的托 管业务系 统 )强 大的 市 场 营 销 能 力 (为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安全)高 效 )专业 的托管 服 务 (取 得 了 优 异 业 绩 ' 截至 !%%' 年 ( 月(托 管证券 投资 基 金 ,! 只(其中 封 闭 式 &! 只(开 放式 '% 只 ' 托管 资 产 规模 年均 递增 超过 '%. ' 至今已 形成 包括证 券 投资 基 金 )信托 资产 )保 险 资 产)社 保 基 金 )企业 年金 )产 业 基金 )履 约 类 产品 )STUU 资 产 )SVUU 资 产等 产 品在 内 的 托 管 业 务 体 系 ' 继 先 后 获 得 +亚 洲 货 币 ,和 +全 球 托 管 人 ,评 选 的 *!%%+ 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 #称 号 )+财 资 , 和 + 全 球 托 管 人 ,评选 的 *!%%) 年 度中 国最佳 托管 银 行 #称 号 后 (中 国 工 商 银 行 又 分 别 摘 取 +环 球 金 融 ,)+财 资 ,杂 志 *!%%* 年度中 国最 佳托 管银 行 #桂 冠' 三、 相关 服务 机构 !一$基 金 份额发 售 机构 $ )直销 机构 -富 国基 金管 理有 限 公 司 注册地 址 -上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 办公地 址-上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 法定代 表人-陈 敏 总经理 -李建 国 成 立日 期 -$((( 年 + 月 $# 日 电话 -!%!$ $*,)('%'% 传真 -!%!$ $*,)('('( 联系人 -居雯 莉 客 户服 务统 一 咨 询电 话 -()$%)*,* )+%%,,,%*,, !免 长途 话 费$ 公司网 站 -WWW-XF??C04?-50E-51 ! )代销 机构 !$ $中 国 工商 银 行股 份有 限公 司 注册地 址 -北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 )) 号 办公地 址 -北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 )) 号 法定代 表人 -姜 建清 成立日 期 -$(,+ 年 $ 月 $ 日 电话 -!%$% $**$%'(%% 传真 -!%$% $**$%'($+ 联系人 -田耕 客 户服 务电 话 -()),, 公司网 站 -WWW-=5L5-50E-51 !! $中 国 民生 银 行股 份有 限公 司 注册地 址 -北 京 市东 城区 正义 路 + 号 办公地 址-北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 ! 号 法定代 表人 -董 文标 成立日 期 -$((* 年 ! 月 ' 日 电话 -!%$% $),#)$***Q,!## 传真 -!%$% $,#($+!,# 联系人 -吴杰 客 户服 务电 话 -())*, 公司网 站 -WWW-5EL5-50E-51 !# $招 商 银行 股 份有 限公 司 注 册地址 -深 圳 市深 南大 道 '%,, 号招 商银 行 大 厦 办公地址 -深 圳 市深 南大 道 '%,, 号招 商银 行 大 厦 法定代表人 -秦 晓 电话 -!%')) $,#$())#+ 传真 -!%')) $,#$()%+( )!%')) $,#$()%)% 联系人 -陈立 民 咨 询电 话 -!当地 $()))) 公司网 站 -WWW-5EL5:=14-50E !+ $上 海 浦东 发 展银 行股 份有 限 公 司 注册地 址 -上 海 市浦 东新 区浦 东 南 路 )%% 号 办公地 址-上 海 市中 山东 一路 $! 号 邮政编 码-!%%$!% 法定代 表人 -吉 晓辉 联系人 -徐伟 )虞 谷 云 )汤嘉 惠 联系电 话 -!%!$ $*$*$*$)! 传真 -!%!$ $*#*%!+#$ 客服热 线 -())!, 公司网 站 -WWW-2I>L-50E-51 !) $上 海 银行 注 册地 址 -上 海 市中 山东 二路 ),) 号 办公地 址 -上 海 市中 山东 二路 ),) 号 法定代 表人 -傅 建华 成立日 期 -$(() 年 $! 月 !( 日 电话 -!%!$ $*##'%,,, 传真 -!%!$ $*##'%''' 联系人 -张浩 咨 询电 话 -!%!$ $(*!,,, 公司网 站 -WWW-L4180X2:41C:4=-50E !* $国 泰 君安 证 券股 份有 限公 司 注册地 址 -上 海 市浦 东新 区商 城 路 *$, 号 办公地 址 -上 海 市延 平路 $#) 号 法定代 表人-祝 幼一 联系电 话 -!%!$ $*!),%,$,Q$'' 传真 -!%!$ $*!),#+#( 联系人 -顾文 松 (芮 敏 祺 客服热 线 -+%%Q,,,,Q*** 公司网 站 -WWW-C3Y4-50E !' $中 信 建投 证 券有 限责 任公 司 注册地 址 -北 京 市朝 阳区 安立 路 ** 号 + 号楼 办公地 址 -北 京 市朝 阳门 内大 街 $,, 号 法定代 表人-张 佑君
十 二 、 金的 业 绩 基 基金 管理 人依 照 恪尽 职守)诚实 信用 )谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 (但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 (也 不保 证最 低收 益' 基金 的 过往 业 绩并 不 代表 其 未来 表现 ' 投 资有风 险 (投 资人 在 做出 投 资决 策前 应 仔 细阅 读本基 金的 招募说 明 书' $ ) 富国 天利增 长债 券投资 基 金历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 !截 止 日期 为 !%%' 年 ( 月 #% 日 $
阶段
业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 准收益率标 标准差 准收益率  准差
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! ) 自基 金合同 生效 以来富 国 天利 增 长 债 券 投 资 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
注-截 止日 期为 !%%' 年 ( 月 #% 日' 十 三、 用概 览 费 !一 $与基 金运 作 有关 的费 用
$ )基 金费 用种 类 !$ $)基金 管理 人 的管 理费 . !! $)基金 托管 人 的托 管费 . !# $)基金 合同 生 效后 的基 金 信息 披 露费 用 . !+ $)基金 合同 生 效后 与基 金 相关 的 会计 师 费)律 师费 . !) $)基金 份额 持 有人 大会 费 用. !* $)基金 的证 券 交易 费用 . !' $)按照 国家 有 关规 定和 +基 金 合同 ,约定 (可以 在基 金资 产 中列 支的 其 他费用 ' ! )基 金费 用计 提 方法 )计 提 标准 和支 付方 式 !$ $)基金 管理 费 本基 金的 管理 费 按该 基金资 产 净值 的 %-,. 年 费 率计 提' 管理 费 的计 算方 法 如下 P\B]%-,R^ 当年 天数 P 为每 日 应支 付 的基 金管 理 费 B 为前 一日 的 基金 资产 净 值 基金 管理 费每 日 计算 (逐 日 累计 至每 月月 末 (按 月 支 付 (由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款指 令(基 金托 管人 复 核后 于 次月 前 ! 个工 作日 内从 基 金资 产中一 次 性支 付 给基 金管 理人 ' 若 遇法 定 节 假日 )公休 假等 (支 付日 期 顺延 ' !! $)基金 托管 费 本基 金的 托管 费 按基 金资产 净 值的 !_ 的 年费 率 计提 ' 托 管费 的计 算 方法 如 下P\B]!_^ 当年天 数 P 为每 日 应支 付 的基 金托 管 费 B 为前 一日 的 基金 资产 净 值 基金 托管 费每 日 计算 (逐 日 累计 至每 月月 末 (按 月 支 付 (由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款指 令(基 金托 管人 复 核后 于 次月 前 ! 个工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 ' 若 遇 法 定 节 假 日 )公 休 假 等(支 付日 期顺 延' !# $)上 述 & 中 !# $/ !' $项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ( 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当期 费用(从基 金资 产 中支 付 ' # )不 列入 基金 费 用的 项目 基金 管理 人和 基 金托 管人因 未 履行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 (以 及 处 理 与 基金 运作无 关的 事项发 生 的费 用 等不 列入 基金 费用 ' 基金 合同 生效 前 的相 关费用 (包 括但 不限 于 验 资 费 )会 计 师 和 律 师 费 )信 息 披 露 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ' 其 他具体 不列 入基金 费 用的 项 目依 据中 国证 监会 有 关规 定执行 ' + )费 用调 整 基金 管理 人和 基 金托 管人可 根 据基 金 发展 情况 调整 基金 管 理费 率 或基 金托 管 费率 ' 调 高 基金 管理 费 率 或基 金托管 费率 (须 召 开基 金 份额 持 有人 大 会审 议 .调 低 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 (无 须 召 开 基 金 份额 持有人 大会 ' 基金 管 理人 必 须最 迟于 新 的 费 率 实 施 日 前 # 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒体 上公告 ' !二 $与基 金销 售 有关 的费 用 & )基 金的 认购 费 投资 者可 选择 在 认购 本基金 或 赎回 本 基金 时交 纳认 购费 用 ' 投 资者 选择 在 认购 时 交纳 的 称为 前端 认 购 费用 (投资 者选 择在 赎 回时 交 纳的 称 为后 端 认购 费用 ' 投资 者选 择交 纳 前端 认购费 用 时(按 认购 金额 采用比 例费 率(具 体费 率 如下 -
认购金额含认购费
前端认购费率
&,, 万元以下 &,, 万元以上含 &,, 万元
&#,% ,#(%
序号
& ! ) * $ ' !二 $
资产项目 股票 权证 债券 资产支持证券 银行存款及结算备付金 其他资产 合计 按行业 分类的 股票 投资组合
金额  元  !$"'(')*'#!" $$'$*'#)( &"*!"*+*$)#!, +($'&'*#)( '(*(++))+#*+ &'!''*&,+#$+ !($(*&&+$+#)&
占基金总资产的比例 % 
+#,! ,#,! ',#+" ,#)* !)#+' $#'+ &,,#,, 占基金净值的比 重% 
投 资 者 选 择 交 纳 后 端 认 购 费 用 时 (按 认 购 金 额 采 用 比 例 费 率 (持 有 时 间 不 满 一 年 的 后 端 认 购 费 率 为 认 购 金 额 的 &-!R (基 金 份 额 每 多 持 有 一 年 (其 后 端 认 购 费 率 按 !%R 递 减 (最 低 为 零 (精 确 到 小 数 点 后 + 位 (小 数点 后第 ) 位舍 去' 具 体 费率 如 下-
持有时间
后端认购费率
序号
证券板块名称
市值元
& 年以内 满 & 年不满 ! 年 满 ! 年不满 ) 年 满 ) 年不满 * 年 满 * 年不满 $ 年 满 $ 年以后 D 为 持有 不 满一 年的 后 端认 购费 率'
;<&#!% ,#(=;<,#+'% ,#'=;<,#"!% ,#*=;<,#*(% ,#!=;<,#!*% ,
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- 农林牧渔业 . 采掘业 / 制造业 /, 食品饮料 /& 纺织服装皮毛 /! 木材家具 /) 造纸印刷 /* 石油化学塑胶塑料 /$ 电子 /' 金属非金属 /" 机械设备仪表 /( 医药生物制品 /+ 其他制造业 0 电力煤气及水的生产和供应业 1 建筑业 2 交通运输仓储业 3 信息技术业 4 批发和零售贸易 5 金融保险业 6 房地产业 7 社会服务业 8 传播与文化产业 9 综合类 合计
,#,, "(',!!"&#+, !') )&*#,+ )+ &*+,*&(#," &&+)(*)#!( ,#,, ,#,, $!)!$,'#&! !'&+$"*#,( !!$$"**$#*" $+!*&)'#*" !*$)+,#', ,#,, ,#,, ''",,"#&& *,&'!*!(#', )+(!*$'#&) ,#,, (',*$$,(#,, *&(('',#', *""*'++#(* ,#,, ,#,, !$"'(')*'#!" 市值  元 
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认购 费用 用于 本 基金 的市场 推 广)销 售)注 册登 记等 设 立募 集期 间发 生 的各 项 费用 '
! )基 金的 申购 费 !& $投 资者 可选 择在申 购 本 基金 或赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ' 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的 称 为 前 端 申购 费用(投资 者选 择 在赎 回 时交 纳 的称 为 后端 申购 费用 ' !! $投 资者 选择 交纳前 端 申 购费 用时 (按 申 购金 额采 用 比例 费率 ' 投 资者 在 一天 之 内如 果 有多 笔申 购 (适 用费 率按 单笔 分别 计 算' 具 体费 率 如下 -
申购金额含申购费
前端申购费率
&,,万元以下 &,,万元以上含 &,,万元 &,,,万元以上含 &,,,万元
&#!% &#,% &,,,元 > 笔
投资 者选 择红 利 自动 再投资 所 转成 的 份额 不收 取申 购费 用 ' !# $投 资者 选择 交纳后 端 申 购费 用时 (按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 (持 有 时 间 不 满 一 年 的 后 端 申 购 费 率 为 申 购 金 额 的 &-+R (费 率 按 持 有 时 间 递 减 (每 多 持 有 一 年 (其 后 端 申 购 费 率 按 !%R 递 减 (最 低 为 零 (精 确 到 小数 点后 + 位(小 数点后 第 ) 位 舍 去' 具体 费 率如 下-
持有时间
后端申购费率
& 年以内 满 & 年不满 ! 年 满 ! 年不满 ) 年 满 ) 年不满 * 年 满 * 年不满 $ 年 满 $ 年以后 7 为持 有 不满 一年 的后 端 申购 费率 '
9<&#*% ,#(=9<&#&!% ,#'=9<,#(*% ,#*=9<,#$'% ,#!=9<,#!(% ,
!三 $前十名股 票投 资 明细
序号
股票代码
股票名称 建设银行 中国神华 中国远洋 中海油服 韶钢松山 北京银行 西部矿业 宁波银行 中信银行 南京银行
数量  股 
& ! ) * $ ' " ( + &, 序号
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因红 利自 动再 投 资而 产生的 后 端收 费 的基 金份 额(不 再收 取后端 申购费 用 ' 本基 金的 申购 费 用由 基金申 购 人承 担 (不 列 入 基 金 资 产 (主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 )销 售 等 各 项 费用' # )基 金的 赎回 费 本基 金的 赎回 费 率按 持有年 限 递减 (赎回 费率 如下表 -
持有年限
赎回费率
& 年以内 满 & 年不满 ) 年 满 ) 年以后
,#)% ,#&$% ,
!四 $债券投资组合
& ! ) * $ '
券种 国债 央行票据 企业债 可转换债 国家政策性金融债 次级债 合计
市值占基金资产净值比例 % 
),#$, )!#"" !#+! '#(" $#+) ,#+) "+#+! 市值占基金资产净值比例% 
!五 $债券投资 的前 五 名债 券明细
序号
债券名称
& ! ) * $ 序号
++国债 ,"央行票据", ,!国债 ,"央行票据,* ,"央行票据(+ 证券代码 证券名称 宁 建 ,)
市值元 &'$"()&*$#(, &*(+$,,,,#,, &)(+*'(,(#", &!'*&!,,,#,, ++),,,,,#,, 市值元 +($'&'*#)(
"#', '#() '#)" $#(, *#$$ 市值占基金资产净值比例% 
!六 $前十名资 产支 持 证券 明细
& ! ) * $ ' " ( + &,
&&+,,(
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!七 $投资组合 报告 附 注 $ ) 报告 期内 本基金 投资的前 十名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年内受 到公开谴责 )处 罚的情 况 ' ! )报 告期 内本 基金投资 的前十 名股 票中没有 在备选 股票 库 之外 的 股票 '
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 (在 扣 除 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 收 取 的 注 册 登 记 费 用 后 ( 余 额 不 低 于 赎 回 费 的 !)R 归基 金财 产' 本基 金的 申购 费 率)赎 回 费 率最 高不 得超 过法 律法规 规定 的限额 ' 在 法 律 法规 规定 的限 制内 (基金 管 理 人可 决定实 际执 行的申 购 )赎 回费 率 (并在 +招募 说明 书 ,中 进行 公 告' 基 金 管理 人 认为 需 要调 整费 率 时 (应最 迟于 新的 费率 开 始实 施 前 # 个工 作日 在至 少一 种 中国 证监会 指 定的 媒 体上 公告 ' + )基 金的 转换 费 基金管理人已经开通了本基金与富国天源平衡混合型证券投资基金) 富国天益价值证券投资基 金 )富 国天 瑞强 势地 区精 选 混合 型 证券 投 资基 金 )富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 )富 国 天 时 货 币 市 场基 金的转 换' 投 资者在 进行 基 金转 换时 (注册 登记 机 构将收 取一 定 的转 换费 ' 在 本基 金 与富 国天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 )富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 )富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 )富 国天 合稳 健优 选股 票 型证 券 投资 基 金)之 间转 换 时 (投 资 者 拟 转 换 份 额 持 有 时 间 不 足 & 年 的 (转 换 费 率 为 %-#R .拟 转换 份额持 有 时 间达 到或 超过 & 年的 (免收 转换 费' 在本 基金 与富 国 天时 货币市 场 基金 之 间转 换时 (基金 转换 费率规 定如下 由富 国货 币转 出 至富 国天利 (视 同于 先赎 回富 国货币 (再申 购富 国天 利 . 由富 国天 利转 出 至富 国货币 (视 同于 先赎 回富 国天利 (再申 购富 国货 币 ' 基金 管理 人可 以 根据 市场情 况 在不 违 背 有 关 法 律 )法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 前 提 下 调 整 上 述 收 费 方 式 和 费率 水平( 但 必 须最 迟于 新 的收 费 办法 实 施 日 前 # 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公告' !三 $其他 费用 本基 金其 他费 用 根据 相关法 律 法规 执 行' 十 四、 招募 说明 书更 新 部分 的 说明 对 本招 募说 明书 依 据+中 华 人 民共 和国 证券 投资 基 金 法 ,)+证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ,)+证 券 投 资 基 金 销售 管理办 法,)+证券投 资 基金 信息 披 露管 理办 法 ,及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 (对 本 基 金 招 募 说 明 书 进行 了更新 (主 要更 新 内容 如 下& )*重 要提 示0部 分对 更新 招 募说 明 书内 容 的截 止日 期 及有 关财 务数 据 的截 止 日期 进 行了 更新 ' ! )*三 )基 金管 理 人0部 分对基 金 管理 人注 册 地址 )注 册 资 本 )公 司 员 工 情 况 )董 事 会 成 员 )监 事 会 成 员 )高 管人 员等 基本 情况 进 行了 更 新' # )*四 )基 金 托 管 人 0部 分 对 基 金 托 管 人 的 主 要 人 员 情 况 )基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 等 内 容 进 行 了 更 新' + )*五 )相 关服 务 机构 0部分对 注 册登 记机 构 及 直 销 机 构 注 册 地 址 )联 系 人 (代 销 机 构 中 招 商 银 行 电 话 )传 真 )联 系 人 (浦 发 银 行 法 定 代 表 人 ) 联 系 人 等 信 息 进 行 了 更 新 ( 增 加 了 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 )国 联证 券有 限责 任公 司 )北 京银 行 股份 有限 公司 )深圳 平 安银 行股份 有 限公 司 的信 息' ) )*八 )基 金份 额 的申 购与 赎 回0部分 对申 购 和 赎 回 的 场 所 进 行 了 更 新 ' *基 金 转 换 0部 分 暂 不 开 放 由 后 端收 费模式 下本 基金向 货 币天 时 基金 的转 换' * )*九 )基 金的 投 资0部 分将基 金 投资 组合 报 告更 新至 !%%' 年第 三季 度' ' )*十 )基 金的 业 绩0部 分更新 了 !%%' 年 第三 季 度和 基金 合 同生 效至 今的 业 绩' , )*十 二)基金 资 产的 估值 0部 分 对本 基金 估 值目 的)估 值日 )估值 对象 )估 值方 法 等均 进行 了 更新 ' ( )*十 九)基金 合 同的 内容 摘 要0部分 对基 金 管理 人的 注册 地 址进 行了 更 新' &% )*二 十 ) 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 0 部 分 对 基 金 管 理 人 的 注 册 地 址 ) 基 金 资 产 的 估 值 进 行 了 更 新' && )*二 十 一 )基 金 份 额 持 有 人 服 务 0部 分 增 加 了 本 基 金 在 上 海 浦 东 发 展 银 行 开 通 柜 面 基 金 定 期 定 投 业 务的 内容' &! )*二十 三)其 他应 披露 事 项0部分 对 本报 告期 内的 应披 露 事项 予 以更 新' 富 国基 金管 理 有限 公司 二  八年 一月四 日

[2008-1-4]2008-1-4中国证券报第B07版:信息披露

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报告类型:其它研究 发布日期:2008/1/4
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内容简介

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 信息披露 (二  七年十二月更新) 联 系 电话 -!%$% $,)$#%),, 联 系 人-魏 明 开 放 式基金 咨询电 话 -+%%Q,,,,Q$%, !免 长途费 $.!%$% $*)$,#,,,Q,*%'# 开 放 式基金 业务传 真 -!%$% $*)$,!!*$ 公 司 网站-WWW-525$%,-50E !, $海通证 券股份 有限公 司 注 册 地址 -上海市 淮海中 路 (, 号 办 公 地址-上海市 淮海中 路 (, 号 法 定 代表人 -王开 国 联 系 电话-!%!$ $!#!$(!', 联 系 人-金 芸 客 服 热线 -!%!$ $(*!)%# 公 司 网站-WWW-:3265-50E !( $申银万 国证券 股份有 限公司 注 册 地址 -上海市 常熟路 $'$ 号 办 公 地址-上海市 常熟路 $'$ 号 法 定 代表人 -丁国 荣 联 系 电话-!%!$ $)+%+%)(* 传 真 -!%!$ $)+%#,,++ 联 系 人-王 序微 客 服 电话 -!%!$ $(*!)%) 公 司 网站-WWW-2W!%%%-50E-51 !$% $国 信证券有 限责任 公司 注 册 地址 -深圳市 罗湖区 红岭中 路 $%$! 号国 信证券大厦 办 公 地址 -深圳市 罗湖区 红岭中 路 $%$! 号国 信证券大厦 法 定 代表人 -何如 联系电 话-!%')) $,!$#%,## 传 真 -!%')) $,!$###%! 联 系 人-林 建闽 客 户 服务电 话 -,%%Q,$%Q,,*, 公 司 网站-WWW-CF0261-50E-51 !$$ $中 信证券股 份有限 公司 注 册 地址 -深圳市 湖贝路 $%#% 号海龙 王大厦 办 公 地址 -北京市 朝阳区 新源南 路 * 号京 城 大厦 # 楼 法 定 代表人 -王东 明 联 系 电话-!%$% $,+*,#,(# 传 真 -!%$% $,+,*))*% 联 系 人-陈 忠 公 司 网站 -WWW-5=3=52-50E !$! $招 商证券股 份有限 公司 注 册 地址 -深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 M 座 +%Q+) 层 办 公 地址-深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 M 座 +%Q+) 层 法 定 代表人 -宫少 林 联 系 电话-!%')) $,!(+#)$$ 传 真 -!%')) $,!(+#*#* 联 系 人-黄 健 客 服 热线 -+%%Q,,,,Q$$$ )!%')) $!*()$$$$ 公 司 网站-WWW-16W016-50E-51 !$# $联 合证券有 限责任 公司 注 册 地址 -深圳市 深南东 路 )%+' 号深 圳发展 银行大厦 $% )!+ )!) 层 办 公 地址-深圳市 深南东 路 )%+' 号深 圳发展 银行大厦 $% )!+ )!) 层 法 定 代表人 -马昭 明 联 系 电话-!%')) $,!+(#)*$ 传 真 -!%')) $,!+(!$,' 联 系 人-盛 宗凌 客 户 服务咨 询电话 -(*$$%! !深圳$)!%')) $!)$!)*** !深圳以 外其他 地区 $ 公 司 网站-WWW-?:HZ-50E !$+ $天 同证券有 限责任 公司 注 册 地址 -山东济 南泉城 路 $,% 号齐鲁 国际大 厦 ) 层 办 公 地址-山东济 南泉城 路 $,% 号齐鲁 国际大 厦 ) 层 法 定 代表人 -段虎 联 系 电话-!%)#$ $)*,(*(% 传 真 -!%)#$ $)*,((%% 联 系 人-罗 海涛 公 司 网站 -WWW-3323058-50E-51 !$) $长 城证券有 限责任 公司 注 册 地址 -深圳市 福田区 深南大 道 *%%, 号特 区报业大厦 $+ )$* )$' 层 办 公 地址-深圳市 福田区 深南大 道 *%%, 号特 区报业大厦 $+ )$* )$' 层 法 定 代表人 -宁金 彪 联 系 电话-!%')) $,#)$*%(+ 传 真 -%'))Q,#)$*$(( 联 系 人-高 峰 客 户 服务热 线 -!%')) $,!!,,(*, 公 司 网站-WWW-55$*,-50E-51 !$* $财 富证券有 限责任 公司 注 册 地址 -长沙市 芙蓉中 路二段 ,% 号 顺 天国际 财富中心 !* 楼 办 公 地址-长沙市 芙蓉中 路二段 ,% 号 顺 天国际 财富中心 !* 楼 法 定 代表人 -周晖 电 话 -!%'#$ $++%##$( 传 真 -!%'#$ $++%#+#( 联 系 人-郭 磊 客 户 服务热 线 -!%'#$ $++%##+% 公 司 网站-WWW-5XHZ-50E !$' $齐 鲁证券经 纪有限 公司 注 册 地址 -山东省 济南市 经十路 $!, 号 办 公 地址-山东省 济南市 经十路 $!, 号 法 定 代表人 -李炜 电 话 -!%)#$ $,!%!+$,+ 传 真 -!%)#$ $,!%!+$(' 联 系 人-傅 咏梅 客 户 服务热 线 -!%)#$ $,!%!+$(' 公 司 网站-WWW-Z?HZ-50E-51 !$, $华 泰证券有 限责任 公司 注 册 地址 -江苏省 南京市 中山东 路 (% 号 华泰证 券大厦 办 公 地址 -江苏省 南京市 中山东 路 (% 号 华泰证 券大厦 法 定 代表人 -吴万 善 电 话 -!%!) $,++)''''Q!+, 传 真 -!%!) $,+)'('*# 联 系 人-张 小波 客 户 服务热 线 -!%!) $,+)'(,(' 公 司 网站-WWW-:325-50E-51 !$( $东 方证券股 份有限 公司 注 册 地址 -上海市 浦东大 道 '!% 号 !% 楼 办 公 地址-上海市 巨鹿路 ')* 号 法 定 代表人 -王益 民 联 系 电话-!%!$ $*##!),,, 联 系 人-盛 云 客 户 服务号 -!%!$ $(*!)%* 公 司 网站-WWW->XHZ-50E-51 !!% $广 发证券股 份有限 公司 注 册 地址 -广东省 珠海市 吉大海 滨路光大国际 贸易中 心 !* 楼 !*$$ 室 办 公 地址-广东广 州天河 北路大 都会广场 #* )#, )+$ 和 +! 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传 真 -!%''$ $))#(%## 联 系 人-覃 清芳 客 服 热线 -+%%,,,,$%% !全国$)(*$%% !广西$ !!, $国 都证券有 限责任 公司 注 册 地址 -深圳市 福田区 华强北 路赛格广场 +) 层 办 公 地址-北京市 东城区 安外大 街安贞大厦 # 层 法 定 代表人 -王少 华 电 话 -!%$% $*++,!,!,Q#(% 传 真 -!%$% $*++,!%(% 联 系 人-马 泽承 客 服 热线 -,%%Q,$%Q,,%( 公 司 网站-WWW-CF0>F-50E !!( $华 西证券有 限责任 公司 注 册 地址 -四川省 成都市 陕西街 !#( 号 办 公 地址-深圳市 深南大 道 +%%$ 号时 代金融 中心 $, 楼 法 定 代表人 -张慎 修 电 话 -!%')) $,#%!)%+* 传 真 -!%')) $,#%!)(($ 联 系 人-张 友德 客 服 热线 -+%%Q,,,,Q,$, 公 司 网站-WWW-:[$*,-50E-51 !#% $东 海证券有 限责任 公司 注 册 地址 -常州延 陵西路 )( 号常 信大 厦 $, )$( 楼 办 公 地址-上海东 方路 (,( 号中 达广场 $' 楼 法 定 代表人 -朱科 敏 联 系 电话-!%!$ $)%),,,'* 传 真 -!%!$ $)%),***%Q,,,% 联 系 人-邵 一明 开 放 式基金 咨询电 话 -+%%Q,,,,Q),, !免 长途费 $ 公 司 网站-WWW-?01C016-50E-51 !#$ $光 大证券股 份有限 公司 注 册 地址 -上海市 浦东新 区浦东 南路 )!, 号上 海证 券大厦南 塔 $)Q$* 楼 办 公 地址-上海市 浦东新 区浦东 南路 )!, 号上 海证 券大厦南 塔 $)Q$* 楼 法 定 代表人 -王明 权 联 系 电话-!%!$ $*,,!#*,) 联 系 人-刘 晨 咨 询 电话 -!%!$ $*,,!#*,) 公 司 网站-WWW-6L251-50E !#! $长 江证券有 限责任 公司 注 册 地址 -武汉新 华下路 特 , 号长 江证券 大 厦 办 公 地址 -武汉新 华下路 特 , 号长 江证券 大 厦 法 定 代表人 -胡运 钊 电 话 -!%!' $*)'(()*% 传 真 -!%!' $,)+,$,,! 联 系 人-毕 艇 咨 询 电话 -+%%,Q,,,Q((( 公 司 网站-WWW-5Y25-50E-51 !## $中信金 通证券 股 份有 限公司 注 册 地址 -杭州市 中河南 路 $$ 号 万凯 庭 院商务 大楼 办 公 地址 -杭州市 中河南 路 $$ 号 万凯 庭 院商务 大楼 法 定 代表人 -刘军 联 系 电话-!%)'$ $,)',#'+# 业 务 传真-!%)'$ $,)',#''$ 联 系 人-王 勤 咨 询 电话 -!%)'$ $(*)(, 网 址 -WWW-L=C2F1-50E-51 !#+ $中 信万通证 券有限 责任公 司 注 册 地址 -青岛市 东海西 路 !, 号 办 公 地址 -青 岛市东 海西 路 !, 号 法 定 代表 人-史洁民 联 系 电话 -!%)#! $,)%!!%!* 业 务 传真 -!%)#! $,)%!!)$$ 联 系 人-丁韶 燕 客 服 电话 -!%)#! $(*)'' 网 站 -WWW-W3HZ-50E-51 !#) $华安 证券有限 责任 公 司 注 册 地址 -安 徽省合 肥市 长江中 路 #)' 号 办 公 地址 -安 徽省合 肥市 长江中 路 #)' 号 法 定 代表 人-李工 联 系 电话 -!%))$ $)$*$*'$ 业 务 传真 -!%))$ $)$*$*'! 联 络 人-唐泳 咨 询 电话 -!%))$ $)$*$*'$ 网 站 -WWW-:4HZ-50E !#* $国元 证券股份 有限 责 任公 司 注 册 地址 -合 肥市寿 春路 $'( 号 办 公 地址 -合 肥市寿 春路 $'( 号国元 证券 大厦 法 定 代表 人-凤良志 电 话 -!%))$ $!*!++%% 传 真 -!%))$ $!*+)'%( 联 系 人-程维 客 服 热线 -+%%,Q,,,Q''' 公 司 -WWW-CKHZ-50E-51 !#' $中国 建设银行 股份 有 限公 司 住 所 -北京市 西城区 金融 大街 !) 号 办 公 地址 -北 京市西 城区 闹市口 大街 $ 号院 $ 号 楼 法 定 代表 人-郭树清 电 话 -!%$% $*')()$%+ 联 系 人-尹东 客 户 服务 电话 -())## 公 司 网站 -WWW-55L-50E !#, $国联 证券有限 责任 公 司 注 册 地址 -无 锡市县 前东 街 $*, 号 办 公 地址 -无 锡市县 前东 街 $*, 号国 联大 厦 * 楼 )' 楼 法 定 代表 人-范炎 联 系 人-袁丽 萍 开 放 式基 金咨 询电话-!%)$% $,!,#$**! 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)信 用风 险管 理方面管 理人将 充分 利用 现 有 行 业 与 公 司 研 究 力 量 (根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流等情 况对其信用风 险进行 评估 (以此 作为 品种选 择的基 本 依据 ' # )期 限 结 构 配 置 是 在 确 定 组 合 久 期 后 (针 对 收 益 率 曲 线 形 态 特 征 确 定 合 理 的 组 合 期 限 结 构 ( 包 括 采 用 集 中 策 略 )两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 (在 长 期 )中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整 (从 长 )中 )短 期 债 券 的 相对价 格变化中获利 ' + )市 场转 换是 指管理人 将针对 债券 子市 场 间 不 同 运 行 规 律 和 风 险 特 性 构 建 和 调 整 组 合 (提 高 投 资 收 益' ) )相 对价 值判 断是在现 金流特 征相 近的 债 券 品 种 之 间 选 取 价 值 相 对 低 估 的 债 券 品 种 (选 择 合 适 的 交 易时机 (增 持相对 低估 )价格 将上 升的类 属(减持 相 对高 估 )价 格将 下降 的类 属 ' 主 动 性投 资策 略的制定 与贯彻 的过 程(也 是 管 理 人 对 于 风 险 进 行 动 态 评 估 与 管 理 的 过 程 ' 对 风 险 定 价失效 机会的把握充 分体现 了主 动性投 资策略 的 特 点 ' 在 系 统 化 的 风 险 控 制 体 系 下 (通 过 对 管 理 指 标 的 设 定 与 监 控 (管 理 人 不 但 可 以 有 效 控 制 整 体 资 产 的 风 险 水 平 (而 且 可 以 在 寻 求 风 险 结 构 优 化 的 过 程 中不断 提高基金的收 益水平 ' 九、 金的业 绩比较基 准 基 中 央 国债 登记 结算有限 责任公 司编 制并发布 的中国 债券 总 指数 十、 金的风 险收益特 征 基 本 基 金为 主要 投资于高 信用等 级固 定收益证 券的投 资基 金 (属于 低 风险 的 基金 品种 ' 十 一、 基金的 投资 组合 报告 !一 $基金资产 组合 情 况 截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日( 富国 天利 增长债 券投资基 金资 产 净值 为 ! ($,% ()'$ (*'!-', 元( 基 金 份 额 为 $ ( '+) ('%% (,%'-)$ 份(基金份 额净 值为 $-!+($ 元(基 金份额累 计净 值为 $-*'($ 元' 其 资产组 合情 况 如下 -
 年   月  日  星期五
 金额元
富国天利增长债券投资基金招募说明书更新摘要 富国天 利 增长债 券 投资 基金 !以下 简称 "本 基金 #$由中国 证券监 督委 员会于 !""# 年 $% 月 &% 日 证 监 基 金字%!%%# &&&! 号 文 批准发 起 设立 ' 本 基 金的 基金 合 同于 !%%# 年 &! 月 ! 日正 式生效 ' 【重要 提 示】 投 资 有 风 险 (投 资 人 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 (全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 (应 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力 (并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 )时 机 )数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 ' 基金 管理 人提 醒 投资人 基 金 投资 的 *买者 自 负#原则 (在投 资人作 出投 资决策 后 (基金 运营 状况 与 基 金 净值 变 化引 致 的 投 资风 险 (由投资 人自 行负 责 ' 基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未 来 表 现 ' 本摘要 根据 本 基 金的 基金 合同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 (并 经 中 国 证 监 会 核 准 ' 基 金 合 同 是 约 定 基 金当 事 人之 间 权利 )义务 的法律文 件 ' 基金 投 资 人 自 依 基 金合同取 得基金 份额 (即成 为 基金份 额持 有人 和本 基 金合 同 的当 事 人 (其持有基 金份额 的行 为本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 (并 按 照 +基 金 法,)+运 作办 法,)基金 合 同及 其他 有关 规 定 享 有 权 利 )承 担义 务' 基 金投 资人 欲了解 基 金份额 持有 人的 权 利 和 义 务 (应 详细 查阅 本基 金的 基金合 同 ' 本招募 说明 书 所 载内 容截 止至 !%%' 年 &! 月 ! 日 ( 基 金 投资 组合报告 和 基 金 业 绩 表 现 截 止 至 !%%' 年 ( 月 #% 日!财 务 数据 未 经审 计 $' 一 、 金管 理 人 基 !一$基 金 管理人 概 况 本 基金基金 管 理 人为 富国 基金 管 理 有 限公 司 (基本 信息 如下 名称 -富 国基 金 管理 有限 公司 注册 地址 -上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 办公地 址-上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 法定代 表人-陈 敏 总经理 -李建 国 成 立日 期 -&((( 年 + 月 &# 日 电话 -!"!& $*,)('',, 传真 -!"!& $*,)(''(( 联系人 -林志 松 注 册资 本 -&-, 亿元 人民币 股 权结构 !截 止 于 !%%' 年 $! 月 ! 日$-
# )截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日 (本基 金的 其 他资 产 项目 构 成如 下 -
其他资产项目 存出保证金 应收证券清算款 应收利息 应收申购款 买入返售金融资产 其他应收款 合计
$+( "(,#*+ &! +!" $)*#') !& &)) )(!#&, !( ,,* &*!#)" &,, ,,, !",#,, &'! ''* &,+#$+
+ )截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日 (本基 金持 有 的处 于 转股 期 的可 转 债明 细如 下序号 债券代码 债券名称 市值元 市值占基金资产净值比例%  桂冠转债 & &,,!)' &'"+$"',#,, ,#"" 金鹰转债 ! &&,!)! &$)")*(,#,, ,#"& 凯诺转债 '$!,*'"#', ,#), ) &&,)+( 海化转债 * &!$(!! $+(!',,#,, ,#!" 巨轮转债 $ &!(,)& &!!!"",'#"$ ,#$' 合计 $'+,,,&*#)$ !#'& ) )截 至 !%%' 年 ( 月 #% 日 (本基 金持 有 权证 的 情况 如 下期末数 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 量 国安3-/& 买入可分离转债 中信国安 ,)&,,$ **)'* !),(($#'( **)'* 本基 金本 报告 期 内曾 持有权 证 的情 况 如下 -
股东名称 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 加拿大蒙特利尔银行 山东省国际信托投资公司
出资比例
!"#""$% !"#""$% !"#""$% &'#'"$%
标的证券 权证代码 中信国安 ,)&,,$
权证名称 国安3-/&
持有原因 买入可分离转债
持有数量
成本总额
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期末数 量 **)'*
公司设 立了 投 资 决策 委员 会和 风 险 控 制委 员会 等 专业 委 员会 ' 投资 决策 委员会 负 责制定 基金 投资 的重 大 决策 ' 风险 控 制 委 员会 负责对 基金 投资 的风 险 评 估 和 防 范 (进 行 重 点 风 险 监 督 )控 制 与 管 理 (就 基 金 投 资制 定 控制 公 司 内 部风 险的政 策 (并在 市场 发 生 重大变 化的情况下 (研究制 定风 险控 制 的办 法 ' 公司目前下设十 个 部 门 和 二 个 分 公 司 (分 别 是 -基 金 管 理 部 )资 产 管 理 部 )研 究 策 划 部 )市 场 发 展 部 )监 察稽 核 部 )信 息技 术部 )计 划 财务 部 )基 金 清算 部 )人 力 资 源 部 )行 政 管 理 部 )北 京 分 公 司 和 深 圳 分 公 司' 基 金管 理部 负 责 根 据投资 决 策委 员会 制定 的 决 策进 行基金 投资 (下 设基 金经理 组和 集中 交易 室( 分别 负 责基 金 管理 和 交 易指令 执行与 监督 ' 研 究策 划 部负 责行业和 上市 公司研 究 ' 资 产管理 部负 责社 保 基 金 以及 其 他机 构 投 资者的 委托投 资与 客户 服 务 ' 市 场 与 发 展 部 负 责 产 品 研 究 与 设 计 )公 司 发 展 战 略研 究)基 金 销 售 )市场 推广 )客 户 服务 )销 售 渠 道管 理 等' 北 京 分公 司和 深圳 分公司 分 别负责 华北 地区 和 华 南 地区 的 基金 销 售 和 市场 推广工 作 ' 监察 稽 核 部 负 责 对 公 司 及 员 工 遵 守 国 家 相 关 法 律 )法 规 和 公 司内 部 规章 制 度等 情 况 进行监 督和检 查 ' 信息 技 术 部 负 责 公 司 信 息 系 统 的 日 常 运 行 与 维 护 (跟 踪 研 究 新 技 术 (进 行 相 应 的 技 术 系 统 规 划 与 开 发 ' 计 划 财 务 部 负 责 公 司 计 划 和 战 略 的 拟 订 ) 督 办 以 及 公 司 财 务 ' 基金清 算部 负责 基 金会计 核算 )估 值)开放 式基 金注 册 )登记 和清算 等业 务 ' 人力 资 源部负 责公 司人 事劳 资 管理 工 作 ' 行 政 管 理部 负责公 司文 字档 案 )后 勤 服务等 综合 事务管 理' 截止到 !%%' 年 $! 月 ! 日 (公 司有 员工 $#% 人 (其 中 ),. 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 ' 所 有 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受到 所 在单 位 及 有关管 理部门 的处 罚 ' !二$主 要 人员情 况 $ )基金 管理 人 董 事 )监事 )经理 及 其 他高 级 管 理人 员 基本 情况  董事 会成 员 陈敏女 士 (董 事 长 ' 生于 $()+ 年(中共 党员 (工 商 管理 硕 士(经 济师 ' 历任 上 海市 信 托投资 公 司副 处 长 )处 长 .上 海市 外 经贸 委处长 .上 海万 国 证 券 公 司 党 委 书 记 .申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 )党 委 委员' !%%+ 年 开始 担 任 富 国基金 管 理有 限公 司董 事 长 ' 李建国 先生 (副 董事 长(总经理 ' 生于 $(*# 年(中 共 党 员(经 济师 (经 济学 博士 ' 历 任 河南省 证券 公司 总 经 理 .海 通 证 券有 限公 司副 总经 理 ' $((( 年 开 始 担 任富 国 基金管 理有限 公司 总经理 ' 麦陈婉 芬女 士 !/01234156 748 $(副 董事 长 (生于 &()! 年(文 学及商 学学 士(加拿 大注册 会计 师 ' &('' 年加 入 加拿 大 毕马 威 会 计事务 所的前 身 9:0;16 <=>>6?? 公司(并 于 $(,( 年成为 加拿 大 毕 马 威 的 合 伙 人 之 一 ' $(,( 年至 !%%% 年 作为合 伙人 负 责 毕马 威在 加 拿 大中部 地区 的 对 华 业 务 (现 任 @7A 投 资 有 限 公 司 亚 洲 业 务 总经 理(兼任 加中 贸易理事 会董事 ' 李明山 先生 (董 事(生 于 $()! 年(中 共党 员 (高 级 经济师 (硕士 '历 任申 银万 国证券 股 份有限 公司 副总 经 理 )上海 证 券 交易 所副 总经 理 (现任 海 通证 券 股 份 有 限公 司 总经理 ' 缪恒生 先生 (董 事(生 于 $(+, 年(中 共党 员 (高 级 经济师 (硕士 '历 任中 国人 民银行 上 海市分 行南 市区 办 事 处 南 码 头 分理 处 会 计 员 )副主 任)中 国人 民 银 行 上 海 市 分 行 南 市 区 办 事 处 会 计 出 纳 科 副 科 长 )中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 南 市 分 行 副 行 长 )上 海 申 银 证 券 公 司 副 总 经 理 (现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副总经理' B>C4; D0;EF1> G6CH>=12 先 生 ( 董 事 ( 生 于 &(), 年 ( 学 士 ( 加 拿 大 注 册 会 计 师 ' &(," 年 至 &(,+ 年 在 /00I6;2 J GKL;41> 担任审 计工 作 ($(,+ 年 加入 加 拿大 @7A 银 行金融 集团 蒙特利 尔银 行 (现 任 @7A 投 资 有限 公 司总 裁' 葛 航 先 生 (董 事 (生 于 $(** 年 (大 学 本 科 (经 济 师 ' 历 任 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 资 金 信 托 部 业 务 经 理 .山东省国 际 信 托投 资有 限公 司 租赁 信 托 部 副 经 理 )经理 ' 现任 山 东省 国际 信托投 资 有限公 司自 营业 务部经理' 戴国强 先生 (独 立董 事' 生 于 $()! 年(博士 学 位 ' 历任 上 海财 经大学 助教 )讲 师)副 教授 )教 授 ( 金融 学 院 副 院 长 )常 务 副 院 长 )院 长 .上 海 财 经 大 学 教 授 )博 士 生 导 师 ( 金 融 学 院 党 委 书 记 ( 教 授 委 员 会 主 任' 现 任 上 海 财经 大 学 7@M 学院 院 长 )党委 书 记' 刘保玉 先生 (独 立董 事(生于 $(*# 年 (法 学 博 士'现 任山 东大学 法学 院副院 长 )教授 .山东文 瀚律 师事 务 所 律 师 .济 南 市仲 裁委 员会 仲裁 员 .山 东省 法 学 会 民 商 法 学 研 究 会 会 长 .中 国 法 学 会 商 法 学 研 究 会 常 务 理 事.中 国 法 学会 民法 学研 究会 常务理 事 .山 东 大 学 法学院 民商 法 专业 硕士研究 生导 师 ' N4= O-G4E 先生(独 立 董事 (生 于 &(#* 年(会 计学 博 士 ' &(*! 年 至 &(** 年在 O;=56N436;P0F26/00I6;2 会 计 师 事 务所 担 任助 理 会 计 和高 级会计 .&(** 年 至 &(*( 年在 加 拿 大 圣 玛 利 亚 大 学 担 任 教 师 .&('# 年 至 !""! 年在 加 拿大 N=1>20; 大 学担任 教授 .现 任加 拿大 N=1>20; 大 学 名誉教授 ' 汤期庆 先生 (独 立董 事(生于 &()) 年 (经 济 学 硕士 '历 任上 海针 织品 批发公 司 办事 员 )副 科长 .上 海市 第一 商 业局 副 科长 )副处 长)处 长 .上海 交 电 家 电 商 业 集 团 公 司 总 经 理 .上 海 市 第 一 商 业 局 局 长 助 理 )副 局 长.上海 商 务 中心 总经 理 .长 江 经济 联 合发 展 集 团 总 裁)副 董 事长 )党组书 记' 现任 上 海水产 集团 总公 司董 事 长 )党 委 书记 '  监事 会成 员 金同水 先生 (监 事长 ' 生 于 &(*) 年 (大 学本 科 ' 历 任山 东省国 际信 托投资 公 司科员 )项 目经理 )业 务 经理 .鲁信 投 资 有限 公司 财务 经理 .山 东 省国 际 信 托 投 资公 司 高级业 务经 理 ' 现任山 东 省国际 信托 投资 有 限 公 司 风 险 管理 部 经 理 ' 李础前 先生 (监 事' 生于 &()' 年 (经 济 管理 硕 士 ' 历 任 安徽省 财 政厅中 企处 主任科 员 .安徽 省国 有资 产 管 理 局科 长 .海通 证券 股份有限 公司计 划财 务部 经 理 ' 现 任 海通 证券股 份有 限公 司总 经理 助理 ' 沈寅先 生 (监 事 ' 生于 &(*! 年 (法 学 学 士' 历 任上 海市 中 级人 民法院 助理审 判员 )审 判员 )审判 组 长 . 上海 市 第二 中 级人 民 法 院办公 室综合 科科 长 .现任 申 银 万国证 券股份有限 公司 法律 事务 部经 理 ' 夏瑾璐 女士 (监 事' 生于 &('& 年 (工 商 管理 硕 士 ' 历 任 上海大 学 外语系 教师 .荷兰 银 行上海 分行 结构 融资 部 经理 .蒙 特利 尔银 行金 融机 构部总 裁助 理 .荷 兰银行 上 海分行 助理 副总裁 ' 现 任 蒙特利 尔银 行上 海 代 表 处 首 席 代表 ' 毕天宇 先生 (监 事' 生于 &('& 年 (工 商 管理 硕 士 ' 历 任 中国北 方 工业上 海公 司内贸 处销 售员 .兴 业证 券股 份 有限 公 司研 究 发 展中心 研究员 .富 国基 金 管 理 公 司 研 究 策 划 部 研 究 员 ' 现 任 富 国 基 金 管 理 公 司 富 国 天 博创 新 主题 股 票 型证券 投资基 金基 金经 理 '  其他 高级 管 理 人员 李建国 先生 (总 经理 !简历 请参 见 上 述关 于 董 事的 介绍 $' 谢卫先 生 (副 总 经理 ' 生 于 &(*) 年 (经 济学 博 士 (高级 经 济师 ' 历任 中央财 经 大学 金融 系教员 .中 国 社 会 科 学 院 财 经 所 助 理 研 究 员 .中 国 电 力 信 托 投 资 公 司 基 金 部 副 经 理 .中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 )总 经 理 )北京 证券营 业 部总 经 理 )证 券 总 部 副 总 经 理 兼 北 方 部 总 经 理 ' &((( 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理有 限 公司 副 总 经 理' 李长伟 先生 (副 总经 理' 生于 &(*+ 年(中共 党 员 (经 济学硕 士 (工商管 理硕 士 (讲 师' 历任河 南省 政府 发 展 研 究中 心 干部 .中央 党校经济 学部讲 师 .申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 海 口 营 业 部 总 经 理 )北 京 管 理 总部 副 总经 理 兼北 京 营 业部总 经理 ' &((( 年 开始 担 任 富 国基 金管 理有 限公司 副 总经 理 ' 陈继武 先生 (副 总经 理'生 于 &(** 年 (工 学 硕 士 (&& 年证 券 从业 经历 '历 任浙 江农行 信托 证券 部职 员. 中信 银 行杭 州 分行 计 财 处主管 .浙 江国际 信托 投行 部 副 经 理 .南 方 基 金 管 理 公 司 基 金 金 元 )基 金 隆 元 基 金 经 理 .中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 投 资 总 监 .富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 富 国 天 源 平 衡 混 合 型证 券 投资 基 金 基金经 理 ' !"") 年开 始担 任 富 国基 金管理 有限 公司副 总 经理 ' 林志松 先生 (督 察长 ' 生 于 &(*( 年(中 共党 员 (大 学 本 科(工 商管 理硕 士' 曾 在漳州 商检 局办 公室 )晋 江 商 检 局检 验 科)厦 门证 券公司投 资发展 部工 作 ' 曾 任 富国 基金 管 理有限 公司 监察稽 核部 稽察 员 )高级 稽 察 员 )部 门 副 经理 )经 理 ' !""! 年开 始 担 任富 国 基金 管理 有限 公 司 督察 长 ' ! )本基 金基 金 经 理 饶刚先 生 (基 金 经理 (生于 &('# 年 (硕 士(自 &((( 年开 始 从事 证 券行 业工作 ' 曾任 兴业 证 券 股 份 有 限 公司 研 究部 行 业研 究 )金 融创新研 究员 (兴业 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 投 资 银 行 业 务 创 新 )项 目 策 划(富 国基 金 管 理公 司债 券及可转 债 )金 融创 新 研 究 员 (自 !""* 年 & 月 开始 担任 本基金 基 金经理 ' 现 兼任 富国 基 金管 理 有限 公 司 固定收 益研究 部经 理 ' 本 基 金第 一 任基 金经 理 为汪 沛先 生 (任职 时 间为 !""# 年 &! 月至 !"") 年 &! 月 ' # )投资 决策 委 员 会委 员名 单 !& $投 资 决策 委 员会 构成 陈继武 先生 -富 国基 金管 理有 限 公 司 副 总 经理 ' 陈戈先 生 -富 国 基金 管理 有限 公 司 研 究 策 划部 经理 )富 国 天益 价值证 券投 资基金基 金经 理 ' 刘禹女 士 -富 国 基金 管理 有限 公 司 研 究 策 划部 下设 行业 研究部 经理 ' 常松先 生 -富 国 基金 管理 有限 公 司 研 究 策 划部 下设 金融 数量工 程部 经理 ' 饶 刚 先 生 -富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 策 划 部 下 设 固 定 收 益 部 经 理 )富 国 天 利 增 长 债 券 投 资 基 金 基金经理' !! $列 席 人员 构 成 总经理 )副总 经 理 )督 察长 )交 易主 管以 及投 资 决策 委员 会 主席邀请 的其 他人 员 ' + )上述 人员 之 间 不存 在近 亲属 关 系 ' 二 、 金托 管 人 基 !一$基 金 托管人 基 本情 况 名 称 -中 国工 商 银行 股份 有限 公 司 注 册地址 -北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 )) 号 成立时 间 -&(,+ 年 & 月 & 日 法定代 表人 -姜 建清 注册资 本 -人 民 币 ##+ ("&, (,)" ("!* 元 联系电 话 -"&"Q**$%*($! 联系人 -蒋松 云 !二$主 要 人员情 况 截 至 !%%' 年 ( 月 末 (中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 $%% 人 ( 平 均 年 龄 #% 岁 ((%R 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以上 学 历 (高 管人 员均拥有 硕士以 上学 位或 高 级 职称 ' !三$基 金 托管业 务 经营 情况 作为中 国首 批 开 办证 券投 资基 金 托 管 业务 的 商 业 银 行 (中 国 工 商 银 行 始 终 坚 持 *诚 实 信 用 )勤 勉 尽 责 #的 原 则 (严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 (依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 ) 规 范 的 业 务 管 理模 式 )健全 的托 管业务系 统 )强 大的 市 场 营 销 能 力 (为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安全)高 效 )专业 的托管 服 务 (取 得 了 优 异 业 绩 ' 截至 !%%' 年 ( 月(托 管证券 投资 基 金 ,! 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' 至今已 形成 包括证 券 投资 基 金 )信托 资产 )保 险 资 产)社 保 基 金 )企业 年金 )产 业 基金 )履 约 类 产品 )STUU 资 产 )SVUU 资 产等 产 品在 内 的 托 管 业 务 体 系 ' 继 先 后 获 得 +亚 洲 货 币 ,和 +全 球 托 管 人 ,评 选 的 *!%%+ 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 #称 号 )+财 资 , 和 + 全 球 托 管 人 ,评选 的 *!%%) 年 度中 国最佳 托管 银 行 #称 号 后 (中 国 工 商 银 行 又 分 别 摘 取 +环 球 金 融 ,)+财 资 ,杂 志 *!%%* 年度中 国最 佳托 管银 行 #桂 冠' 三、 相关 服务 机构 !一$基 金 份额发 售 机构 $ )直销 机构 -富 国基 金管 理有 限 公 司 注册地 址 -上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 办公地 址-上 海 市浦 东新 区花 园 石 桥 路 ## 号 花 旗 集团 大厦 ) )* 层 法定代 表人-陈 敏 总经理 -李建 国 成 立日 期 -$((( 年 + 月 $# 日 电话 -!%!$ $*,)('%'% 传真 -!%!$ $*,)('('( 联系人 -居雯 莉 客 户服 务统 一 咨 询电 话 -()$%)*,* )+%%,,,%*,, !免 长途 话 费$ 公司网 站 -WWW-XF??C04?-50E-51 ! )代销 机构 !$ $中 国 工商 银 行股 份有 限公 司 注册地 址 -北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 )) 号 办公地 址 -北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 )) 号 法定代 表人 -姜 建清 成立日 期 -$(,+ 年 $ 月 $ 日 电话 -!%$% $**$%'(%% 传真 -!%$% $**$%'($+ 联系人 -田耕 客 户服 务电 话 -()),, 公司网 站 -WWW-=5L5-50E-51 !! $中 国 民生 银 行股 份有 限公 司 注册地 址 -北 京 市东 城区 正义 路 + 号 办公地 址-北 京 市西 城区 复兴 门 内 大 街 ! 号 法定代 表人 -董 文标 成立日 期 -$((* 年 ! 月 ' 日 电话 -!%$% $),#)$***Q,!## 传真 -!%$% $,#($+!,# 联系人 -吴杰 客 户服 务电 话 -())*, 公司网 站 -WWW-5EL5-50E-51 !# $招 商 银行 股 份有 限公 司 注 册地址 -深 圳 市深 南大 道 '%,, 号招 商银 行 大 厦 办公地址 -深 圳 市深 南大 道 '%,, 号招 商银 行 大 厦 法定代表人 -秦 晓 电话 -!%')) $,#$())#+ 传真 -!%')) $,#$()%+( )!%')) $,#$()%)% 联系人 -陈立 民 咨 询电 话 -!当地 $()))) 公司网 站 -WWW-5EL5:=14-50E !+ $上 海 浦东 发 展银 行股 份有 限 公 司 注册地 址 -上 海 市浦 东新 区浦 东 南 路 )%% 号 办公地 址-上 海 市中 山东 一路 $! 号 邮政编 码-!%%$!% 法定代 表人 -吉 晓辉 联系人 -徐伟 )虞 谷 云 )汤嘉 惠 联系电 话 -!%!$ $*$*$*$)! 传真 -!%!$ $*#*%!+#$ 客服热 线 -())!, 公司网 站 -WWW-2I>L-50E-51 !) $上 海 银行 注 册地 址 -上 海 市中 山东 二路 ),) 号 办公地 址 -上 海 市中 山东 二路 ),) 号 法定代 表人 -傅 建华 成立日 期 -$(() 年 $! 月 !( 日 电话 -!%!$ $*##'%,,, 传真 -!%!$ $*##'%''' 联系人 -张浩 咨 询电 话 -!%!$ $(*!,,, 公司网 站 -WWW-L4180X2:41C:4=-50E !* $国 泰 君安 证 券股 份有 限公 司 注册地 址 -上 海 市浦 东新 区商 城 路 *$, 号 办公地 址 -上 海 市延 平路 $#) 号 法定代 表人-祝 幼一 联系电 话 -!%!$ $*!),%,$,Q$'' 传真 -!%!$ $*!),#+#( 联系人 -顾文 松 (芮 敏 祺 客服热 线 -+%%Q,,,,Q*** 公司网 站 -WWW-C3Y4-50E !' $中 信 建投 证 券有 限责 任公 司 注册地 址 -北 京 市朝 阳区 安立 路 ** 号 + 号楼 办公地 址 -北 京 市朝 阳门 内大 街 $,, 号 法定代 表人-张 佑君
十 二 、 金的 业 绩 基 基金 管理 人依 照 恪尽 职守)诚实 信用 )谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 (但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 (也 不保 证最 低收 益' 基金 的 过往 业 绩并 不 代表 其 未来 表现 ' 投 资有风 险 (投 资人 在 做出 投 资决 策前 应 仔 细阅 读本基 金的 招募说 明 书' $ ) 富国 天利增 长债 券投资 基 金历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 !截 止 日期 为 !%%' 年 ( 月 #% 日 $
阶段
业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 准收益率标 标准差 准收益率  准差
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! ) 自基 金合同 生效 以来富 国 天利 增 长 债 券 投 资 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
注-截 止日 期为 !%%' 年 ( 月 #% 日' 十 三、 用概 览 费 !一 $与基 金运 作 有关 的费 用
$ )基 金费 用种 类 !$ $)基金 管理 人 的管 理费 . !! $)基金 托管 人 的托 管费 . !# $)基金 合同 生 效后 的基 金 信息 披 露费 用 . !+ $)基金 合同 生 效后 与基 金 相关 的 会计 师 费)律 师费 . !) $)基金 份额 持 有人 大会 费 用. !* $)基金 的证 券 交易 费用 . !' $)按照 国家 有 关规 定和 +基 金 合同 ,约定 (可以 在基 金资 产 中列 支的 其 他费用 ' ! )基 金费 用计 提 方法 )计 提 标准 和支 付方 式 !$ $)基金 管理 费 本基 金的 管理 费 按该 基金资 产 净值 的 %-,. 年 费 率计 提' 管理 费 的计 算方 法 如下 P\B]%-,R^ 当年 天数 P 为每 日 应支 付 的基 金管 理 费 B 为前 一日 的 基金 资产 净 值 基金 管理 费每 日 计算 (逐 日 累计 至每 月月 末 (按 月 支 付 (由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款指 令(基 金托 管人 复 核后 于 次月 前 ! 个工 作日 内从 基 金资 产中一 次 性支 付 给基 金管 理人 ' 若 遇法 定 节 假日 )公休 假等 (支 付日 期 顺延 ' !! $)基金 托管 费 本基 金的 托管 费 按基 金资产 净 值的 !_ 的 年费 率 计提 ' 托 管费 的计 算 方法 如 下P\B]!_^ 当年天 数 P 为每 日 应支 付 的基 金托 管 费 B 为前 一日 的 基金 资产 净 值 基金 托管 费每 日 计算 (逐 日 累计 至每 月月 末 (按 月 支 付 (由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款指 令(基 金托 管人 复 核后 于 次月 前 ! 个工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 ' 若 遇 法 定 节 假 日 )公 休 假 等(支 付日 期顺 延' !# $)上 述 & 中 !# $/ !' $项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ( 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当期 费用(从基 金资 产 中支 付 ' # )不 列入 基金 费 用的 项目 基金 管理 人和 基 金托 管人因 未 履行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 (以 及 处 理 与 基金 运作无 关的 事项发 生 的费 用 等不 列入 基金 费用 ' 基金 合同 生效 前 的相 关费用 (包 括但 不限 于 验 资 费 )会 计 师 和 律 师 费 )信 息 披 露 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ' 其 他具体 不列 入基金 费 用的 项 目依 据中 国证 监会 有 关规 定执行 ' + )费 用调 整 基金 管理 人和 基 金托 管人可 根 据基 金 发展 情况 调整 基金 管 理费 率 或基 金托 管 费率 ' 调 高 基金 管理 费 率 或基 金托管 费率 (须 召 开基 金 份额 持 有人 大 会审 议 .调 低 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 (无 须 召 开 基 金 份额 持有人 大会 ' 基金 管 理人 必 须最 迟于 新 的 费 率 实 施 日 前 # 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒体 上公告 ' !二 $与基 金销 售 有关 的费 用 & )基 金的 认购 费 投资 者可 选择 在 认购 本基金 或 赎回 本 基金 时交 纳认 购费 用 ' 投 资者 选择 在 认购 时 交纳 的 称为 前端 认 购 费用 (投资 者选 择在 赎 回时 交 纳的 称 为后 端 认购 费用 ' 投资 者选 择交 纳 前端 认购费 用 时(按 认购 金额 采用比 例费 率(具 体费 率 如下 -
认购金额含认购费
前端认购费率
&,, 万元以下 &,, 万元以上含 &,, 万元
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序号
& ! ) * $ ' !二 $
资产项目 股票 权证 债券 资产支持证券 银行存款及结算备付金 其他资产 合计 按行业 分类的 股票 投资组合
金额  元  !$"'(')*'#!" $$'$*'#)( &"*!"*+*$)#!, +($'&'*#)( '(*(++))+#*+ &'!''*&,+#$+ !($(*&&+$+#)&
占基金总资产的比例 % 
+#,! ,#,! ',#+" ,#)* !)#+' $#'+ &,,#,, 占基金净值的比 重% 
投 资 者 选 择 交 纳 后 端 认 购 费 用 时 (按 认 购 金 额 采 用 比 例 费 率 (持 有 时 间 不 满 一 年 的 后 端 认 购 费 率 为 认 购 金 额 的 &-!R (基 金 份 额 每 多 持 有 一 年 (其 后 端 认 购 费 率 按 !%R 递 减 (最 低 为 零 (精 确 到 小 数 点 后 + 位 (小 数点 后第 ) 位舍 去' 具 体 费率 如 下-
持有时间
后端认购费率
序号
证券板块名称
市值元
& 年以内 满 & 年不满 ! 年 满 ! 年不满 ) 年 满 ) 年不满 * 年 满 * 年不满 $ 年 满 $ 年以后 D 为 持有 不 满一 年的 后 端认 购费 率'
;<&#!% ,#(=;<,#+'% ,#'=;<,#"!% ,#*=;<,#*(% ,#!=;<,#!*% ,
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- 农林牧渔业 . 采掘业 / 制造业 /, 食品饮料 /& 纺织服装皮毛 /! 木材家具 /) 造纸印刷 /* 石油化学塑胶塑料 /$ 电子 /' 金属非金属 /" 机械设备仪表 /( 医药生物制品 /+ 其他制造业 0 电力煤气及水的生产和供应业 1 建筑业 2 交通运输仓储业 3 信息技术业 4 批发和零售贸易 5 金融保险业 6 房地产业 7 社会服务业 8 传播与文化产业 9 综合类 合计
,#,, "(',!!"&#+, !') )&*#,+ )+ &*+,*&(#," &&+)(*)#!( ,#,, ,#,, $!)!$,'#&! !'&+$"*#,( !!$$"**$#*" $+!*&)'#*" !*$)+,#', ,#,, ,#,, ''",,"#&& *,&'!*!(#', )+(!*$'#&) ,#,, (',*$$,(#,, *&(('',#', *""*'++#(* ,#,, ,#,, !$"'(')*'#!" 市值  元 
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认购 费用 用于 本 基金 的市场 推 广)销 售)注 册登 记等 设 立募 集期 间发 生 的各 项 费用 '
! )基 金的 申购 费 !& $投 资者 可选 择在申 购 本 基金 或赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ' 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的 称 为 前 端 申购 费用(投资 者选 择 在赎 回 时交 纳 的称 为 后端 申购 费用 ' !! $投 资者 选择 交纳前 端 申 购费 用时 (按 申 购金 额采 用 比例 费率 ' 投 资者 在 一天 之 内如 果 有多 笔申 购 (适 用费 率按 单笔 分别 计 算' 具 体费 率 如下 -
申购金额含申购费
前端申购费率
&,,万元以下 &,,万元以上含 &,,万元 &,,,万元以上含 &,,,万元
&#!% &#,% &,,,元 > 笔
投资 者选 择红 利 自动 再投资 所 转成 的 份额 不收 取申 购费 用 ' !# $投 资者 选择 交纳后 端 申 购费 用时 (按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 (持 有 时 间 不 满 一 年 的 后 端 申 购 费 率 为 申 购 金 额 的 &-+R (费 率 按 持 有 时 间 递 减 (每 多 持 有 一 年 (其 后 端 申 购 费 率 按 !%R 递 减 (最 低 为 零 (精 确 到 小数 点后 + 位(小 数点后 第 ) 位 舍 去' 具体 费 率如 下-
持有时间
后端申购费率
& 年以内 满 & 年不满 ! 年 满 ! 年不满 ) 年 满 ) 年不满 * 年 满 * 年不满 $ 年 满 $ 年以后 7 为持 有 不满 一年 的后 端 申购 费率 '
9<&#*% ,#(=9<&#&!% ,#'=9<,#(*% ,#*=9<,#$'% ,#!=9<,#!(% ,
!三 $前十名股 票投 资 明细
序号
股票代码
股票名称 建设银行 中国神华 中国远洋 中海油服 韶钢松山 北京银行 西部矿业 宁波银行 中信银行 南京银行
数量  股 
& ! ) * $ ' " ( + &, 序号
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!#,( !#,& &#(* ,#($ ,#"( ,#'" ,#*" ,#*) ,#*, ,#)"
因红 利自 动再 投 资而 产生的 后 端收 费 的基 金份 额(不 再收 取后端 申购费 用 ' 本基 金的 申购 费 用由 基金申 购 人承 担 (不 列 入 基 金 资 产 (主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 )销 售 等 各 项 费用' # )基 金的 赎回 费 本基 金的 赎回 费 率按 持有年 限 递减 (赎回 费率 如下表 -
持有年限
赎回费率
& 年以内 满 & 年不满 ) 年 满 ) 年以后
,#)% ,#&$% ,
!四 $债券投资组合
& ! ) * $ '
券种 国债 央行票据 企业债 可转换债 国家政策性金融债 次级债 合计
市值占基金资产净值比例 % 
),#$, )!#"" !#+! '#(" $#+) ,#+) "+#+! 市值占基金资产净值比例% 
!五 $债券投资 的前 五 名债 券明细
序号
债券名称
& ! ) * $ 序号
++国债 ,"央行票据", ,!国债 ,"央行票据,* ,"央行票据(+ 证券代码 证券名称 宁 建 ,)
市值元 &'$"()&*$#(, &*(+$,,,,#,, &)(+*'(,(#", &!'*&!,,,#,, ++),,,,,#,, 市值元 +($'&'*#)(
"#', '#() '#)" $#(, *#$$ 市值占基金资产净值比例% 
!六 $前十名资 产支 持 证券 明细
& ! ) * $ ' " ( + &,
&&+,,(
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!七 $投资组合 报告 附 注 $ ) 报告 期内 本基金 投资的前 十名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年内受 到公开谴责 )处 罚的情 况 ' ! )报 告期 内本 基金投资 的前十 名股 票中没有 在备选 股票 库 之外 的 股票 '
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 (在 扣 除 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 收 取 的 注 册 登 记 费 用 后 ( 余 额 不 低 于 赎 回 费 的 !)R 归基 金财 产' 本基 金的 申购 费 率)赎 回 费 率最 高不 得超 过法 律法规 规定 的限额 ' 在 法 律 法规 规定 的限 制内 (基金 管 理 人可 决定实 际执 行的申 购 )赎 回费 率 (并在 +招募 说明 书 ,中 进行 公 告' 基 金 管理 人 认为 需 要调 整费 率 时 (应最 迟于 新的 费率 开 始实 施 前 # 个工 作日 在至 少一 种 中国 证监会 指 定的 媒 体上 公告 ' + )基 金的 转换 费 基金管理人已经开通了本基金与富国天源平衡混合型证券投资基金) 富国天益价值证券投资基 金 )富 国天 瑞强 势地 区精 选 混合 型 证券 投 资基 金 )富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 )富 国 天 时 货 币 市 场基 金的转 换' 投 资者在 进行 基 金转 换时 (注册 登记 机 构将收 取一 定 的转 换费 ' 在 本基 金 与富 国天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 )富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 )富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 )富 国天 合稳 健优 选股 票 型证 券 投资 基 金)之 间转 换 时 (投 资 者 拟 转 换 份 额 持 有 时 间 不 足 & 年 的 (转 换 费 率 为 %-#R .拟 转换 份额持 有 时 间达 到或 超过 & 年的 (免收 转换 费' 在本 基金 与富 国 天时 货币市 场 基金 之 间转 换时 (基金 转换 费率规 定如下 由富 国货 币转 出 至富 国天利 (视 同于 先赎 回富 国货币 (再申 购富 国天 利 . 由富 国天 利转 出 至富 国货币 (视 同于 先赎 回富 国天利 (再申 购富 国货 币 ' 基金 管理 人可 以 根据 市场情 况 在不 违 背 有 关 法 律 )法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 前 提 下 调 整 上 述 收 费 方 式 和 费率 水平( 但 必 须最 迟于 新 的收 费 办法 实 施 日 前 # 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公告' !三 $其他 费用 本基 金其 他费 用 根据 相关法 律 法规 执 行' 十 四、 招募 说明 书更 新 部分 的 说明 对 本招 募说 明书 依 据+中 华 人 民共 和国 证券 投资 基 金 法 ,)+证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ,)+证 券 投 资 基 金 销售 管理办 法,)+证券投 资 基金 信息 披 露管 理办 法 ,及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 (对 本 基 金 招 募 说 明 书 进行 了更新 (主 要更 新 内容 如 下& )*重 要提 示0部 分对 更新 招 募说 明 书内 容 的截 止日 期 及有 关财 务数 据 的截 止 日期 进 行了 更新 ' ! )*三 )基 金管 理 人0部 分对基 金 管理 人注 册 地址 )注 册 资 本 )公 司 员 工 情 况 )董 事 会 成 员 )监 事 会 成 员 )高 管人 员等 基本 情况 进 行了 更 新' # )*四 )基 金 托 管 人 0部 分 对 基 金 托 管 人 的 主 要 人 员 情 况 )基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 等 内 容 进 行 了 更 新' + )*五 )相 关服 务 机构 0部分对 注 册登 记机 构 及 直 销 机 构 注 册 地 址 )联 系 人 (代 销 机 构 中 招 商 银 行 电 话 )传 真 )联 系 人 (浦 发 银 行 法 定 代 表 人 ) 联 系 人 等 信 息 进 行 了 更 新 ( 增 加 了 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 )国 联证 券有 限责 任公 司 )北 京银 行 股份 有限 公司 )深圳 平 安银 行股份 有 限公 司 的信 息' ) )*八 )基 金份 额 的申 购与 赎 回0部分 对申 购 和 赎 回 的 场 所 进 行 了 更 新 ' *基 金 转 换 0部 分 暂 不 开 放 由 后 端收 费模式 下本 基金向 货 币天 时 基金 的转 换' * )*九 )基 金的 投 资0部 分将基 金 投资 组合 报 告更 新至 !%%' 年第 三季 度' ' )*十 )基 金的 业 绩0部 分更新 了 !%%' 年 第三 季 度和 基金 合 同生 效至 今的 业 绩' , )*十 二)基金 资 产的 估值 0部 分 对本 基金 估 值目 的)估 值日 )估值 对象 )估 值方 法 等均 进行 了 更新 ' ( )*十 九)基金 合 同的 内容 摘 要0部分 对基 金 管理 人的 注册 地 址进 行了 更 新' &% )*二 十 ) 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 0 部 分 对 基 金 管 理 人 的 注 册 地 址 ) 基 金 资 产 的 估 值 进 行 了 更 新' && )*二 十 一 )基 金 份 额 持 有 人 服 务 0部 分 增 加 了 本 基 金 在 上 海 浦 东 发 展 银 行 开 通 柜 面 基 金 定 期 定 投 业 务的 内容' &! )*二十 三)其 他应 披露 事 项0部分 对 本报 告期 内的 应披 露 事项 予 以更 新' 富 国基 金管 理 有限 公司 二  八年 一月四 日
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